一、证券法的公开原则
公开原则是现代证券法的基础,而这一原则中的公平与公正要求则具有从属性意义。自从美国1934年证券交易法首创这一原则以来,它在各国证券法中一再被强调。根据我国的证券法制度,任何类型的证券发行与交易都必须遵循公开性原则进行,以使得投资公众对于其拟购买的权利财产具有充分、真实、准确、完整且不受误导的了解。中国证券法规中关于招募文件必要条款和必要内容的规则、关于证券招募文件统一披露的规则、关于发行人负有持续性信息披露责任的规则、关于发行人与承销人对信息披露质量保证的规则都不过是这一原则的具体表现。在中国证券法规则尚不完善的条件下,三公原则的法律调整作用是不容忽视的。值得说明的是,公开性原则并不意味着证券发行仅应采取公开发行方式,也不意味着证券交易仅能采取证券交易所集中交易形式。但中国目前的法规尚排斥私募和多元化的交易市场。
二、禁止证券交易的行为
证券交易的限制和禁止行为是指我国证券法、公司法等法律、法规规定的,证券市场的参与者在证券交易过程中限制或者禁止从事的行为。禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假信息行为和欺诈客户行为。
三、证券法的核心
关于证券法的原则问题,一般的观点把公平、公正、公开、诚实信用和效率等列为证券法的基本原则。(参见杨志华《证券法律制度研究》,政法大学出版社95年;徐家树、郑韶《关于证券立法若干问题的思考》,《社会科学》93年第5期)其实这其中有些原则是民商法的基本原则,例如诚实信用原则。
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信息披露是上市公司根据法律规定,依法披露公司的招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告的行为。 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。... 更多>
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什么是证券发行公开、公平、公正原则?四川在线咨询 2023-06-12依据证券法第3条、第4条的规定,证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位;应当遵守自然、有偿和诚实信用原则。 公开是指有关证券发行、交易的信息要依法如披露、充分披露、持续披露,让投资者在充分了解真实情况的基础上自行作出投资判断。贯彻公开原则的基本要求是,公开的信息必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息公开要及时,
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我国证券法原则的介绍山东在线咨询 2022-11-21证券法的基本原则主要应包括以下几项: 1、公开、公平与公正原则。 公开原则是现代证券法的基础,而这一原则中的公平与公正要求则具有从属性意义。 2、平等自愿和诚实信用原则。 3、证券发行与交易统一监管与核准原则。
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证券交易的一般原则河南在线咨询 2023-02-10证券交易的一般原则主要是: (1)公开原则,指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动; (2)公平原则,指证券交易的各方享有的权利和义务必须是公平的,他们应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易; (3)公正原则,指必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
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证券法有哪些基本原则黑龙江在线咨询 2023-01-05一、公开、公平、公正原则(又称三公原则); 二、当事人法律地位平等原则; 三、自愿、有偿、诚实信用原则; 四、守法原则; 五、禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场原则; 六、证券业与银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理原则; 七、统一监督管理证券市场的原则; 八、自律管理与监督管理结合的原则; 九、审计监督的原则法。