投资者进行融资融券交易前应做什么准备工作
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-22 09:53:52 399 人看过

投资者向证券公司融资、融券前,应当按照《管理办法》等有关规定与证券公司签订融资融券合同以及融资融券交易风险揭示书,并委托证券公司为其开立信用证券账户和信用资金账户。

根据《管理办法》的规定,投资者只能选定一家证券公司签订融资融券合同,在一个证券市场只能委托证券公司为其开立一个信用证券账户。

一、个股期权开户条件是什么

(一)申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元;

(二)指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历;

(三)具备期权基础知识,通过本所认可的相关测试;

(四)具有本所认可的期权模拟交易经历;

(五)具有相应的风险承受能力;

(六)无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形;

(七)本所规定的其他条件。要带营业执照、组织机构代码证、其他身份证明材料、授权委托书、期权测试证明(即在上交所网站上的考试成绩)、净资产证明(加盖公章的最新年度资产负债表或距申请日期不超过3个月的月度资产负债表)。

二、股票期权买卖费用是怎么计算的

在市场中,股票期权买卖费用包括交易佣金、交易经手费、结算费、过户费。结算费是由中国结算上海分公司双边收取的,合约标的为ETF的按0.3元每一张收取。而交易经手费是上交所双边收取的,合约标的为ETF的按2元每一张收取。而股票期权过户费是行权时,登记公司按股票过户面值收取0.05%。而股票期权的交易佣金是证券公司进行收取的,不得超过交易金额的0.3%。但是,如果投资者资金较大,就可以让证券公司适当降低佣金费用。

对于市场中普通的投资者而言,投资股票期权的门槛相对较高。而且,投资者风险较大。股票期权需要投资者在申请开户交易前20个交易日,投资者每天的证券资产在50万元以上。并且,在期货公司开户6个月以上并具备融资融券账户或者金融期货交易经历。投资者还要通过交易所期权知识水平测试,确认其具备参与股票期权交易必备的知识水平。并且,股票期权交易是具有杠杆性的,是运用了保证金制度,风险和收益相对较大。

三、地下信用交易是指什么

所谓地下信用交易,是指违反禁止信用交易的法律法规,利用经济管理投资者或证券经营机构的资金和证券的便利条件,擅自使用这些资金和证券进行买空卖空,意图侵吞其增值部分的行为。

信用交易又称保证金交易、买空卖空交易、融资融券交易等。标准化信用交易是指投资者在自有资金或证券不足需要买卖证券时,向证券公司借款买卖证券的交易,是世界各国普遍采用的一种交易方式。

