深交所查处证券交易违规20起-法师兄

深交所查处证券交易违规20起

来源：互联网时间： 2023-06-06 16:14:49 238 人看过

23日晚间，深交所发布的《2011年度自律监管工作报告》详细介绍了深交所去年纪律处分和限制交易执法情况。报告显示，2011年度，深交所共查处证券交易违规20起，和往年相比，证券交易违规处于上升态势。

在证券交易违规中，敏感期交易是最主要的违规类型，达11起。从最近4年的变化趋势看，查处的短线交易违规数量有所下降，而敏感期交易违规数量则较上年大幅增加至11起，为历年最多。

深交所认为，对敏感期交易和短线交易的查处数量对比变化趋势，反映出内幕交易防控体系不断建立健全并发挥作用，也在一定程度上凸显了内幕交易已上升为市场监管的主要矛盾。

报告还显示，2011年度，深交所共采取限制交易自律监管措施7起，对9个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施，涉及账户均为机构账户;其中因为超比例增减持股票违规的有8个账户，其余账户是因卖出解除限售存量股份违规;共涉及2只中小企业板股票和5只主板股票。从最近4年的情况来看，2011年度深交所采取限制交易自律监管措施数为历年最少，但违规增减持股票依然为触发限制交易的高发原因。

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