自然人投资者的资产认定-法师兄

自然人投资者的资产认定

来源：法律编辑整理时间： 2023-08-12 09:41:19 109 人看过

据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》，自然人投资者的资产要求为申请权限开通前10个交易日本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币达到一定金额。根据该规定，自然人投资者的资产认定具体包括时间和资产种类两个维度：一是时间维度。申请开通权限前10个交易日日均资产，注意是交易日而非自然日，即全国股转系统开市的工作日。二是资产种类维度。包括本人名下的证券账户和资金账户内的资产，但是不包括通过融资融券获得的资金和证券。

符合适当性的自然人投资者可直接投资新三板。

自然人符合《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》有关投资者适当性规定的，可直接投资新三板企业。

1、新三板挂牌企业大部分采用的是协议转让的方式，一少部分采用做市商方式，集合竞价尚未实施，故导致有些股票交易量非常有限，流动性差，股票有价无市变现能力差；

2、新三板企业的股票交易不设置涨跌幅的限制。

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