XX中支在收到人民银行下发的《关于开展反洗钱工作自查的通知》后，总经理室高度重视，成立了反洗钱自查自纠工作小组，组长由中支总经XX洋担任，小组成员分别是公共资源部经理XX、反洗钱合规专员XX、财务部经理XX、运营部经理XX、培训部经理XX、保费部经理XX、营销部人管岗XX。要求各部门认真做好我中支的反洗钱自查自纠工作，由公共资源部负责此项工作的追踪落实、汇总上报。
本次反洗钱自查自纠工作覆盖到中支各部门、各服务部，自查时间为20XX年3月25至4月30日，自查时间跨度：20XX年10月1日至20XX年3月30日。我中支反洗钱自查工作已完成，现将自查情况汇报如下：
一、反洗钱组织机构建设情况：
我中心支公司反洗钱工作实行一把手负责制，成立了反洗钱管理工作小组，公共资源部经理任合规官，财务部经理及运营部经理任合规专员，其它部门经理及前台岗为合规情报员。
人员发生变更，我中心支公司能及时按要求报备市人行。
二、反洗钱的规章制度和业务流程的建立和执行情况
根据反洗钱法的规定要求，我中心支公司在在2010年12月制定了《XX保险股份有限公司茂名中心支公司协助反洗钱调查实施细则及操作规程》{XX茂发[20XX]第010号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱内部检查制度》{XX茂发[20XX]第011号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作考核评价办法》{XX茂发[20XX]第012号}、《XX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作保密制度》{XX茂发[2010]第013号}、《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司反洗钱工作宣传培训制度》{XX茂发[2010]第014号}、《XXXX茂名中心支公司反洗钱审计制度》的通知》{XX茂发[2010]第015号}、《关于进一步明确〈XXXX茂名中心支公司反洗钱合规管部门组织架构和合规管理部门人员岗位职责〉的通知》{XX茂发[2010]第016号}，在20XX年3月制定了《关于20XX年度反洗钱工作计划的报告》{XX茂发[20XX]第001号}、《关于20XX年度反洗钱检查计划的通知》{XX茂发[20XX]第002号}、《关于20XX年度反洗钱培训计划的通知》{XX茂发[20XX]第003号}、《关于20XX年度反洗钱宣传计划的通知》{XX茂发[20XX]第004号}。
通过制订反洗钱相关制度，进一步完善了我中心支公司反洗钱的内控制度，规范业务操作流程，为执行具体业务提供了合规性依据。
三、大额和可疑交易报告情况
茂名中心支公司基本能按照《XXXX保险股份有限公司茂名中心支公司大额交易、可疑交易和涉嫌恐怖融资可疑交易报告实施细则》[20XX修订版]{XX茂发[20XX]第007号}的文件的要求，加强对转帐支付交易的监测，落实大额和可疑交易报告制度，及时并准确的填制各类报表向上级管理机构报告。目前我中心支公司采取系统筛选与人工分析相结合，进一步提高了大额和可疑报告的准确性。
四、客户身份识别情况
在承保、退保、给付、理赔等环节均严格按照《XXXX茂名中心支公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存实施细则》【2010修订版】{XX茂发[20XX]第007号}来执行。
五、客户身份资料和交易记录保存情况
茂名中心支公司在初审录入时，已同时将客户原始资料进行扫描，保留电子文档，公司有专门的业务档案管理人员，所有的业务资料按照发生日期分类存档，按照《XXXX保险股份有限公司业务实物档案管理办法》有序管理，客户投保、退保、给付等均保存资料记录。
六、反洗钱培训情况
通过举办专项培训、早会宣导、知识测试、新人培训教材等形式对我中心支公司内外勤员工进行培训。20XX年共举行了X次的反洗钱专场培训，培训内容包括反洗钱基础知识、业务操作知识、反洗钱工作流程等内容，培训人员包括全体内勤、外勤;每次培训都进行了相应的知识测试，测试成绩归档，并作为个人年终绩效考核的一项重要依据。
