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证券投资咨询机构的设立审批程序及文件

来源：法律编辑整理时间： 2023-08-17 16:41:04 370 人看过

申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会）提出申请，地方证券管理部门经审核同意后，提出初审意见；所在地没有中国证监会授权的，申请人直接向中国证监会提出；第二，地方证券管理部门将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发许可证，并将批准文件抄送地方证券管理部门；第三，中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通迅地址和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

证券投资咨询机构的设立条件

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：

1、从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货。

5、有健全的内部管理制度。

6、具备中国证监会要求的其他条件。

证券投资咨询机构有专营和兼营之分。从事证券经营和其他咨询业务的机构，符合上述规定条件的，可以申请兼营证券投资咨询业务。

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