上市公司的法律特征详解-法师兄

上市公司的法律特征详解

来源：互联网时间： 2023-07-05 20:54:51 464 人看过

法律特征如下：

（一）上市公司为股份有限公司。因此，上市公司具有股份有限公司的所有法律特征，即股东人数的普遍性、股份的平等性、股份发行转让的公开性和自由性、股东责任的有限性、公司经营的公开性等；

（二）上市公司是符合证券交易所法定上市条件和规定上市条件的股份有限公司；

（三）上市公司的股票必须在证券交易所公开竞价。

上市公司的基本特征

（1）上市公司是股份有限公司。

股份有限公司可为非上市公司，有股份有限公司的一般特点，如股东承担有限责任、所有权和经营权。股东通过选举董事会和投票参与公司决策等。

（2）上市公司要经过政府主管部门的批准。

按照《公司法》的规定，股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准，未经批准，不得上市。

（3）上市公司发行的股票在证券交易所交易。

发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票。

与一般公司相比，上市公司最大的特点在于可利用证券市场进行筹资，广泛地吸收社会上的闲散资金，从而迅速扩大企业规模，增强产品的竞争力和市场占有率。因此，股份有限公司发展到一定规模后，往往将公司股票在交易所公开上市作为企业发展的重要战略步骤。

《中华人民共和国证券法》第五十七条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：

（一）违背客户的委托为其买卖证券；

（二）不在规定时间内向客户提供交易的确认文件；

（三）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；

（四）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（五）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

违反前款规定给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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