法律是如何规定证券交易所的-法师兄

法律是如何规定证券交易所的

来源：互联网时间： 2023-06-13 11:13:08 433 人看过

证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。

会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。

理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括：执行会员大会的决议；拟定、修改证券交易所的业务规则；聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案；审定对会员的接纳与处分；根据需要决定专门委员会的设置；等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人；总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易所相关文章

证券交易所
XX证券交易所上市法律意见书

广东信达律师事务所关于深圳市英威腾电气股份有限公司首次公开发行A股股票并在深圳证券交易所上市的法律意见书致：深圳市英威腾电气股份有限公司广东信达律师事务所(以下简称“信达”)接受深圳市英威腾电气股份有限公司(以下简称“发行人”)的委托，作为发行人首次公开发行A股股票(以下简称“本次发行”)并在深圳证券交易所上市(以下简称“本次上市”)的特聘专项法律顾问。现信达律师根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)及中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《首次公开发行股票并上市管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)等法律、法规及规范性文件的有关规定，对发行人是否具备在深圳证券交易所上市的主体资格及实质条件进行核查，并出具本法律意见书。发行人已

2023-04-29

218人看过
证券交易所
最早的证券交易所

证券交易是商品经济发展到一定阶段的产物。随着资本主义生产的增长与信用制度的扩展，出现了由许多资本家用购买股票的办法合资经营的股份公司。股票，是它的持有者向股份公司投资入股并借以取得收入的有价证券，可作为买卖对象或抵押品。正常的有价证券交易，有自发分配货币资本的积极作用。股份公司的发展，股票买卖的频繁，必然要求有专门买卖有价证券的市场--证券交易所。世界上最早的证券交易所是荷兰阿姆斯特丹交易所，设立于1613年。在证券交易所里，随时公布各种有价证券的行市，买卖双方都聚集在那里议价、成交与结算。由于有价证券的行市同企业经营状况、国家财政状况、国际国内形势息息相关，时时都在变动，还时常发生暴涨暴跌，这就为一些人进行有价证券投机提供了条件。上海的证券交易，发端于光绪八年(1882年)成立的"**平准股票公司"。该公司为华商所组织，能够议决股票市价，每日将议决结果写在水牌(便于暂时记写、用后可抹去的

2023-06-12

193人看过
证券交易
证券交易的强制性规定

证券交易的强制性规定有：一、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券，非依法发行的证券不得买卖;二、依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让;三、证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式;四、证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式;五、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让;六、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密;七、为股票发行出具审计报告、资产评

2023-06-06

435人看过
证券交易
证券交易的一般规定是怎样的？

证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和管理办法。证券交易的集中竞价实行价格优先、时间优先的原则。即买方出价高的优先买方出价低的，卖方出价低的优先于卖方出价高的，多数卖方中出价最低的与多数买方中出价最高的优先成效，以此类推，连续竞价。并在出价相同时，由最先出价者优先成交。律师补充：证券交易的方式包括现货交易、期货交易、

2023-05-06

91人看过

证券交易所
如何理解《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》第10条的有

问：如何理解《深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定》第10条的有关规定？答：该条给出了判定中小企业板块股票交易异常波动的两个标准：一是涨跌幅偏离值指标，二是换手率指标。两个指标都包括了连续三日、连续两日以及一个交易日三种情形。以涨跌幅偏离值指标为例，某只股票连续三个交易日收盘价格涨跌幅偏离值合计达到了+/-20%（ST/*ST股票达到了+/-15%），该只股票交易就属于异常波动。如果单日或者连续两个交易日偏离值合计就已经达到+/-20%（ST/*ST股票达到了+/-15%），那么该只股票交易也属于异常波动。例如，某只股票某交易日收盘价格涨跌幅偏离值为13%，其前一交易日收盘价格涨跌幅偏离值为8%，偏离值累计为21%，那么该股票交易属于异常波动。如果某只股票某交易日收盘价格涨跌幅偏离值为13%，其前一交易日收盘价格涨跌幅偏离值为-8%，偏离值累计为5%，那么该股票交易则不属于异常波动。

2023-06-09

294人看过
证券交易所
证券公司与证券交易所的区别是什么

证券公司：证券公司的指依照公司法规定，经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的部分公司仅是证券商的一种。所谓证券商，是指依法设立的以证券承销、证券自营、证券经纪为其核心业务的商事主体，它既包括公司，也包括合伙和个人。根据我国《证券法》的规定，个人与合伙组织不能经营证券业务。证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(一)为单一客户办理定向资产管理业务；(二)为多个客户办理集合资产管理业务；(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券交易所：证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。证券交易所具有以下特征：1、证券交易所一般都是依法设立的法人组织。根据我国证券法的规定，证券交易所的设立和解散，

2023-04-24

170人看过
证券交易
深交所查处证券交易违规20起

23日晚间，深交所发布的《2011年度自律监管工作报告》详细介绍了深交所去年纪律处分和限制交易执法情况。报告显示，2011年度，深交所共查处证券交易违规20起，和往年相比，证券交易违规处于上升态势。在证券交易违规中，敏感期交易是最主要的违规类型，达11起。从最近4年的变化趋势看，查处的短线交易违规数量有所下降，而敏感期交易违规数量则较上年大幅增加至11起，为历年最多。深交所认为，对敏感期交易和短线交易的查处数量对比变化趋势，反映出内幕交易防控体系不断建立健全并发挥作用，也在一定程度上凸显了内幕交易已上升为市场监管的主要矛盾。报告还显示，2011年度，深交所共采取限制交易自律监管措施7起，对9个从事异常交易的投资者的证券账户采取了限制交易措施，涉及账户均为机构账户;其中因为超比例增减持股票违规的有8个账户，其余账户是因卖出解除限售存量股份违规;共涉及2只中小企业板股票和5只主板股票。从最近4