信用交易的基本原则是利用借来的资金或证券根据价格变化的趋势进行交易,在价格变化前后寻求差价。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2025年02月14日 15:25
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多融资相关文章
  • 什么是融资融券交易,开通融资融券业务需要什么条件?
    一、什么是融资融券交易融资融券交易,又称“证券信用交易”或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。二、开通融资融券业务需要什么条件?开通融资融券业务需满足以下条件:1.在任何一家券商首笔交易满6个月;2.前20个交易日日均证券类资产不低于50万元(含现金、股票、债券、基金、证券公司资产管理计划等资产);3.已开立实名普通证券交易账户。满足相应开通条件您本人携带二代身份证件交易时间前往开户营业部柜台临柜办理,建议先行致电营业部咨询可能需要携带的其他开户资料。三、融资融券交易与普通证券交易有什么区别融资融券交易与普通证券交易有以下区别:1.保证金要求不同。2.法律关系不同。投资者从事普通证券交易
    2022-06-08
    356人看过
  • 按揭证券融资与融资融券交易的区别
    定义主要是为了获取现金。公司通过股票质押融资获得的资金通常用于弥补流动资金的不足。股权质押融资不是一种规范化的产品,本质上也是一种民事契约关系。具体融资细节由双方商定。在正常情况下,无论股票是否处于限制期,都可以作为质押标的。限制性股票质押在行权时间前终止的,质押合同视为有效。2008年10月,中国证监会颁布了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》。符合条件的上市公司股东可以从即日起申请发行无限售股可交换公司债券,以缓解非大股东和小股东的财务困难,降低其抛售股票的积极性。《条例》明确,债券发行人以上市公司股东为限,应当是符合《公司法》、《证券法》和《公司债券发行试点办法》规定的有限责任公司或者股份有限公司。公司最近一期末净资产不低于3亿元人民币。此外,为维护交易所用股票作为抵押品的信用,《条例》还对交易所用上市公司股票的资格提出了要求,明确了交易所用股票的安全保障措施,防范债券违约风险
    2023-05-08
    362人看过
  • 融资融券交易流程怎么走
    一、融资融券交易流程融资交易中,投资者向证券公司交纳一定的保证金,融入一定数量的资金买入股票的交易行为。投资者向证券公司提交的保证金可以是现金或者可充抵保证金的证券。而后证券公司向投资者进行授信后,投资者可以在授信额度内买入由证券交易所和证券公司公布的融资标的名单内的证券。如果证券价格上涨,则以较高价格卖出证券,此时只需归还欠款,投资者就可盈利;如果证券价格下跌,融入资金购买证券,这就需要投资者补入资金来归还,则投资者亏损。融券交易中,投资者向证券公司交纳一定的保证金,整体作为其对证券公司所负债务的担保物。融券交易为投资者提供了新的盈利方式和规避风险的途径。如果投资者如果预期证券价格即将下跌,可以借入证券卖出,而后通过以更低价格买入还券获利;或是通过融券卖出来对冲已持有证券的价格波动,以套期保值。二、融资融券交易融资融券交易(secritiesmargintrading)又称“证券信用交易
    2023-06-22
    343人看过
  • 融资融券交易与其他交易有什么不同?
    融资融券交易具体来说就是证券交易,也就是投资者向具有融资融券资格的公司买入证券或者卖出证券的交易,它与其他类型的交易有着很大的不同,那么具体的融资融券交易与其他交易有什么不同?大家一起来了解一下相关法律是如何界定融资融券的。融资融券交易与其他交易有什么不同?交易区别融资融券交易,与普通证券交易相比,在许多方面有较大的区别,归纳起来主要有以下几点:1、保证金要求不同。投资者从事普通证券交易须提交100%的保证金,即买入证券须事先存入足额的资金,卖出证券须事先持有足额的证券。而从事融资融券交易则不同,投资者只需交纳一定的保证金,即可进行保证金一定倍数的买卖(买多卖空),在预测证券价格将要上涨而手头没有足够的资金时,可以向证券公司借入资金买入证券,并在高位卖出证券后归还借款;预测证券价格将要下跌而手头没有证券时,则可以向证券公司借入证券卖出,并在低位买入证券归还。2、法律关系不同。投资者从事普通
    2023-06-03
    67人看过
  • 什么是融资融券如何融资融券
    一、什么是融资融券及如何融资融券融资融券,又称为“证券信用交易”,是投资者通过向证券公司提供担保物,从而借入资金用于购买证券或借入证券进行卖出的交易行为。1.具体而言,融资即投资者向证券公司借款购买证券,到期时需偿还本息,这一过程被称为“买多”;2.而融券则是投资者向证券公司借入证券进行卖出,随后以证券归还并支付利息,这一过程则称为“卖空”。融资融券的实施模式在国际上主要有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信模式以及登记结算公司授信模式。在中国,融资融券业务同样包括券商对投资者的融资、融券业务,以及金融机构对券商的融资、融券业务。修订前的证券法曾一度禁止融资融券交易,但随着市场的发展,这一限制已被放宽。二、融资融券的影响及市场作用融资融券对证券市场的影响深远且积极。1.它为投资者提供了融资渠道,为市场带来了新增的资金,这无疑会对市场产生正面的推动作用。2.融资融券交易显
    2024-07-27
    202人看过
  • 融资融券与普通证券交易不同
    作为一项市场制度建设的完善之举,中小企业融资融券的推出对中国证券市场的发展具有划时代意义。但对于国内大多数普通投资者来说,中小企业融资融券仍然是只闻其名,不得其髓。我们将针对中小企业融资融券业务为投资者进行系列介绍。本期先简单介绍一些有关中小企业融资融券交易区别于普通证券交易的小常识。何谓中小企业融资融券中小企业融资融券交易又称信用交易,分为中小企业融资交易和融券交易。通俗地说,中小企业融资交易就是投资者拿手头上的资金或证券作为抵押,向券商借入资金购买股票,在约定的期限内根据自身的需求适机还本付息;融券交易是投资者向券商借入证券卖出,在约定的期限内根据自身的需求适机归还相同数量和品种的证券并支付相应的融券费用。总体来说,中小企业融资融券交易关键在于一个融字,有融投资者就必须提供一定的担保和支付一定的费用,并在约定期内适机归还。中小企业融资融券与普通证券交易有何区别中小企业融资融券交易与目前
    2023-06-09
    469人看过
  • 融资融券交易程序及条件
    证券融资程序根据试点证券公司制定的证券融资资格申请流程,符合开户条件的个人客户必须首先提交基本申请材料,包括《证券融资业务申请表》,金融资产证明、个人信用报告等
    2023-05-07
    156人看过
  • 融资融券交易的结算方式是什么
