基金托管人应当履行哪些职责?-法师兄

基金托管人应当履行哪些职责?

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:51:53 344 人看过

基金托管人应当履行下列职责:(一)安全保管基金财产；(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立；(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(五)按照基金合同的约定,根据基金托管人申购、赎回价格；(九)按照规定召集基金份额持有人大会；(十)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

基金托管人应当履行下列职责:(一)安全保管基金财产；(二)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；(三)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立；(四)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；(五)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜；(六)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；(七)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；(八)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；(九)按照规定召集基金份额持有人大会；(十)按照规定监督基金管理人的投资运作；(十一)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多基金托管相关文章

证券公司
证券业协会应当履行哪些职责？

1.协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规证券公司依照证券法律和行政法规从事经营活动，是证券市场健康发展的首要条件，因此，把协助主管机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规，列为协会的首要职责。2.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求证券业协会是证券公司及其他证券业相关机构自己的组织，因此，应当把维护会员的合法权益放在重要地位，并及时向证券监督管理机构反映会员的建议和要求，充当会员与证券监督管理机构之间的桥梁和纽带。3.收集整理证券信息，为会员提供服务协会作为证券业的行业协会，应当收集整理国内外证券行业的信息，并进行综合统计和分析，向会员提供咨询服务。4.制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流作为行业协会，证券业协会的主要职责之一应当是制定证券业自律性的行业规则，防止无序竞争，规范证券业的发展。为了提高证券业

2023-06-03

299人看过
履行职责
履行托管人职责维护投资人利益

《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)是继《证券法》之后规范我国证券市场的又一部重要法律，以法律形式确立了基金业在证券市场中的地位和作用，具有十分重大的现实意义和深远影响，《基金法》的实施，对我国基金业乃至证券市场的进一步发展必将起到重大推动作用。《基金法》起草始于1999年4月，历时4年有余。最早的立法思路是涵盖证券投资基金、风险投资基金和产业投资基金三大领域。2000年，立法小组调整思路，决定先期制定《证券投资基金法》，由此，《投资基金法》草案也更名为《证券投资基金法》草案。该草案历经2002年8月一审、2003年6月二审并反复修改完善，在根本原则上达成共识，法律用语更加完善和准确，最终于2003年10月提交十届全国人大常委会第五次会议第三次审议通过并正式颁布，自2004年6月1日起实施。《基金法》与1997年颁布的《证券投资基金暂行办法》(以下简称《暂行办法》)相比，主要在基金职能

2023-06-06

164人看过
不动产登记
登记机构应当履行的职责包含哪些

登记机构应当履行的职责包含：宣传贯彻实施不动产登记法规；负责土地、房屋、林业、草原等不动产登记发证工作；负责拟定不动产登记业务规范和工作流程；负责不动产登记统计分析，提供查询服务；负责不动产登记信息管理基础平台建设；负责不动产登记数据资料的整理、保管和备份。房屋登记机构有哪些职责登记机关应当履行下列职责：1、检查申请人提供的所有权证明以及其他必要材料；2、询问申请人有关登记事项；3、如实，及时登记有关事项；4、法律、行政法规规定的其他职责。申请登记的房地产需要进一步证明的，登记机构可以要求申请人补充材料，必要时可以实地查看。《民法典》第二百一十二条登记机构应当履行下列职责：（一）查验申请人提供的权属证明和其他必要材料；（二）就有关登记事项询问申请人；（三）如实、及时登记有关事项；（四）法律、行政法规规定的其他职责。申请登记的不动产的有关情况需要进一步证明的，登记机构可以要求申请人补充材料，

2023-08-13

141人看过
基金托管
基金托管银行资格和职责是什么

由于基金托管人在基金资产安全运作中的特殊作用，各国(地区)的基金监管法规都对基金托管人的资格有严格要求，基金托管人通常由具备一定条件的商业银行、信托公司等专业性金融机构担任。新兴市场对托管人通常制定比较严格的资格要求，大都为符合一定资本条件的银行等金融机构，并由监管机构审核批准。社保基金运作中的资产管理机构的基本职责是管理和运用基金资产，托管银行的基本职责是托管基金资产。基金托管银行-职责基金托管银行托管银行通常由具备一定条件的商业银行等专业性金融机构担任，主要职责一般包括(1)安全保管基金资产;(2)执行基金管理人的划款及清算指令;(3)监督基金管理人的投资运作;(4)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格等。中国之所以如此规定，是希望托管人负起监督责任。但现实是我国现在的托管银行没有履行其监督职责。在实务环节上，托管人对管理人的自主交易行为范畴内的投资运作实际上无法监督。

