证券登记结算机构应履行哪些职能？-法师兄

证券登记结算机构应履行哪些职能？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:20:40 205 人看过

根据证券法规定，证券登记结算机构应履行下列职能：

1.证券账户、结算账户的设立。证券账户是进行证券交易必须设立的。证券账户是用于记载投资者所持有的证券种类和数量。除了国家法律、法规禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以凭有效证件，到证券登记结算机构申请设立证券账户，证券登记结算机构有责任，也有义务经审核后，发给证券账户卡。

2，证券的托管和过户。证券登记结算机构有责任受客户的委托，对客户的股票、公司债券等进行托管，并根据客户的委托，负责股票和公司债券的过户登记。

3.证券持有人名册登记。这里的证券持有人，即指某一股票、公司债券以及国务院依法认定的其他可交易的债券持有者。

4.证券交易所上市证券交易的清算和交收。证券交易所上市证券的清算是指，对客户买卖上市交易证券的数量和价款金额的交割数量，分别对冲抵消，然后通过证券登记结算机构交割净差额证券以及价款，这样可以减少证券和价款的交割数量和次数，使证券交易更经济、便利。这里所说的证券交易的交收是指，证券交易的卖方将自己的证券交付买方，而证券的买方在收到证券的同时，将证券的价款交付给卖方的行为。交收包括交收地点、交收时间和交收方式等。在现代化的证券交易中，证券交易双方不可能自行交收，只能由证券登记结算机构负责客户证券交易的清算与交收。

5.受发行人的委托派发证券权益。发行人是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、股份公司、非公司制企业等。证券权益是指证券持有人从持有证券获得的各种利益，如股票的分红、派息、资金的收益、债券的利息等，证券发行人派发这些证券权益时，要由证券登记结算机构根据证券发行人的委托来实施派发。

6.办理与上述业务有关的查询。上述业务是指证券账户、结算账户的设立，证券的存管和过户，证券持有人名册登记，证券交易所上市证券交易的清算和交收，按照发行人的委托派发证券权益等。

7.国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券登记结算机构相关文章

法律综合知识
物权登记机构需要履行哪些职责

物权登记机构主要的职责有以下几种：1、查验申请人提供的权属证明和其他必要材料；2、就有关登记事项询问申请人；3、如实。及时登记有关事项；4、法律。行政法规规定的其他职责。若存在申请登记的不动产的有关情况需要进一步证明的，登记机构可以要求申请人补充材料，必要时可以实地查看。《民法典》第二百一十二条登记机构应当履行下列职责：（一）查验申请人提供的权属证明和其他必要材料；（二）就有关登记事项询问申请人；（三）如实。及时登记有关事项；（四）法律。行政法规规定的其他职责。申请登记的不动产的有关情况需要进一步证明的，登记机构可以要求申请人补充材料，必要时可以实地查看。

2024-05-01

365人看过
证券登记结算机构
证券登记结算机构的义务是什么

1、不得将客户的证券用于质押或者出借给他人；2、证券登记结算机构应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料。证券登记结算机构应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有的证券的事实，提供证券持有人登记资料。证券登记结算机构应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确和完整，不得伪造、篡改、毁坏证券持有人名册和登记过户记录；3、妥善保管登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不应少于20年；4、采取措施保证业务正常进行；5、设立风险基金；

2023-06-13

56人看过
证券登记结算机构
证劵交易活动中的证券登记结算机构

证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施;(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。1、证券登记结算机构的职能(1)证券帐户、结算帐户的设立;(2)证券的托管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。2、证券登记结算机构的责任(1)证券登记结算机构不得挪用客户的证券，不得将客户的证券用于质押或者出借给他人。(2)证券登记结算机构应

2023-06-06

155人看过
证券登记结算机构
证券登记结算制度

证券登记结算机构是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务的中介机构，它不是交易的任何一方当事人，而是为买卖双方提供连续、有秩序的交易服务，保证证券交易顺利完成。证券登记结算机构是指为证券的发行和交易活动办理证券登记、存管、结算业务的中介服务机构。证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，是不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。在《证券法》中规定证券登记结算机构为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，这清楚地表明，这是一个在证券交易中为买卖双方履行交易责任提供服务的机构，它自己不参加交易，不是交易的任何一方当事人，既不是证券的买入者，也不是卖出者，而是同时为买卖双方的交易提供服务，并且这种服务是连续的，贯穿于交易的整个过程，通过这种服务来保证证券交易顺利地、有秩序地完成。证券交易的风险管理措施证券交易的风险管理措施是指为了降低投