    1、什么是融资融券交易融资融券交易又称信用交易,分为融资融券交易和融资融券交易一般来说,融资交易是指投资者从证券公司借入资金,以资金或证券作为质押购买证券,并在约定期限内偿还贷款本息;融资融券交易是指投资者以资金或者证券为抵押,向证券公司借入、卖出证券,在约定的期限内买入相同数量、相同品种的证券,退还证券商并缴纳相应的保证金;一般来说,融资融券交易的关键在于融资。如果有“融资”,投资者必须提供一定的担保和支付一定的费用,并在约定的期限内归还借入的资金或证券目前,融资融券交易有两种手续费:一种是利息,全国统一,融资融券年利率8.6%,融资融券年利率10.6%。一天除以360,以此类推。第二是交易佣金,每个证券公司的佣金都不一样。有的是8万元,有的和原来账户佣金一样。您可以与客户经理沟通,至于比例,则取决于授予您的信用账户金额。一般来说,50万资产(含股票)可获授30万2.融资融券交易的收费与
    2023-05-07
    448人看过
  • 融资融券交易的效果如何
    融资融券交易对投资者的影响有利于为投资者提供多元化的投资机会和规避风险的手段。如果投资者想要获得差价收益,就必须先买入股票,然后再高价卖出。一旦市场出现危机,往往会出现连续的“跳水”,股价就会失控下跌。因此,在缺乏证券信用交易制度的情况下,投资者在熊市除了暂时退市外,没有任何规避风险的手段。融资融券交易的引入可以使投资者做多做空。它不仅为投资者提供了获利的机会,而且使投资者能够在熊市中卖出融资融券来规避风险,有利于提高投资者的资金利用率融资融券交易具有财务杠杆效应,使投资者在自有资金之外获得一定数量的资金或股票进行交易,人为地扩大投资者的交易能力,从而提高投资者的资金利用率。例如,从**公司购买证券的投资者被称为“多买”。投资者在预测证券价格上涨时,可以向**公司借款,提供一定比例的担保购买证券,到期还本付息和一定的手续费。当证券价格按照预期上涨,超过规定的利息和手续费时,投资者可以获得比
    2023-05-07
    212人看过
  • 融资融券交易与普通证券的区别是什么
    融资融券交易与普通证券交易相比,主要有以下几点区别:(1)从事融资融券交易,投资者预测证券价格将要上涨而手头没有足够的资金时,可以向证券公司借入资金买入证券,预测证券价格将要下跌而手头没有证券时,可以向证券公司借入证券卖出;投资者从事普通证券交易,买入证券时,首先要有足额资金,卖出证券时,必须有足额证券。(2)与普通证券交易相比,投资者可以通过向证券公司融资融券,扩大交易筹码,具有一定的财务杠杆效应,通过这种财务杆杠效应来获取收益。(3)从事融资融券交易,与证券公司不仅存在委托买卖关系,还存在资金或证券的借贷关系,因此还要事先以现金或证券的形式向证券公司交付一定比例的保证金,并将融资买入的证券和融资卖出的所得资金交付证券公司,作为担保物;投资者从事普通证券交易,与证券公司只存在委托买卖关系。(4)从事融资融券交易时,如不能按时、足额偿还资金或证券,还会给证券公司带来风险,所以投资者只能在与
    2023-06-13
    490人看过
  • 什么证券公司可以从事融资融券业务,融资融券的作用
    一、什么证券公司可以从事融资融券业务符合下述条件的证券公司可以从事融资融券业务:1.是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人;2.具有稳定的偿债资金来源,最近一个会计年度盈利;3.流动性良好,具有较强的到期偿债能力;4.发行融资券募集的资金用于本企业生产经营;5.近三年没有违法和重大违规行为;6.近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形;7.具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度。二、融资融券的作用融资融券的作用主要体现在四个方面:1.融资融券交易可以将更多信息融入证券价格,可以为市场提供方向相反的交易活动,有助于市场内在价格稳定机制的形成。2.融资融券交易可以在一定程度上放大资金和证券供求,增加市场的交易量,从而活跃证券市场,增加证券市场的流动性。3.融资融券交易可以为投资者提供新的交易方式,可以改变证券市场单边式的方面,为投资者规避市场风险的工具。4.融资融券可以拓宽证券公
    2023-04-30
    65人看过
  • 投资风险放大融资融券操作须谨慎
    昨天融资融券试点交易正式启动。对于很多并不熟悉融资融券的中小投资者来说,合理规范的操作以及必要的风险防范意识显得尤为重要。融资融券交易利用了一定的财务杠杆,放大了证券投资的盈亏比例,也放大了投资亏损的风险。以融资买入股票为例,假设:客户拥有资金100万元;按照证监会规定的最高融资保证金比例为60%。则客户可以先普通买入股票100万元,再向证券公司融资买入股票60万元,也就是总共买入160万元股票。如果该股票价格下跌10%,则亏损160×10%=16万元,是普通交易亏损的1.6倍。同样,融券业务也存在风险放大的情况。对此,专家指出,证券公司在选择客户方面,也会进行相应控制,防范风险。另外,被强制平仓的风险同样不可小视。根据相关规定,证券公司将实时计算客户提交担保物价值与其所欠债务的比例;如果客户信用账户该比例低于130%,且未按证券公司要求补足差额,客户将被强制平仓,也就是按照合同约定处分其
    2023-06-06
    408人看过
  • 何为融资融券,融资融券余额说明什么
    融资融券(secritiesmargintrading)又称证券信用交易或保证金交易,是指投资者向具有融资融券业务资格的证券公司提供担保物,借入资金买入证券(融资交易)或借入证券并卖出(融券交易)的行为。包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。从世界范围来看,融资融券制度是一项基本的信用交易制度。融资是借钱买证券,证券公司借款给客户购买证券,客户到期偿还本息,客户向证券公司融资买进证券称为买多;融券是借证券来卖,然后以证券归还,证券公司出借证券给客户出售,客户到期返还相同种类和数量的证券并支付利息,客户向证券公司融券卖出称为卖空。目前国际上存在的融资融券模式基本有四种:证券融资公司模式、投资者直接授信模式、证券公司授信的模式以及登记结算公司授信的模式。中国融资融券模式包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。修订前的证券法禁止融资融券的证券信用交易。融资余
    2023-02-17
    181人看过
  • 融资融券交易防范三大风险
    我国资本市场要推出金融期货,尤其是股指期货,必须先推出融资融券,这是成熟的市场人士的共识。否则的话,股指期货好似空中楼阁、无根之萍。有了现货基础才能坚定不移的做空。遥想当年,1995年2月23日,上海证券交易所的327国债期货在收盘前8分钟,万国证券的抛出2112万口巨量空单,将327国债期货的价格从153元打压到147元,将当天多头全部挑落下马。据查327国债发行量才240亿元,而那些巨量空单竟然面值4224亿元。那些骇人之极的4000亿元的空单就是空中楼阁。搭建空中楼阁的后果就是无限期关闭了我国尚处于襁褓中的金融期货市场。说到融资融券,那也不是新的投资工具。曾经像过街老鼠一样的裸卖空便是极端的融券行为。那种承诺出借并无把握借到股票,以及在交割日无法交付股票的裸卖空行为,已经被美国的证监会定性为必将受到严格限制和处罚的阴谋诡计。这说明,融券行为一豁边便会给金融市场带来灭顶灾难。另外,融资
    2023-06-06
    278人看过
换一批
#商业招商
北京
律师推荐
    展开
    #融资
    词条