将反洗钱内容纳入《代理制保险营销员合规培训教材》，在全中支范围内的代理制保险营销员的新人培训班中使用，充分利用新人培训班对相关新进外勤员工进行反洗钱相关知识培训，做到反洗钱培训制度化、普及化。七、反洗钱宣传情况
为响应人民银行茂名市中心支公司和省公司的号召，茂名中心支公司结合自身的情况进行了多种形式的反洗钱宣传。
我中心支公司于20XX年XX月在全市所辖服务部开展了反洗钱宣传月活动，宣传活动由公共资源部牵头，成立了相应的反洗钱宣传活动小组，对活动的时间、形式和要求进行了安排。通过全年不间断在职场内更新反洗钱宣传专栏内容、反洗钱宣传折页、X展架、横幅等，在职场显要位置摆放。通过在闹市区设置宣传点等活动，面向内外勤员工和广泛的客户，进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的自觉性，同时也让我们的客户更加了解与配合我们的反洗钱工作。
八、对发现问题的整改计划
(一)存在的问题:
1、内控制度有漏报现象。
2、公司员工的反洗钱综合水平有待提高。
(二)整改措施:
1、完善反洗钱内控制度，杜绝再次出现内控制度漏报市人行的现象。
2、我中心支公司加强对员工进行反洗钱培训，将反洗钱知识测试以及实际工作中反洗钱操作结合在一起，纳入年终的考核中。
今后我们将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱宣传培训的力度，确保全体员工树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;在工作中，严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动
特此报告
XXXX保险股份有限公司
茂名中心支公司20XX年XX月X日
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反洗钱知识我国打击反洗钱犯罪的行动始终没有停止，各类反洗钱宣传活动也在各地如火如荼地开展着，对于普通老百姓，从保护自己的角度出发，要有基本反洗钱意识，在日常的社会活动中自觉地遵循基本的行为规范，远离洗钱犯罪。(一)选择安全可靠的金融机构网上钱庄、地下钱庄等非法金融机构逃避监管，不仅为犯罪分子和恐怖势力转移资金、清洗黑钱，成为社会公害，而且无法保障客户身份资料和交易信息安全性。选择安全可靠、严格履行反洗钱义务的金融机构，您的资金和个人信息才更安全。(二)主动配合金融机构进行身份识别开办业务时，请您带好身份证件；在银行存取大额现金时，请出示身份证件；他人替您办理业务，请出示他(她)和您的身份证件；身份证件到期更换的，请及时通知金融机构进行更新。(三)不要出租或出借自己的身份证件出租或出借自己的身份证件，可能会产生以下后果：他人借用您的名义从事非法活动；可能协助他人完成洗钱和恐怖融资活动；您可能成为他人金2023-04-24294人看过 -
交通事故处理程序工伤报告要包含事故发生的单位的基本情况，事故发生的时间、地点和现场情况，事故发生的大概经过，事故造成的伤亡人数，已经采取的措施以及其他应该报告的情况。事故发生所在单位的名称、职工的性别、性别、身份证号码和联系电话这些最基本的信息在开头就要说明。除此之外，事故发生的经过和处理以及受伤职工的受伤情况、恢复情况也要包含在内。一、交通事故处理程序步骤交通事故处理程序一般情况下分为三种：简易程序、一般程序和特别事故调查程序。简易程序，指公安机关交通管理部门或交通事故当事人在处理或解决道路交通事故时适用的相对简单的处理程序。(1)一般程序，是指公安机关交通管理部门处理交通事故时通常适用的行为步骤、顺序、时限和行为方式。它规定了交通事故处理的各个主要环节和步骤，即：报案受理，现场调查，检验、鉴定与评估，制作交通事故认定书，进行行政处罚，交通事故损害赔偿调解等。(2)简易程序，指公安机关交通管理部门或交通2023-03-06279人看过 -
