私募基金份额登记机构规定-法师兄

私募基金份额登记机构规定

来源：互联网时间： 2023-06-01 22:20:15 274 人看过

最近有越来越多的股民朋友们会选择私募基金方式的股票投资了，因为私募基金涉及的面较为广阔，就连利润也是比传统的股票丰厚的，还有股票增值，因此大家每次都买了很多的份额的，那么关于私募基金份额登记机构规定是如何的呢。

私募基金份额登记机构规定

为规范私募股权投资基金份额登记，维护私募股权投资基金及其合伙人的合法权益，规范股权托管交易中心业务操作行为，根据《股权托管交易中心私募股权投资基金份额报价业务管理办法》的规定，制定本规则。

第一条本中心经国家有权部门批准，可为私募股权投资基金办理份额登记。

本规则所称份额登记，包括私募股权投资基金份额初始托管登记、份额账户开立、份额转让过户登记、份额冻结与解冻登记、份额撤销登记等的相关信息记录服务。

第二条在本中心进行的私募股权投资基金份额登记适用本规则。

第三条私募股权投资基金在申请办理份额登记时，应按照本中心的相关规定提交材料。

第四条

本中心仅对私募股权投资基金提供的材料进行形式审查，申请人应当保证其所提供的材料合法、有效、真实、准确、完整。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效而造成的法律责任，由提供申请材料相关的涉及方自行承担。

申请人提供的材料包括向本中心提供的书面文件和电子文件。

第五条私募股权投资基金申请办理初始登记时，应与本中心签订协议。

第六条本中心设立私募股权投资基金份额簿记系统，根据份额账户的记录，办理份额的登记。簿记系统的记录采取整数位，记录份额数量的最小单位为壹份。

第七条

投资者到本中心办理业务时，本中心应首先进行身份识别，已登记的投资者须与簿记系统内留存投资者的身份信息进行核对。如发现投资者的身份证件过期、联系电话或联系地址等已变更，则须提示投资者办理信息修改手续。

第八条

份额初始登记涉及各方所需递交的有关资料，本中心只进行形式审查。对于其因实质内容违法、违规、虚假、失实、失效所造成的法律责任，由相关涉及方自行承担。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金份额相关文章

承诺
什么是私募基金注册登记机构

一、私募基金注册登记机构定义私募基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构，是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括：基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。中国证券登记结算有限责任公司是我国的注册登记机构。基金公司注册登记机构是指专业负责注册登记工商营业执照、税务登记证、组织机构代码证等一切关于成立基金公司的相关工商手续等，其中包括（公司名称核定、公司章程起草、股东股权分配、公司任职证明、公司法人确定、公司注册地址等一切相关手续文件）。概述从狭义来说，基金公司仅指经证监会批准的、可以从事证券投资基金管理业务的基金管理公司（公募基金公司）；从广义来说，基金公司分公募基金公司和私募基金公司。公募基金公司的经营业务以及人员活动受证监会监管，其从业人员属于基金业从业人员；私募基金公司目前不受监管（新基金法可能会将

2023-03-03

403人看过
营业执照
私募基金相关法律法规中如何规定私募基金登记备案？

1、第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件;（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。2、第八条各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构

2023-04-13

268人看过
营业执照
私募基金相关法律法规中如何规定私募基金登记备案？

现代的年轻人乐忠于理财投资，在多元化的投资种类中，私募基金越来越受大家关注。私募基金以绝对及超额利益为经营目标，使得投资者的收益增加。关注私募基金不能只关注它所带来的高收益，未经备案的私募基金都是非法集资，那么私募基金相关法律法规是如何规定私募基金的登记备案的呢？1、第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，报送以下基本信息：（一）工商登记和营业执照正副本复印件;（二）公司章程或者合伙协议；（三）主要股东或者合伙人名单；（四）高级管理人员的基本信息；（五）基金业协会规定的其他信息。基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。2、第八条各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方

2023-06-01

123人看过
股票
私募基金风险评定机构

中国证券业的蓬勃发展带动了私募基金行业的不断进步，并且随着私募基金越来越完善的规范管理，未来将吸引更多投资者，大量资金的注入将推动其更快更好发展。同时，在私募基金高速成长的背后，是投资者对绝对收益的狂热追求。而科学完善的私募评价体系，对于投资者甄别投资目标，评价私募基金管理公司，净化私募行业秩序具有重要帮助。随着私募基金的发展壮大，私募基金评级市场并不是一片空白，大大小小的评级机构也逐渐增多。从某种程度上说，私募评级机构增多也反映了阳光私募基金话语权的增强。但是值得一提的是，与公募基金的评级工作相比，由于私募基金很多信息都是非公开化的，因此相比较而言，私募基金评级的难度要大很多。目前市场上私募基金评级机构主要分为三类：1、卖方机构如国泰君安、国信证券、国金证券、海通证券、申银万国等券商私募研究组；2、私募基金第三方机构如晨星、私募排排网研究中心、好买基金、朝阳永续等；3、媒体自创，或与相关

2023-03-29

249人看过

基金管理人
私募基金管理人登记

1、第五条私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。2、第六条私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。3、第七条登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。4、第八条基金业协会可以采取约谈高级管理人员、现场检查、向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。5、第九条私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况

2023-02-24

120人看过
基金投资
私募基金的监管机构

中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。监管基本原则是，坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”，明确私募基金行业三条底线，确保私募基金规范运作：一是要坚守“私募”的原则，不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理，坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法，恪守职业道德底线。一、私募基金的监管措施：(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定，采取7项有关措施：1、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料;2、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;3、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

2023-03-26

242人看过

换一批

#基金法

北京

律师推荐

查看全部律师

#基金法知识导航

经济纠纷知识频道

展开

#基金份额