对发生内幕交易的违法行为如何处罚
来源:法律编辑整理 时间: 2024-01-13 16:24:43 485 人看过

一、对发生内幕交易的违法行为如何处罚

对发生内幕交易的违法行为,有以下处罚方式:

1、责令依法处理非法持有的证券;

2、没收违法所得

3、处罚款;

4、警告。

内幕交易惩处主要包括要求违法行为人承担行政、民事及刑事责任。

《中华人民共和国证券法》第二百零二条

违反本法第一百一十八条、第一百二十条第一款、第四款的规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。

二、一般内幕交易罪是如何处罚的

泄露信息交易罪是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券;

期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的行为。

一般内幕交易罪既遂的处罚规定有:

1、情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;

2、情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

《刑法》第一百八十条第一款,证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券;

期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,或者从事与该内幕信息有关的期货交易;或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;

情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

三、内幕交易罪如何处罚

犯内幕交易罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

单位犯内幕交易罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

《刑法》第一百八十条

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行;

证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券;或者从事与该内幕信息有关的期货交易,或者泄露该信息,或者明示、暗示他人从事上述交易活动,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;

情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。

内幕信息、知情人员的范围,依照法律、行政法规的规定确定。

《中华人民共和国证券法》(2019修订):第八章 证券公司  第一百一十八条 设立证券公司,应当具备下列条件,并经国务院证券监督管理机构批准:\n(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;\n(二)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;v(三)有符合本法规定的公司注册资本;\n  (四)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;\n(五)有完善的风险管理与内部控制制度;\n(六)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;\n(七)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。\n未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

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