醉驾本文主要介绍了自查活动的基本情况、自查问题以及整改措施。自查活动应按时间、内容等划分为三个部分,并对应列出自查问题清单。对于每个问题,应明确问题本身及是否需要整改,并列出整改措施、责任人及完成时限。最后,应按照整改的报告格式规范,落款以及日期。整体框架结构可以划分为三个部分。首先，我们要介绍自查活动的基本情况，包括活动开展的时间、活动的内容以及相应的查纠措施等。2、自查问题：对照上级下发的自查通知以及清单，逐项逐条明确自查结果，这部分要坚持实事求是的标准和原则，有什么问题就写什么问题，没有问题的就写没有问题。3、整改措施：自查的目的是找出问题，下步工作自然是要解决整改问题，这部分工作不能等到上级明确通知要求，建议正文部分着重文字表述，再添加一个附件，以表格的形式明确各个自查问题的整改措施、责任人以及完成时限。四、按照整改的报告格式规范，落款以及日期。 酒 驾 醉 驾 自 查 报 告 ：2023-09-08348人看过 -
征信个人征信的查询方法线下查询和线上查询两种方式。第一，查询人可以携带身份证到当地的人民银行支行即可进行查询，一般两个工作日可出结果，查询人可以选择自己到人民银行领取结果或者由银行将结果邮寄回家。第二，为了方便用户查询自己的个人信用记录，征信中心推出了互联网个人信用信息服务平台，申请人可以登录征信中心官网，注册登录后，在网上即可查询自己的信用记录。怎么查大数据征信银行征信网可以去查大数据征信。征信就是专业化的、独立的第三方机构为个人或企业建立信用档案，依法采集、客观记录其信用信息，并依法对外提供信用信息服务的一种活动，为专业化的授信机构提供了信用信息共享的平台。征信报告是一个人的“经济身份证”，无论是从银行贷款还是办理信用卡都需要用到个人征信报告。征信记录良好的人，不仅可以从银行快速获得贷款，还能享受到较低的利率。如果征信记录不好，银行可能不会给当事人发放贷款，或者向当事人征收较高的利率。征信2023-07-08283人看过
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反洗钱调查一、被反洗钱调查严怎么办国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，要求其说明情况。询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正。被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员也应当在笔录上签名。二、反洗钱行政处罚有哪些《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第二条本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：(一)商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；(2023-04-24324人看过 -
仲裁庭(一)仲裁庭认为必要时,可以自行调查事实，收集证据。(二)仲裁庭自行调查事实、收集证据时，认为有必要通知双方当事人到场的，应及时通知双方当事人到场。经通知而一方或双方当事人不到场的，仲裁庭自行调查事实和收集证据不受其影响。(三)仲裁庭自行调查收集的证据，应经仲裁委员会秘书局转交双方当事人，给予双方当事人提出意见的机会。根据仲裁庭仲裁员人数，仲裁庭可分为：1.独任仲裁庭。即仲裁庭由一人组成，独任审理;独任仲裁员的产生，可由双方共同协商指定，也可由共同委托仲裁机构代为指定。2.合议仲裁庭。一般由两名仲裁员和一名首席仲裁员组成。其产生办法为由双方当事人各选一名仲裁员，第三名仲裁员由当事人共同选定或共同委托仲裁委员会主任指定，首席仲裁员是合议仲裁庭的主持者，与仲裁员享有同等的权利。专家报告及鉴定报告(一)仲裁庭可以就案件中的专门问题向专家咨询或者指定鉴定人进行鉴定。专家和鉴定人可以是中国或外国的机2023-06-14246人看过 -
国际反洗钱8月21日，中行在美分支机构在美国加州高等法院洛杉矶地区分院被诉，理由是对为中东恐怖组织转账审查不严。中行有关人士称，该行是在不知情的情况下执行了转汇业务，成为了某种意义上的受害者。分析人士称，中行尽管有可能根据该名单而免去刑事责任，但如果其可以参照国际组织提供的更为全面的反恐名单，或许就可以避免成为受害者，而这也凸显了中国在反洗钱国际合作方面仍有欠缺。中国反洗钱制度的建立始于2002年，直到2007年6月28日，中国才加入了金融行动特别工作组(FATF)，成为其正式成员，央行报告称，这意味着中国反洗钱和反恐融资进入了一个新的阶段。该组织是国际反洗钱合作的两个重要组织之一，负责反洗钱的立法和监管。另外一个组织艾格蒙特集团，是国际间的反洗钱情报合作组织。知情人士透露，目前中国正在申请加入艾格蒙特组织，希望通过国际间的金融情报互助来进一步推动反洗钱活动。目前台湾地区已经率先加入了这一组织，而日2023-04-24261人看过 -