2023-06-06

238人看过
佣金
交易所的债券交易简介

交易时间每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。报价单位以张（面值100元）为报价单位，即每百元面值的价格，价格是指每100元面值国债的价格委托买卖单位以手为交易单位，每次交易最小数量是1手，以人民币1000元面额为1手（10张），以1手或其整数倍进行申报价格最小变化档位债券的申报价格最小变动单位为0.01元涨跌幅限制不设涨跌限制交易方式国债T+0交易，T+1资金清算。企债和可转债是T+1交易费用投资者委托证券商买卖债券时，向证券商交纳佣金，最高不得超过成交金额的2%，债券交易不征收印花税。

2023-06-09

99人看过

证券交易所
证券交易所和证券公司的区别是什么？

证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。从世界各国的情况看，证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人。目前，中国大陆有三家证券交易所，即1990年11月26日成立的上海证券交易所和1990年12月1日成立的深圳证券交易所，以及2021年11月15日成立的北京证券交易所。证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。证券公司证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司是

2023-05-07

295人看过
商品期货
国际交易所的法律地位如何？

不是。1、国内期货交易所只有四家，分别是：大连商品交易所、郑州商品交易所、上海期货交易所以及中国金融期货交易所；2、国内目前有149家期货公司，可以上证监会官网查询，正规的期货公司在证监会都是有备案信息的；3、个人期货开户与交易，都是在期货公司进行的；4、商品期货交易对资金没要求，金融期货和原油期货对资金是有门槛的，需50W的验资，其次还要期货交易的实盘或仿真交易经验，最后还有一个知识测试（80分及以上）。国际交易所再吹合并风继纽约证券交易所集团借道合并诞生纽约泛欧交易所后，位列全球三大交易所行列的伦敦证券交易所也有了联姻举动。8日，多伦多证券交易所集团宣布，将与伦敦证券交易所集团寻求合并可能。9日，伦敦证券交易所集团证实了该消息的真实性。伦敦证券交易所集团称，已与多伦多证券交易所的母公司TMX集团达成协议，双方计划以全股票交易的方式进行合并。至此，全球三大交易所中已有两家走上了并购之途。

2023-07-10

300人看过
证券交易所
证券交易所决定暂停、终止公司债券上市交易的情形？

证券交易所决定暂停公司债券上市交易的情形包括：一、公司有重大违法行为;二、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;三、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;四、未按照公司债券募集办法履行义务;五、公司最近二年连续亏损。公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。一、证券上市的条件是什么（一）公司债券的期限为1年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。另依2007年8月14日《公司债券发行试点办法》第32条规定，公司债券的上市交易事项应当遵守所在证券交易场所的有关规定。2007年9月18日《上海证券交易所公司债券上市

2023-04-10

360人看过
证券交易所
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所纪律处分实施细则》的通知

发布部门:上海证券交易所发布文号:为规范对上市公司、会员公司及其他市场参与者的纪律处分，确保纪律处分工作的公平、公正和透明，本所制定了《上海证券交易所纪律处分实施细则》，现予以发布，自发布之日起施行。特此通知。上海证券交易所二OO八年七月一日上海证券交易所纪律处分实施细则第一章总则第一条为完善上海证券交易所（以下简称本所）自律管理制度，规范自律管理行为，根据《证券法》、《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本细则。第二条本所在自律管理中实施的下列纪律处分事项，适用本细则：（一）通报批评、公开谴责上市公司及其董事、监事、高级管理人员，上市公司保荐机构和保荐代表人，上市公司相关信息披露义务人；（二）公开认定上市公司董事、监事、高级管理人员不适合担任相应职务，建议上市公司更换董事会秘书；（三）通报批评、公开谴责会员及其董事、监事、高级管理人员；（四）暂停或限制会员交易、取消会员交易权限；

2023-06-06

301人看过

证券交易所
证券交易所的两种制度

导语：证券交易所分为公司制和会员制两种。这两种证券交易所均可以是政府或公共团体出资经营的(称为公营制证券交易所)，也可以是私人出资经营的(称为民营制证券交易所)，还可以是政府与私人共同出资经营的(称为公私合营的证券交易所)。一、公司制证券交易所公司制证券交易所是以营利为目的，提供交易场所和服务人员，以便利证券商的交易与交割的证券交易所。从股票交易实践可以看出，这种证券交易所要收取发行公司的上市费与证券成交的佣金，其主要收入来自买卖成交额的一定比例。而且，经营这种交易所的人员不能参与证券买卖，从而在一定程度上可以保证交易的公平。在公司制证券交易所中，总经理向董事会负责，负责证券交易所的日常事务。董事的职责是：核定重要章程及业务、财务方针;拟定预算决算及盈余分配计划;核定投资;核定参加股票交易的证券商名单;核定证券商应缴纳营业保证金、买卖经手费及其他款项的数额;核议上市股票的登记、变更、撤消、

2023-06-06

414人看过
证券交易所
证券交易所的职责范围

证券交易所的职责范围主要包括：1、提供证券交易的场所和设施；2、制定证券交易所的业务规则；3、接受上市申请，安排证券上市；4、组织、监督证券交易；5、对会员进行监管；6、对上市公司进行监管；7、管理和公布市场信息；8、依照规定办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务；9、在突发性事件发生时采取技术性停牌措施或者决定临时停牌；10、证券监督管理机构赋予的其他职能。一、证券交易所在执行上述业务时还须履行以下义务(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。(3)因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性

2023-03-27

160人看过