证监会叫停结构化定增-法师兄

证监会叫停结构化定增

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:12:52 242 人看过

停牌满一个月之后，中科XX抛出了一份大相径庭的定增预案。9月10日，公司在宣布与前次非公开发行股票其他发行对象签订终止协议的同时，又发布了一份全新的非公开发行预案。

据公司当天披露的公告称，公司本次非公开发行的发行对象为AA鼎合、BB达合、CC宇合、DD兴成、EE兴隆、FF全隆和GG贸易七名特定对象。

公司本次非公开发行股票数量为不超过40000万股(含40000万股)A股股票。按公司发行股票的价格为6.20元/股计算，公司此次募集的资金总额预计为不超过24.8亿元。其中，16.5亿元将用于家庭智慧云终端项目的建设，1.5亿元将用于数据中心建设，6.8亿元用于备付公司债券回售以及补充公司流动资金。

不过，较今年5月公司披露的非公开发行预案相比，此次募集资金规模较原计划的36亿元已大幅缩水11.2亿元，缩水31.11%。

对此，ZZ证券一位并购部人士对21世纪经济报道记者表示，公司大幅调整方案或与监管层叫停结构化定增产品有关。近期，证监会对此进行了窗口指导，要求结构化资产管理产品不得参与认购上市公司非公开发行的股票。实际上，除了中科XX以外，如MM股份在取消增发对象的杠杆融资结构后，其增发方案已于8月8日获批。

当天，YY证券一位投行人士也称，当前，受限的主要是锁定三年的结构化定增产品。因此，与此相关的上市公司定增预案都需要重新调整。

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