该段内容讲述了“较大数额罚款”的范围,其中包括行政处罚的较高罚款数额,对公民的罚款超过1000元,对法人和组织的罚款超过30000元。证监会规定个人罚款5万元以上属于较大数额,对法人或其他组织罚款30万元以上属于数额较大。
“较大数额罚款”的范围包括:行政处罚的较高罚款数额,对公民的罚款超过1000元,对法人和组织的罚款超过30000元。证监会规定个人罚款5万元以上属于较大数额,对法人或其他组织罚款30万元以上属于数额较大。
证监会对较大数额罚款的规定
近日,证监会发布了一项针对较大数额罚款的规定,旨在加强证券市场的监管,规范投资者的行为。该规定明确了证券公司在履行职责过程中,对投资者采取的纪律处分措施的程序和标准,以及对于罚款数额的确定。
根据该规定,当证券公司因违法违规行为被投资者投诉或者监管部门调查时,可以通过采取口头警告、书面警告、责令改正、停业整顿、责令关闭等纪律处分措施进行处理。而当这些纪律处分措施无法解决问题时,证券公司可以通过向证监会申请采取行政处罚,包括罚款、没收违法所得等强制措施。
同时,该规定还规定了证券公司对投资者采取纪律处分措施的程序和标准。证券公司应当制定内部纪律处分制度,明确纪律处分的种类、程序和标准,并向投资者告知。此外,证券公司还应当将纪律处分措施告知投资者,并在采取措施后及时向证监会报告。
总之,证监会对较大数额罚款的规定是为了加强证券市场的监管,规范投资者的行为,保护投资者的合法权益。证券公司应当遵守该规定,加强内部纪律处分制度,并及时向投资者告知采取的纪律处分措施。
证监会发布了一项针对较大数额罚款的规定,旨在加强证券市场的监管,规范投资者的行为。该规定明确了证券公司在履行职责过程中,对投资者采取的纪律处分措施的程序和标准,以及对于罚款数额的确定。证券公司应当遵守该规定,加强内部纪律处分制度,并及时向投资者告知采取的纪律处分措施。投资者也应该了解证券公司的纪律处分措施,以保护自己的合法权益。
《中华人民共和国行政处罚法》第十三条
国务院部门规章可以在法律、行政法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。
尚未制定法律、行政法规的,国务院部门规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。罚款的限额由国务院规定。
第十四条
地方政府规章可以在法律、法规规定的给予行政处罚的行为、种类和幅度的范围内作出具体规定。
尚未制定法律、法规的,地方政府规章对违反行政管理秩序的行为,可以设定警告、通报批评或者一定数额罚款的行政处罚。罚款的限额由省、自治区、直辖市人民代表大会常务委员会规定。
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