证券商承销资格的有效期限
来源:互联网
时间: 2023-05-01 14:33:17
411 人看过
证券商承销资格的有效期限与维持
1.资格证书自证监会签发之日起一年内有效,一年后自动失效。
2.已取得资格证书的证券经机构如需要保持其股票承销业务资格,应在资格证书失效前的三个月内,向证监会提出申请并报送以下文件:
(1)由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的上年末资产负债表、损益表和财务状况变动表;
(2)法定代表人、主要负责人及主要业务人员的《证券业从业资格证书》或简历、专业证书等;
(3)最近一年股票承销业务或最近三年证券承销业务情况的说明材料;
(4).证监会要求的其他有关材料
这些文件经证监会审核通过后换发资格证书。
未取得资格证书或资格证书失效的机构,不得从事股票承销业务,但作为分销商并以代销方式从事股票承销的除外。
未取得主承销商资格的证券经营机构不得担任发行公司的发行辅导人和上市推荐人。
声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
扩展阅读
-
证券商承销资格的有效期限与维持
138人看过
-
证券承销商资格条件
351人看过
-
证券的承销期限
335人看过
-
证券承销资格的条件
484人看过
-
公司债券承销商的资格都有哪些
159人看过
-
怎么审查证券承销资格?
164人看过
律师服务
热门律师推荐
#公司设立
北京
律师推荐
展开
#法定代表人
词条
法定代表人是指依法代表法人行使民事权利,履行民事义务的主要负责人(如公司的董事长、企业的厂长、经理等)。法定代表人的地位是由法律赋予的,其代表企业法人参加民事活动,并承担相应的民事责任。... 更多>
#法定代表人
最新文章
#法定代表人
相关咨询
-
证券的券商承销证券方式有哪些?重庆在线咨询 2022-10-25承销,是指证券公司在规定的期限内将发行人发行的证券销售出去,承销商按照约定收取一定的佣金或者约定的报酬的行为。证券的发行与承销涉及三方当事人,一是发行人,二是承销商即证券公司,三是投资者,即购买证券的人或机构。承销有两种方式,一种是代销,另一种是包销。1.代销代销是证券代理销售的一种形式,由发行人与证券公司签订代销协议,按照协议条件,在约定的期限内销售所发行的证券,到约定的期限,部分未售的证券退还
-
证券从业资格证有效期多久广东在线咨询 2021-10-28证券过一次证券从业资格考试,成绩有效期为两年。通过两门以上,成绩长期有效。如果进入证券相关行业,公司将根据您的成绩申请颁发执业资格证书。但是这个证书的有效期是两年。如取得资格证书后未在证券行业工作,超过两年间隔返回证券行业,需重新申请执业资格证书。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试。证券资格是进入证券业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、
-
证券从业资格证的有效期是多久北京在线咨询 2022-06-131、证券从业资格证书有效期是两年。证券从业执业资格证书只有在证券公司上班的人员才能申请,如果离职,那么执业资格证书只在两年内有效,两年后如果想继续执业则需要培训。 2、证券从业资格证书在两年内有效期,如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作,超过两年以上间隔回到证券行业工作,需重新申请执业资格证。 3、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执
-
证券从业资格证有效期是多久河北在线咨询 2022-05-27证券从业资格证有效期和你考试通过的科目数有关,如果考过2门或2门以上也就拥有了证券从业资格,该资格是永久有效的,不过如果只是通过一门的话成绩有效期限为2年,如果拿到从业资格证进入相关行业工作则会获得2年有效期的执业资格证,如果未从事证券业工作,超过2年后再进入该行业则需要从新申请执业资格证。
-
证券从业资格证有效期是多久?辽宁在线咨询 2022-05-151、证券从业资格证书有效期是两年。证券从业执业资格证书只有在证券公司上班的人员才能申请,如果离职,那么执业资格证书只在两年内有效,两年后如果想继续执业则需要培训。 2、证券从业资格证书在两年内有效期,如果拿到执业资格证后没有在证券行业工作,超过两年以上间隔回到证券行业工作,需重新申请执业资格证。 3、取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执