法律综合知识近来欣弗不良反应闹得沸沸扬扬，人们开始关心起药品的安全问题，该如何自查出是否有药品反应成为大家急需了解的问题。连日来，安徽华源欣弗不良反应事件引发了公众对用药安全的关注。究竟哪些症状属于用药后的不良反应呢？日前，相关专家介绍了药物不良反应的几种症状：用药后数秒钟至数分钟内发生灼热感、喉头发紧、胸闷心慌、脸色苍白、口唇发紫、呼吸困难、脉搏细弱、血压下降，甚至神志昏迷，需立即抢救。用药后数分钟至数小时内发生固定性红斑，紫红色圆形或椭圆形，中央常有水疱，兼有发热等。用药后半小时至两小时内发生恶心、呕吐、腹痛等症状。用药后1－2周发生多形红斑。有些药物还会引起剥脱性皮炎，开始像湿疹、麻疹等药疹，继而脱下大量的片状鳞屑，乃至毛发、指甲，可持续1个月左右。据专家介绍，几乎所有的药物都有可能发生不同程度的不良反应，其中有的还相当严重，甚至危及生命。还有一些药物停药半年甚至一年后才会有反应。因此一旦发现药2023-06-06290人看过
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反洗钱调查金融机构是反洗钱工作的主力军。根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构在反洗钱实际工作中必须坚持三项基本原则，即合法审慎原则、保密原则和与司法机关、行政执法机关全面合作原则。那么，反洗钱调查会调查哪些内容呢?在反调查人员进行调查活动的时候，他们不是盲目的按照调查流程进行，在调查的过程中，他们还需要对以下方面进行调查了解。一国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。二调查可疑交易活动，可以询问金融机构有关人员，要求其说明情况。询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问2023-04-24259人看过 -
法律综合知识我国通常情况下，婚检报告仅限于当事人查阅，客观上并非双方均有权查看。然而，婚检机构有责任将体检评估的各项报告发送给受检者本人，并根据实际情况及时将涉及健康风险或异常的部分通知到受检者及其家属。为了维护病患的隐私权，婚检机构不得将此类信息擅自透露给任何无关人员，因此您大可放心地与对方分享自身的体检报告，以增加彼此之间的信任度，从而确保双方在营造幸福美满的婚姻关系中更加牢固稳定。《民法典》第一千零四十六条结婚应当男女双方完全自愿，禁止任何一方对另一方加以强迫，禁止任何组织或者个人加以干涉。2024-08-1195人看过 -
洗钱行为洗钱和反洗钱是金融领域中非常重要的概念。洗钱是指将非法所得合法化,而反洗钱则是指预防洗钱活动,防止犯罪所得及其收益的合法化。目前,洗钱途径涉及银行、保险、证券、房地产等领域。为了防范洗钱活动,金融机构需要加强客户身份识别和监测,同时制定并执行反洗钱规定。洗钱是指通过各种手段使非法所得看起来合法化,其主要目的是将违法所得及其产生的收益合法化,使其在形式上看起来像合法的收入或利润。反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。目前，常见的洗钱途径广泛涉及银行、保险、证券、房地产等各种领域。素材中提到的洗钱方式根据素材中提到的洗钱方式，我们可以对各种洗钱手段进行法律分析。首先，设立洗钱公司是一种典型的洗钱方式，这种行为会破坏金融市场的公平和透明度。其次，通过虚假交易或者2023-11-18205人看过 -