2023-05-04

435人看过

法律综合知识
遗产管理人应当履行什么职责，遗产管理人由谁担任

遗产管理人应当履行的职责包括清理遗产并制作遗产清单，向继承人报告遗产情况，处理被继承人的债权债务等职责，遗产管理人由遗嘱执行人担任，没有遗嘱执行人的可以从继承人当中推选。一、遗产管理人应当履行什么职责遗产管理人应当履行的职责：1．清理遗产并制作遗产清单；2．向继承人报告遗产情况；3．采取必要措施防止遗产毁损、灭失；4．处理被继承人的债权债务；5．按照遗嘱或者依照法律规定分割遗产；6．实施与管理遗产有关的其他必要行为。《中华人民共和国民法典》第一千一百三十三条自然人可以依照本法规定立遗嘱处分个人财产，并可以指定遗嘱执行人。二、遗产管理人由谁担任遗产管理人由下列人员担任：1．遗嘱执行人为遗产管理人；2．没有遗嘱执行人的继承人应当即使推选，继承人未推选由继承人担任3．没有继承人或者继承人均放弃继承的，由被继承人生前所住地的民政部门或者村民委员会担任；4．利害关系人可以向人民法院申请指定遗产管理人

2023-06-13

106人看过
履行职责
行政机关应当自行履行职责

（1）调查与审查。若发现原行政行为有违法或者不当之处，不得实施强制执行；若还有其他更为缓和的手段同样可以达到义务履行的目的，则应采用更为缓和的手段，而不应实施行政强制执行。（2）通知与告诫。在正式实施强制执行前，为给义务人再一次主动履行义务的机会，应该发出通知和告诫，限定适当的义务履行期限。（3）当事人的陈述和申辩。当事人在接到告诫书后所作的陈述和申辩，行政机关应当充分、认真听取，做好笔录，给予答复；必要时，行政机关可以对当事人提出的事实、证据进行调查核实；核实成立的，行政机关应当采纳。（4）制作执行决定书。在行政机关向当事人发出告诫书后，在合理期限内当事人仍不履行行政决定的，行政机关应当作出行政强制执行决定、制作行政强制执行决定书，决定书通常应包括下列内容：第一，当事人姓名或名称、地址；第二，违法事实和行政强制执行的依据；第三，行政强制执行的方式和期限；第四，申请行政复议或提起行政诉讼的

2023-07-04

261人看过
基金管理人
私募基金管理人应当及时履行信息报送义务

1、按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定，已登记的私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少6个月后才能恢复正常机构公示状态。3、已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的，在私募基金管理人完成相应整改要求之前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时，中国基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。一旦私募基金管理人作为异

2023-04-01

418人看过
法律综合知识
申请取得基金托管资格，应当具备哪些条件

（一）净资产和资本充足率符合有关规定；（二）设有专门的基金托管部门；（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（四）有安全保管基金财产的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。本条是对基金托管人资格条件的规定。基金托管人是受托人，承担托管巨额基金财产的重要职责，对其应当有严格的资质要求。为了保证基金托管人的质量，保证基金财产安全，保护基金份额持有人利益，维护金融市场的稳定，对基金托管人实施市场准入制度，在法律中明确规定其准入条件，是非常必要的。本条规定了取得基金托管资格的具体条件，主要有7项内容：第一，净资产和资本充足率符合有关规定。净资产和资本充足率是反映银行的资

2024-03-31

461人看过

产品质量监督
产品质量监督机构应当履行哪些职责

每个国家机关和国家工作人员都要依靠人民的支持，时刻保持与人民的密切联系，听取人民的意见和建议，接受人民的监督，努力为人民服务。作为行政机关的工作人员，必须记住手中的权力来源于人民，坚持确立人民主权理念和人民公仆意识，全心全意为人民服务。（一）推进医药卫生体制改革。贯彻党和国家卫生工作法律、法规和政策，组织实施国家卫生标准和技术规范，制定地方卫生法规和省政府规章草案，制定卫生标准和技术规范全省卫生事业发展规划和战略目标，组织实施。（二）贯彻落实国家基本药制，制定全省基本药采购、配送、使用的政策措施，同有关方面制定全省基本药目录内药品生产的政策措施，提出全省基本药价政策建议。（三）承担食品安全综合协调，组织调查处理食品安全重大事故责任，组织制定地方性食品安全标准，负责食品及相关产品安全风险评估，预警工作，统一发布全省重大食品安全信息。率先建立食品安全综合协调机制，负责食品安全综合监督。（四）制

