私募基金备案是什么意思?
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 15:00:10 142 人看过

一、私募基金备案是什么意思?

(一)私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

(二)私募基金备案材料不完备或者不符合规定的,私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

(三)私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

(四)经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

二、私募基金备案流程时需要准备的材料

(一)股权类投资需要三名高管有基金从业资格,证券类投资公司需要两名高管具有基金从业资格。

(二)公司经营范围确定了私募基金牌照能够发行的基金的投资范围。比如资产管理,股权投资,基金管理,投资管理类的公司是不能申请证券类牌照的。这里有个小小的建议,就是现在监管比较严格,在走私募基金备案流程时,虽然私募基金牌照类型是可以多选,但是选择一个往往比较容易通过审核。

(三)公司的组织架构要提前设置好,建议有合规风控部,市场部,行政部等。建议组织架构可以划分得细一点,然后,让员工可以跨部门担任。

(四)法律意见书的编写一定要够详细,当然,这方面应该是律师事务所的职责。但是建议企业者也可以了解一下。在中国证券投资基金业协会发布的法规要求,需要有十一项具体情况的说明,包括公司高管的资质情况,资产实缴情况,办公场所的具体情况等等。这方面的描述还是比较有技巧性的,一定要找专业的机构进行办理。

三、私募基金的备案时限是多久?

私募基金备案时限:私募基金备案材料完备且符合要求的,基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内,以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

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2025年01月25日 01:13
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