2024-01-05

300人看过

法律综合知识
职业病诊断机构应履行的职责有哪些

一、职业病诊断机构应履行的职责有哪些职业病鉴定办事机构由设区的市级以上地方卫生健康主管部门指定。具体承担职业病诊断鉴定的组织和日常性工作。职业病鉴定办事机构的职责是：1．接受当事人申请；2．组织当事人或者接受当事人委托抽取职业病诊断鉴定专家；3．组织职业病诊断鉴定会议，负责会议记录、职业病诊断鉴定相关文书的收发及其他事务性工作；4．建立并管理职业病诊断鉴定档案；5．报告职业病诊断鉴定相关信息；6．承担卫生健康主管部门委托的有关职业病诊断鉴定的工作。二、怀疑得了职业病应该怎么办？首先，劳动者或用人单位（简称“当事人”）提出诊断申请。申请时，当事人应当提供以下资料：1．职业史、既往史书面材料；2．职业健康监护档案复印件；3．职业健康检查结果；4．作业场所历年职业卫生监测资料；5．接尘者应提交最近一次X线胸片和报告单；6．诊断机构要求提供的其他有关材料。职业病诊断机构依据职业病诊断标准，结合职业

2023-11-01

235人看过
期货交易所
最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、

【颁布机构】最高人民法院【法规类别】司法解释【法规时效】有效最高人民法院关于冻结、划拨证券或期货交易所证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户资金等问题的通知各省、自治区、直辖市高级人民法院，解放军军事法院：为了维护证券、期货市场的正常交易秩序，现对人民法院在财产保全或执行生效法律文书过程中，冻结、划拨证券或期货交易所、证券登记结算机构、证券经营或期货经纪机构清算帐户清算资金等问题，作如下通知：一、证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构开设的清算帐户上的资金，是证券经营机构缴存的自营及其所代理的投资者的证券交易清算资金。当证券经营机构为债务人，人民法院确需冻结、划拨其交易清算资金时，应冻结、划拨其自营帐户中的资金;如证券经营机构未开设自营帐户而进行自营业务的，依法可以冻结其在证券交易所、证券登记结算机构及其异地清算代理机构清算帐户上的清算资金，但暂时不得划拨。如果证券经营

2023-06-06

81人看过
业主大会
业主大会执行机构应当履行哪些职责

业主大会执行机构应履行的职责是：召集和主持业主大会；执行业主大会的决议；向业主大会提出修改章程的议案；占有、使用和处分公共财产，收取公共财产的收益；占有、使用和处分公共维修基金，收取公共维修基金的收益；收取和支配物业管理费；与水、电、燃气、暖气等供应商签订合同，行使合同权利，履行合同义务和承担可能的法律责任。业主大会的职责有哪些（一）制定和修改业主大会议事规则；（二）制定和修改建筑物及其附属设施的管理规约；（三）选举业主委员会或者更换业主委员会成员；（四）选聘和解聘物业服务企业或者其他管理人；（五）筹集和使用建筑物及其附属设施的维修资金；（六）改建、重建建筑物及其附属设施；（七）有关共有和共同管理权利的其他重大事项。决定前款第五项和第六项规定的事项（筹集和使用建筑物及其附属设施的维修资金改建、重建建筑物及其附属设施），应当经专有部分占建筑物总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业

2023-08-14

206人看过
法定代表人
行政复议机构应当履行的职责有哪些

一、受理行政复议申请，审查行政复议申请是否符合法定条件审查的主要内容是：申请人是否具备申请资格；申请理由是否正当；被申请人是否明确；是否超过申请复议期限；申请复议的案件是否属本机关管辖；申请复议的其他要求是否符合。符合法定条件的，应予受理。不符合法定条件的，应请申请人提供或者补充有关材料；属于不予受理的，应当由行政复议机关作出不予受理的决定，并书面通知申请人。依照本法规定，行政复议机构收到申请人的行政复议申请之日即为受理之日，如有不予受理情形的，应当在五日内作出不予受理的决定。二、向有关组织和人员调查取证，查阅文件和资料在调查取证时，行政复议机构应当着重调取被申请人最初作出具体行政行为时的事实根据和规范性文件依据，听取有关组织和个人对行政机关作出的具体行政行为的意见和证言。行政复议机构在履行这一职责时，有关组织和个人应当予以配合和协助。三、审查申请行政复议的具体行政行为是否合法与适当，拟订

2023-06-19

68人看过

法律综合知识
修订《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业

发布部门：中国证券登记结算有限责任公司发布文号：各结算银行：为进一步规范结算银行证券资金结算业务，保障结算资金的划拨效率及安全完整，经征求各结算银行意见并报备中国证监会，我们对《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》（以下简称《管理办法》）及《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》进行了修订（见附件一、二），现予发布。修订后的《管理办法》自1日起实施，请各结算银行按要求做好相关工作。特此通知。附件一：《中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法》附件二：《中国证券登记结算有限责任公司证券交易结算资金管理业务协议（适用于结算银行）》中国证券登记结算有限责任公司二○○九年九月三日中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法第一章总则规定为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和

