新三板投资者怎么开户？-法师兄

新三板投资者怎么开户？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 10:20:52 476 人看过

1、参与挂牌公司股票转让的投资者准入门槛是什么?

《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》(以下简称《适当性管理细则》)明确了参与挂牌公司股票公开转让的投资者准入标准：

1)注册资本500万元人民币以上的法人机构或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。

2)本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，且具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历的自然人投资者。

证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所上市、挂牌和全国股转系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。

3)集合信托计划、证券投资基金、银行理财产品、证券公司资产管理计划，以及由金融机构或者相关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。

符合上述准入标准的投资者可以买卖所有挂牌公司股票。公司挂牌前的股东、通过定向发行持有公司股票的股东、《适当性管理细则》发布前已经参与挂牌公司股票买卖的投资者等，如不符合上述准入标准的，只能买卖其持有或曾持有的挂牌公司股票。

2、投资者开户的具体流程有哪些?

(1)客户办理新三板开户须持有效身份证件及深圳股东帐户，没有深圳股东账户的须先开设后再办理新三板开户手续，如需开户请至华泰证券当地营业部。

(2)投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》，并抄录《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》中的特别声明。

(3)主办券商为投资者开设新三板股票买卖权限(T日)，T+1投资者可以交易。

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甲方：乙方：现甲、乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议书，并郑重声明共同遵守：一、甲方同意乙方向甲方所属的境外母公司注资(以下所提到的境外母公司均指要在境外上市的该公司)。二、乙方向甲方的境外母公司注资(即股权投资)：1、注资方式：乙方将以现金的方式向甲方的境外母公司注资，注资额为mb，所占该境外母公司股权为%。2、注资期限：乙方可以一次性全额注资或者分批注资，如若分批注资则须符合下列规定：每月注入即%,注资期限共个月,自本协议签订之日起次月号起算。乙方须在该规定的期限内注入所有资金。3、手续变更：甲方可以采取增资或者股权转让的方式吸收乙方注入的资金，且甲方须在乙方注入所有资金mb后个工作日内完成股东变更的工商登记手续。4、股权的排他性和无瑕疵：甲方保证对其拟增发或转让给乙方的股权拥有完全处分权，保证该股权没有设定质押，保证股权未被查封，没有工商、税务问题，并免遭第三

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新三板开户投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。所以，根据以上新三板开户需要有500万元。知识延伸阅读：个人新三板开户的要求对开户者自身条件（个人资质）有着严格要求：需要2年以上证券投资经验，或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。对开户者自身条件（个人资产）有着严格要求：投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用资产账户资产除外。对开户者证券账户要求：在上海证券交易所和深圳交易所开立有普通证券账户。对开户者的要求：满足以上条件，就具备了进入新三板的资格了，在你选择的证券营业部具体咨询开户流程。新三板用的账户还是普通的证券账户，只是在原来的基础上增加了权限，它不是独立的

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一、新三板精选层如何开户目前根据相关规定，新三板精选层的开户条件如下：个人普通投资者新三板开通条件：1、申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元(基础层)/150万元(创新层)/100万元(精选层)以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)。2、具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历;3、有效期内的风险测评结果为C4或C5;风险测评为C1、C2、C3和最低风险承受能力者不允许开通。机构客户新三板开通条件：1、实收资本或实收股本(股本)总额200万元(基础层)/150万元(创新层)/100万

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1、开通某银行的网银，当日转账额度需要500万。不要开短信通知和手机银行，这个网银上只留准备过资金绑定了证券账户的那张卡。不要挂任何别的账户，卡。2、检查流程(最好登入网银拍照)以免出错来回寄资料耽误时间(1.登入网银在客户服务—电子银行渠道管理—限额管理查看认证方式是不是K宝。额度有没有500万2.我的账户-账户服务-账户隐藏查看是不是已有一个账户3、安装手机APP手机端开立证券账户每次开户都需要交流开哪个券商，4、需要在录制一段视频，先放提供的某某证券方给你的语录读出来。念读以下语录，念完再附上自己的名字。语录举例：我本人愿意从XXX处办理新三板垫资开户业务。确认XXXXX。我本人的身份证号为123456789012345678(身份证号为举例)。发给开户方即可。一、投资者开股票账户考虑因素（一）考虑因素1、佣金费率交易所规定收取的佣金费用不得高于交易金额的千分之三，每笔不得低于5元。

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1、新三板股权投资有什么优势?(1)投资门槛降低，个人和机构都有机会参与股权一级市场的投资中国的股民只能参与股票二级市场的投资，股权投资原本只是属于机构投资者才能参与的领域，因为股权投资至少是上千万资金才能投资的。在国家政策引导下，大力发展多层次资本市场，新三板市场、上海股转中心市场明显降低了投资者参与的门槛，投资者几十万就有机会参与了企业原始股权投资。(2)回报潜力大在证监会把上市由审核制向注册制的转变，大力发展多层次资本市场，投资者在投资了原始股之后，有转板上市、兼并收购、协议转让等方式退出，在2-3年的时间就有机会获取几倍的溢价收益，回报潜力非常大。(3)投资方式安全A、投资者直接成为公司的股东。投资者投资该项目后，企业通过工商变更，投资者显示在企业的股东名册中，从法律层面上，投资者成为真正意义上企业的股东。投资者的投资资金是非常直接的，去向是明确的，不会像在市场上的一些投资理财产品

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一、《挂牌公司股票发行常见问题解答(三)》规定新三板挂牌公司募集资金只能用于公司主营业务及相关业务领域，除金融类企业外，挂牌企业募集资金不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易。新三板挂牌公司发行股票除满足《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》等相关规定外，上述解释还提出了其他监管要求，包括募集资金的使用、募集资金的专户管理、股票发行方案的信息披露要求，同时，还就挂牌公司股票发行认购协议中签订的业绩承诺及补偿、股份回购、反稀释等特殊条款(以下简称“特殊条款”)提出具体监管要求。二、在募集资金的使用方面挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委讬理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券

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