董事会秘书处的工作流程-法师兄

董事会秘书处的工作流程

来源：互联网时间： 2023-05-02 21:51:29 500 人看过

1、董事会秘书是公司的高级管理人员，负责公司的信息披露、董事会会议和股东大会的筹备、会议记录的保存，会议文件和记录

董事会秘书的主要职责：负责公司对外信息披露和董事会日常业务工作，负责董事会的工作：（1）准备和提交国家有关部门依法要求的董事会和股东大会的报告和文件；（2）准备股东大会和董事会会议，负责会议记录，保存会议文件和记录

（3）依法负责公司信息披露工作，建立健全信息披露制度，确保信息披露的及时性、合法性，公司信息披露的真实性和完整性

（四）协助董事会处理董事会的日常工作，协助董事、经理履行法律、法规、规章、规章制度，（五）处理公司与董事、证券管理部门、证券交易所之间的有关事项，中介机构和投资者

（6）接待来访者和回答询问

（7）保管股东名册和董事会印章

（8）参与组织资本市场融资

第二，秘书在这方面的工作主要包括：1

拜访投资者和机构研究人员

与媒体保持良好关系，通过路演加强与公众的沟通

建立和维护公司网站的投资者论坛，加强沟通与投资者合作。就一些议案提前与投资者沟通

在这些与投资者沟通的方式中，董事和秘书最常用的是接听投资者的电话，接待来访的投资者和调查人员，分别占被调查董事和秘书的85%和99%。70%的董事和秘书每天接投资者电话5次以下（含5次），23%的董事和秘书每天接投资者电话6-10次，7%的董事和秘书每天接投资者电话10次以上。在接待投资者来访方面，90%的董事、秘书每月接待不到10次，被调查董事、秘书每月接待不到1次的仅1人。在信息披露中，董事和秘书的经验和判断非常重要。在被调查董事、秘书的上市公司中，80%的公司建立了信息管理系统，运行正常；13%的企业建立了信息管理系统，但在实施过程中没有得到其他部门的配合；7%仍在建设中。在信息披露过程中，如何判断“对股东及其他利益相关者的决策产生重大影响的信息”，是对董事、秘书能力最重要的考验。在我们的调查中，81%的董事和秘书认为个人经验判断非常重要，41%的董事和秘书认为提前咨询监管机构也非常重要，21%的董事和秘书表示应按照规章制度遵守相关法律法规，11%的秘书表示还应遵循董事长或总经理的意见。另一位秘书建议，同样重要的是参考同事的意见，特别是证券事务代表的意见。一般来说，“对股东和其他利益相关者的决策有重大影响的信息”的判断最终取决于秘书本人，个人经验是第一位的。更重要的是，作为一个专业群体，根据相关规定，上市公司董事会秘书必须经过证券交易所的专业培训和资格考核。秘书取得资格证书后，由公司董事会聘任，报证券交易所备案并公告。这样的“董事、秘书”在我国只有几千人，随着上市和非上市股份公司数量的不断增加，董事、秘书资源的稀缺将在相当长的一段时间内持续

作为董事会秘书，公司有必要发挥辅助作用

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