非公开发行公司债券资格都有哪些-法师兄

非公开发行公司债券资格都有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-26 09:50:36 343 人看过

一、非公开发行的公司债券的资格

1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；

2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；

3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；

4、筹集的资金投向符合国家产业政策；

5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平；

6、国务院规定的其他条件。

二、非公开发行的公司债券的法律规定

《公司债券发行与交易管理办法》

1、第二十六条非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过二百人。

2、第二十七条发行人、承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度，了解和评估投资者对非公开发行公司债券的风险识别和承担能力，确认参与非公开发行公司债券认购的投资者为合格投资者，并充分揭示风险承销机构应当按照中国证监会、证券自律组织规定的投资者适当性制度。公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

3、第二十八条非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

4、第二十九条非公开发行公司债券，承销机构或依照本办法第三十三条规定自行销售的发行人应当在每次发行完成后五个工作日内向中国证券业协会备案。

中国证券业协会在材料齐备时应当及时予以备案。备案不代表中国证券业协会实行合规性审查，不构成市场准入，也不豁免相关主体的违规责任。

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公开发行公司债券，应当符合下列条件：1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4、筹集的资金投向符合国家产业政策；5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6、国务院规定的其他条件。存在下列情形之一的，不得发行公司债券：1、前一次公开发行的公司债券尚未募足；2、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态；3、违反《证券法》规定，改变公开发行债券所募集资金的用途；4、最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为；5、本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；6、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。律师补充：公司债券的发行方式有三种，即面值发行，溢价发行，折价发行。假设

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1、非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行。2、合格投资者的界定，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人；（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经基金业协会备案的私募基金；（3）净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业（4）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）；（5）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；（6）名下金融资产（包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产

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