私募基金登记需要提交哪些文件,流程是什么-法师兄

私募基金登记需要提交哪些文件,流程是什么

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-02 22:35:40 401 人看过

一、私募基金备案材料清单

(一)营业执照主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)

(二)基金招募说明书

(三)基金风险揭示书

(四)投资者承诺函

(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)

(六)基金合同/合伙协议/公司章程

(七)委托管理协议(若有)

(八)基金托管协议(若有)

(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)

(十)对销售业务的管理制度

(十一)对份额登记业务的管理制度

(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

(十三)销售监管机构监督协议

(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。(若有)

(十五)TA资金清算系统测试报告、功能说明。(若有)

(十六)份额登记监管机构监督协议(若有)

(十七)委托外包协议(若有)

二、私募基金备案哪些人必须登记

私募基金管理人必须登记：

(一)私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

(二)私募基金管理人申请登记，应当通过私募基金登记备案系统，如实填报基金管理人基本信息、

高级管理人员及其他从业人员基本信息、股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

(三)登记申请材料不完备或不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多承诺相关文章

有限责任公司
发行私募基金需要哪些法律文件来规制

私募基金自合法化进程开始过后，大量的资金涌入私募基金市场，私募基金也更多的进入我们的经济生活中。我们都知道私募基金的发行在2014年以前是没有法律保障的，也就是并非合法的投资渠道。但合法化进程开始后，一些问题就开始出现，所以法律有相关规定为私募基金而设定，以防私募基金向非法集资演变，那么发行私募基金需要哪些法律文件来规制呢?在私募股权投资行业，主要适用的法律法规及政策：一、设立及运营方面合伙制基金设立和运行适用的主要法律是《中华人民共和国合伙企业法》(主席令第五十五号，“《合伙企业法》”)。《合伙企业法》于2007年6月1日开始实施，确立了有限合伙制度，并单列一章规定了有限合伙企业的关键要素。公司制私募股权基金是指以公司形式存在的投资基金，其设立和运营要遵守《公司法》关于有限责任公司或股份公司的设立和运营规则。目前施行的《公司法》于2006年1月1日生效。2013年12月28日，第十二届全

2023-06-02

73人看过
法律综合知识
私募基金管理人登记证明是否还需提供？

一、私募基金管理人登记证明是否还需要提供？中国证券投资基金业协会发布的《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》，从取消私募基金管理人登记证明、加强信息报送、提交法律意见书、明确私募基金管理人高管人员基金从业资格四个方面，进一步规范相关登记事项。《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》第一条规定，基金业协会不再出具私募基金管理人登记电子证明，此前发放的纸质私募基金管理人登记证书、私募基金管理人登记电子证明不再作为办理相关业务的证明文件。二、私募基金管理人登记申请的流程是怎样的？1、对于新申请登记的机构，建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核（比如高管人员信息）。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致，故需要根据定稿的法律意见书最终确定，以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形

2024-01-15

445人看过
法律综合知识
私募基金未登记都有哪些后果？

一、外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围？答：境内注册设立的私募基金管理机构，应当向基金业协会履行私募基金管理人登记手续。境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围。二、自然人是否能登记为私募基金管理人？答：根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。三、实缴资本未到位的机构能否登记为私募基金管理人？答：私募基金管理机构应当具备适当资本，以能够支持其基本运营。四、私募基金是否可以承诺保低保收益？答：私募基金不得违规承诺保低保收益。基金业协会正在制定私募基金相关业务规范。五、私募基金管理机构是否必须履行登记手续？如不登记有何后果？答：根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基金管理机构应当履行登记手续。否则，不得从事私募投资基金管理业务活动。基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记

2024-01-13

138人看过
私募发行
基金的私募发行流程是什么？私募发行主体有哪些？

私募发行是证劵发行的一种方式，它与公开售股、配股（公开发行）等一起构成上市公司发行股票的主要工具。私募发行的不足之处是投资者数量有限，流通性较差，而且也不利于提高发行人的社会信誉。但目前还是会采用私募发行的方式来进行证券发行，因此我们需要关注的是基金的私募发行流程以及私募发行主体。一、基金的私募发行流程1、设立投资企业或公司要发行一只私募基金，首先要有一个私募基金管理人，根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。按照证监会和基金业协会的解释，私募基金管理人适用同样的标准。自然人不能登记为私募基金管理人，所以首先要设立一个公司或合伙企业作为私募基金管理人。在我国，大部分私募基金管理人是公司制的，只有少部分采取有限合伙制。2、在基金业协会登记备案根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，私募基

2023-06-09

95人看过

基金托管
私募基金托管人登记的条件有什么

基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人或管理机构。为了保证基金资产的安全，按照资产管理和资产保管分开的原则运作基金，基金设有专门的基金托管人保管基金资产。一、基金公司的成立条件有哪些设立基金公司的条件有：(一)有符合法律规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。二、公募基金控股股东资格要求设立基金管理公司，应

2023-02-19

417人看过
承诺
私募基金公司设立条件,登记备案要求是什么

私募基金公司设立条件1、名称应符合《名称登记管理规定》，允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金”字样。3、除国务院决定设立的企业外，企业名称不得冠以“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”等字样。4、基金管理型公司的注册资本(出资数额)不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于3000万元。5、基金型企业注册资本(出资数额)不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。6、基金公司的经营范围核定为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。但不得从事下列业务：发放贷款;以公开方式募集资金;对除被投资企业以外的企业提供担保。7、至少配备3名具备股权投资基金管理运作经验或相关业务经验的高管