    融资从广义上讲也叫金融,就是货币资金的融通,当事人通过各种方式到金融市场上筹措或贷放资金的行为。从狭义上讲,融资即是一个企业的资金筹集的行为与过程。 融资方式分别是基金组织、银行承兑、直存款、银行信用证、委托贷款、直通款、对冲资金。... 更多>

    #融资
    相关咨询
    • 个人投资者可以做融资融券吗
      澳门在线咨询 2022-10-28
      1、本人符合条件(1)开户18个月以上(2)证券账户资产50万元以上(3)无其他禁止条件2、所在证券公司具备融资融券资格
    • 简述什么是融资融券融资融券融资融资
      西藏在线咨询 2021-11-14
      融资就是集结资金,把别人的钱集结在一起。融资分为债务融资和股权融资。一、债权融资。债务融资又称债券融资,是企业外部资金有偿使用的一种融资方式。包括:银行贷款、银行短期融资(票据、应收账款、信用证等)。).企业短期融资券、企业债券、资产支持下的中长期债券融资、金融租赁、政府贴息贷款、政府间贷款、世界金融组织贷款、私募基金等。独担债权融资风险。债务融资获得的只是资金的使用权而非所有权,债务资金的使用是
    • 融资融券交易纠纷应如何处理
      黑龙江在线咨询 2021-11-07
      解决融资融券交易纠纷的途径:一般情况下,融资交易当事人应当协商解决纠纷。当事人不能协商的,可以申请相关组织调解。调解不成的,可以根据仲裁条款申请仲裁。仲裁不成的,可以提起民事诉讼。
    • 证券公司怎么样进行融资融券
      山东在线咨询 2022-11-20
      证券公司经营融资融券业务不得有以下行为: (一)诱导不适当的客户开展融资融券业务; (二)未向客户充分揭示风险; (三)违规挪用客户担保物; (四)进行利益输送和商业贿赂; (五)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利; (六)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
    • 融资融券交易异常怎么办
      江苏在线咨询 2022-03-13
      本所对市场融资融券交易进行监控。融资融券交易出现异常时,本所可视情况采取以下措施并向市场公布:(一)调整标的证券标准或范围;(二)调整可充抵保证金证券的折算率;(三)调整融资、融券保证金比例;(四)调整维持担保比例;(五)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易;(六)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易;(七)本所认为必要的其他措施。