法律综合知识反洗钱行政处罚自由裁量标准如下：（1）在行使行政处罚自由裁量的时候，必须要符合事实的情理，要做到公平公正的态度，并且还要出于善意的目的。在行使行政处罚自由裁量的时候，必须要根据事实的具体情况出发，符合正常人的思维思考，不可以责令当事人做出一些出乎意料，不合情理的事情。其次还要做到公平公正的态度，对于一样的情况之下，要采取一样的处理方法，对于不同的情况之下，就要采取不一样的处理方法。还要出于善良的意愿，不可以恶意对当事人进行报复。（2）在行使行政处罚自由裁量的时候，必须要以正当的目的为出发点。行使行政处罚自由裁量，不可以是为了不正当的目的，所以不正当的目的指的就是为了自己私自的利益，这种利益一般指的是在行政处罚自由裁量当中会获得经济上或者政治上的一些好处，不管是直接获得或是间接获得都是不允许的。（3）在行使行政处罚自由裁量的时候，一定要遵循法律规定，做到合法行使。对于行政处罚自由裁量的规定，2024-01-22166人看过
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税款征收车船税也就是车船使用税。车船使用税是对行驶于公共道路的车辆和航行于国内河流、湖泊或领海口岸的船舶，按照其种类（如机动车辆、非机动车辆、载人汽车、载货汽车等）、吨位和规定的税额计算征收的一种使用行为税。车船税的税率车船税实行有幅度的定额税率，车辆的具体适用税额由省、自治区、直辖市人民政府根据规定确定并报国务院备案。车船税以车船为特征对象，向车辆、船舶（以下简称车船）的所有人或者管理人征收的一种税。此处所称车船是指依法应当在车船管理部门登记的车船。在中国其适用税额，依照《车船税税目税额表》执行。中国国务院财政部门、税务主管部门可以根据实际情况，在规定的税目范围和税额幅度内；划分子税目，并明确车辆的子税目税额幅度和船舶的具体适用税额。车辆的具体适用税额由省、自治区、直辖市人民政府在规定的子税目税额幅度内确定。车船税的征收范围，是指依法应当在我国车船管理部门登记的车船（除规定减免的车船外）。车辆：2023-08-05149人看过 -
自首对于犯罪嫌疑人投案自首后什么时候能宣判这个问题，法律是没有明确规定的，但如果法院已经受理案件的，应该在二个月内作出宣判。《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百零八条，人民法院审理公诉案件，应当在受理后二个月以内宣判，至迟不得超过三个月。明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪的违法所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的违法所得及其产生的收益，构成洗钱罪。洗钱罪处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金：（一）提供资金帐户的；（二）协助将财产转换为现金或者金融票据的；（三）通过转帐或者其他结算方式协助资金转移的；（四）协助将资金汇往境外的；（五）以其他方法掩饰、隐瞒犯罪的违法所得及其收益的来源和性质的。单位犯前款罪2023-02-24165人看过
反洗钱是政府动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以处置，对相关机构和人士予以惩罚，从而达到阻止犯罪活动目的的一项系统工程。 中国银监会从完善银行业金融机构内控制度、健全监管机制、明确市场准入标准... 更多>
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公诉科自查自纠的报告要如何写啊？广西在线咨询 2022-08-04公诉科的职责是： 一、对公安机关、本院自侦部门移送起诉及上级院移交的刑事案件进行审查，决定是否退回补充侦查、移送审查、提起公诉或不起诉。 二、对侦查部门的侦查活动进行监督。 三、对案件审查中发现的漏罪、漏犯进行认定和追诉。 四、对重大、疑难案件进行提前介入和侦查引导取证。 五、对提起公诉的刑事案件，决定使用简易审理或普通程序简易审理及普通程序审理的意见。 六、出席法庭支持公诉，并对法庭审判活动是否 -
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卫生局职务犯罪自查自纠报告范本怎么写西藏在线咨询 2022-08-17其实关于卫生院预防职务犯罪自查自纠的报告，你可以先汇报工作情况，例如加强组织领导，完善党风廉政工作机制。卫生党工委高度重视党风廉政建设工作，把党风廉政工作列入重要日程并贯彻全年始终。在今年全县卫生工作会议上，与全县各医疗机构(单位)签订党风廉政建设工作目标责任书。