2023-04-29

428人看过
法律综合知识
什么叫私募基金，私募基金有哪些形式

一、什么叫私募基金私募基金（PrivateFnd）是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金（PblicFnd）是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。二、私募基金有哪些形式1、公司型按照《公司法》的规定，有限责任公司股东人数需在50人以下，股份有限公司发起人数量需在200人以下。对有限责任公司，全体股东可以约定不按照出资比例分取红利，对股份有限公司，章程中可以约定不按照持股比例分配。这样，对私募基金来说，就可以灵活约定，投资人获得多少比例，而基金公司或基金经理获得多少比例。但是，因为投资人可能会不断进入，这样从公司形式上就需要增资，而增资又需要股东的多数决，开股东会和办理公司变更手续，增加了繁复程度。此外，由于公司需要缴纳企业所得税等各种税费，将导致投资人的收益有较大折损。2、有限合伙型首先，除法律另有规定，有限合伙企业应由二个以上五十个以

2024-01-21

198人看过
证券投资
私募基金资金托管条件和流程是什么？

私募基金资金托管条件基金托管人是依据基金运行中管理与保管分开的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：1.设有专门的基金托管部;2.实收资本不少于80亿元;3.取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;4.具备安全保管基金全部资产的条件;5.具备安全、高效的清算、交割能力;6.有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;8.法律、行政法

2023-04-19

58人看过

承诺
私募基金备案的材料是什么哪些人必须登记

私募基金管理人必须登记。私募基金备案的材料有：(一)营业执照\主体资格证明文件(合伙型、合作性、公司型基金适用)；(二)基金招募说明书；(三)基金风险揭示书；(四)投资者承诺函；(五)募集规模证明(包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明)；(六)基金合同/合伙协议/公司章程；(七)委托管理协议(若有)；(八)基金托管协议(若有)；(九)投资者明细(包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日(含当日)以后的基金必填此项)；(十)对销售业务的管理制度；(十一)对份额登记业务的管理制度；(十二)销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；(十三)销售监管机构监督协议；(十四)份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明；(十五)资金清算系统测试报告、功能说明；(十六

2023-03-23

259人看过
企业法人注销登记
登记需要提交的文件、证件

1.申请企业名称预先登记应提交的文件、证件；①组建负责人签署的登记申请书；②组建单位的资格证明或股东、发起人的法人资格证明及自然人身份证明；③申请人的身份证明及有关指定委托的证明文件；④法律、法规、规章和政策规定应提交的其他文件、证件。2.申请企业法人开业登记应提交的文件、证件：①组建负责人签署的登记申请书；②主管部门或审批机关的批准文件；③组织章程；④资金信用、验资证明或资金担保；⑤企业主要负责人任职文件和身份证明；⑥住所和经营场所使用证明；⑦名称预先核准通知书⑧法律、法规、规章和政策规定应提交的其他文件、证件。3.申请营业登记应提交的文件、证件：①登记申请书；②经营资金数额证明；③负责人的任职文件④经营场所使用证明：⑤法律、法规、规章和政策规定应提交的其他文件、证件。4、申请有限责任公司设立登记应提交的文件、证件：①公司董事长签署的设立公司登记申请书：②全体股东指定的代表或者委托代理人

2023-06-09

275人看过
基金管理人
私募基金管理人登记申请的流程是怎样的

1、对于新申请登记的机构，建议不要先急于自行或委托某些中介机构在私募基金登记备案系统上注册、填写信息并提交一些登记事项审核（比如高管人员信息）。原因在于系统上的信息应与私募基金管理人登记法律意见书的内容保持一致，故需要根据定稿的法律意见书最终确定，以避免出现提交的登记信息与法律意见书内容不一致的情形。2、待私募基金管理人登记法律意见书基本定稿后，申请机构就可以着手在私募基金登记备案系统或者“资产管理业务综合报送平台”上进行注册，并根据法律意见书的内容填写相关信息并上传材料。3、申请机构在系统上点击提交相关登记材料和信息，并上传和提交法律意见书。建议提交申请前，由专业律师指导申请机构仔细核对系统信息与法律意见书的内容，以保证一致性。需要注意的是，《私募基金管理人登记法律意见书指引》规定，法律意见书的签署日期应在提交私募基金管理人登记申请之日前的一个月内，否则将夫去其法律效力。4、在法律意见书

2023-02-19

222人看过
上市公司
私募基金需要提风险吗？

一、私募基金需要提示风险么？1、《私募投资基金募集行为管理办法》第二十一条规定：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。2、《证券期货投资者适当性管理办法》第十九条规定：经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。基金管理人应注意，这里一定要采用书面方式进行警示送达到投资人手中，且要确保投资人充分理解并接受其行为可能导致的后果。《证券期货投资者适当性管理办法》第二十四条还特别要

2023-06-02

208人看过

法律综合知识
私募基金需要托管吗，私募基金为什么要托管

私人股权投资（又称私募股权投资或私募基金），是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。基金托管：基金托管是指商业银行接受基金管理人的委托，代表基金持有人的利益，随着公募基金资管业务的不断发展，基金托管市场也逐渐火热。募基金为什么要托管1、《证券投资基金法》要求：基金资金的托管人只能有具备托管牌照的商业银行担任；2、托管银行将行使资金保管，或者基金公司破产后投资者血本无归的事情发生、使用审核等职能；3、说白了就是为了避免基金公司卷款跑路；4、银行是资金托管行负责资金管理和监督。发行私募基金可以

2024-03-30

119人看过
营业执照
深圳办理私募基金备案需要提交哪些资料

根据私募投资基金监督管理暂行办法的规定，私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：1、主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；2、基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；3、采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；4、基金业协会规定的其他信息。一、深圳办理私募基金备案的流程是怎样的？1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。2、私募基金备案材料完备且符合要

2023-03-27

341人看过