2022-11-24

411人看过
证券登记结算机构
证券登记结算遵循的原则

证券登记结算机构的主要职能是设立账户、存管和过户证券、登记证券持有人名册、清算交收等，确保证券交易的合规性和安全性。证券持有人的证券在上市交易时必须全部存管在该机构。根据《中华人民共和国》第一百五十七条，证券登记结算机构应履行多项职能，其中包括证券账户、结算账户的设立、证券的存管和过户、证券持有人名册登记、证券交易所上市证券交易的清算和交收、受发行人的委托派发证券权益、办理与上述业务有关的查询以及国务院证券监督管理机构批准的其他业务。因此，证券登记结算机构需要履行以上职能。另外，根据提供的信息，证券持有人持有的证券在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。证券登记结算的法律规定和实践应用证券登记结算的法律规定和实践应用是证券市场中至关重要的环节。在法律层面上，证券登记结算遵循着一系列明确的规定，以确保交易的合法性、公平性和安全性。这些规定包括证券登记、交易结算、资金清算等方面的法

2024-01-05

177人看过
产品质量监督
产品质量监督机构应当履行哪些职责

每个国家机关和国家工作人员都要依靠人民的支持，时刻保持与人民的密切联系，听取人民的意见和建议，接受人民的监督，努力为人民服务。作为行政机关的工作人员，必须记住手中的权力来源于人民，坚持确立人民主权理念和人民公仆意识，全心全意为人民服务。（一）推进医药卫生体制改革。贯彻党和国家卫生工作法律、法规和政策，组织实施国家卫生标准和技术规范，制定地方卫生法规和省政府规章草案，制定卫生标准和技术规范全省卫生事业发展规划和战略目标，组织实施。（二）贯彻落实国家基本药制，制定全省基本药采购、配送、使用的政策措施，同有关方面制定全省基本药目录内药品生产的政策措施，提出全省基本药价政策建议。（三）承担食品安全综合协调，组织调查处理食品安全重大事故责任，组织制定地方性食品安全标准，负责食品及相关产品安全风险评估，预警工作，统一发布全省重大食品安全信息。率先建立食品安全综合协调机制，负责食品安全综合监督。（四）制

2023-02-27

334人看过
分公司
证券登记结算公司设立需要满足哪些条件？

证券登记结算公司设立条件包括自有资金、场所设施、业务人员资格、其他条件等，主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格。证券登记结算公司不以营利为目的，为证券交易提供集中登记、存管与结算服务。证券登记结算公司设立的条件为：一、拥有不少于人民币2亿元的自有资金；二、具备提供证券登记、托管与结算服务所需的场所和设施；三、主要管理人员和业务人员必须具备证券从业资格；四、符合国务院证券监督管理机构规定的其他条件。主要管理人员和业务人员是指，证券登记结算机构的正、副总经理，证券登记结算机构的各业务部门的正、副经理人员，电脑管理人员，以及证券监督管理机构确定的其他业务人员。证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记，存管与结算服务，不以营利为目的的法人。证券登记结算公司设立需要哪些条件？证券登记结算公司设立的条件一般包括：1. 独立的法人资格，具有健全的组织机构和管理制度；2. 具备符合规定的注册资本；3

2023-11-14

195人看过

税务登记
注销税务登记应履行哪些手续？

注销税务登记应履行下列手续：(1)按规定的时间向税务机关提出书面申请，并提供有关的批准文件及其证件、资料；(2)税务机关发给《注销税务登记申报审批表》一式若干份；(3)纳税人如实填写《注销税务登记申报审批表》，签名并盖章后，及时交送税务机关；(4)税务机关审核后派人到纳税人经营地点进行停业调查；(5)纳税人向税务机关清缴所有的税款、滞纳金、罚款、缴销发票；税务机关收缴税务登记证(正、副本)、发票购领薄等税务证件；(6)税务机关为该纳税人注销税务登记。

2023-06-09

115人看过
法律综合知识
基金会登记管理机关履行哪些监督管理职责

基金会登记管理机关履行下列监督管理职责：（一）对基金会、境外基金会代表机构实施年度检查；（二）对基金会、境外基金会代表机构依照本条例及其章程开展活动的情况进行日常监督管理；（三）对基金会、境外基金会代表机构违反本条例的行为依法进行处罚。基金会业务主管单位履行下列监督管理职责：（一）指导、监督基金会、境外基金会代表机构依据法律和章程开展公益活动；（二）负责基金会、境外基金会代表机构年度检查的初审；（三）配合登记管理机关、其他执法部门查处基金会、境外基金会代表机构的违法行为。捐赠人有权向基金会查询捐赠财产的使用、管理情况，并提出意见和建议。对于捐赠人的查询，基金会应当及时如实答复。基金会违反捐赠协议使用捐赠财产的，捐赠人有权要求基金会遵守捐赠协议或者向人民法院申请撤销捐赠行为、解除捐赠协议。《基金会管理条例》第三十四条基金会登记管理机关履行下列监督管理职责：（一）对基金会、境外基金会代表机构实

2024-04-30

146人看过