2023-02-27

334人看过
监护
监护人应当正确履职哪些？

监护人的职责包括人身监护和财产监护两个方面。对未成年人的人身监护，以教养、保护为目的。对被宣告为无行为能力人的监护，以保障其本人及社会的安全，并促其恢复健康为目的。至于财产监护，监护人得依法管理被监护人的财产，代理监护人为法律行为。《民法典》规定：“在未成年子女对国家、集体或他人造成损害时，父母有赔偿经济损失的义务。”监护人在行使财产管理权时，得为被监护人的利益而使用或处分，但对不动产的处分，在许多国家的法律中是加以禁止或严加限制的。为了防止监护人利用监护关系侵害被监护人的权益，除法律有特别规定外，监护人不得接受被监护人的财产。有的国家在法律上还特设监护监督人，以保证监护人依法履行其职责，在监护人与被监护人的利害有冲突时保护后者的权益，并设有监护法院等专门机构。具体来说包括以下几方面：(一)保护被监护人的人身、财产及其他合法权益;(二)担任被监护人的法定代理人;(三)教育和照顾被监护人;(

2023-04-17

469人看过
人身权
行政机关应当履行法定职责而不履行的情况有哪些

“超越职权”是指行政机关所作的具体行政行为超出了职权范围，如超出管辖权范畴或者自由裁量幅度等。“滥用职权”是指，作出具体行政行为的行政权虽然是在法律规定的管辖权和法定幅度内行使的，但权力的行使是不正当的。1.对侵犯人身权利或者财产权利的行为应当制止而不制止。2.对各种许可证明提出申请应批准而不批准。3.行政机关对属于自己职责范围内的事项拖延不办或者迟迟不予答复。相关法律知识：《中华人民共和国行政诉讼法》第四十四条对属于人民法院受案范围的行政案件，公民、法人或者其他组织可以先向行政机关申请复议，对复议决定不服的，再向人民法院提起诉讼；也可以直接向人民法院提起诉讼。法律、法规规定应当先向行政机关申请复议，对复议决定不服再向人民法院提起诉讼的，依照法律、法规的规定。第四十五条公民、法人或者其他组织不服复议决定的，可以在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院提起诉讼。复议机关逾期不作决定的，申请人

2023-06-12

70人看过
法律综合知识
遗产管理人应当履行什么责任，法律有哪些规定

遗产管理人应当履行下列职责：（一）清理遗产并制作遗产清单；（二）向继承人报告遗产情况；（三）采取必要措施防止遗产毁损、灭失；（四）处理被继承人的债权债务；（五）按照遗嘱或者依照法律规定分割遗产；（六）实施与管理遗产有关的其他必要行为。《民法典》第一千一百四十七条，遗产管理人应当履行下列职责：（一）清理遗产并制作遗产清单；（二）向继承人报告遗产情况；（三）采取必要措施防止遗产毁损、灭失；（四）处理被继承人的债权债务；（五）按照遗嘱或者依照法律规定分割遗产；（六）实施与管理遗产有关的其他必要行为。

2024-05-07

308人看过

基金管理人
基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。五、私募基金备案所需材料；1、营业执照副本2、税务副本、3、组代副本、4、法人电子版5、股东信息(办理时需要号)6、所有高管人员一寸照片(蓝、白底)7、验资报告、8、资质负责表、利润表。9、有项目的出

2023-03-30

303人看过
基金托管
券商私募基金托管人应当具备的条件

《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：1、净资产和风险控制指标符合有关规定;2、设有专门的基金托管部门;3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;4、有安全保管基金财产的条件;5、有安全高效的清算、交割系统;6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。三、券商私募基金托管人的职责是什么?依据我国《基金法》第三十六条之规定，基金托管人的法定职责包括以下内容：1、安全保管基金财产;2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;5、按照基金合同的约定，根据基金管理人

2023-04-05

497人看过