一、私募基金备案证明文件有什么？

（一）营业执照/主体资格证明文件——合伙型、公司型基金备案必备文件

（二）《基金招募说明书》——非备案必备文件

（三）《基金风险揭示书》——备案必备文件

（四）《投资者承诺函》——备案必备文件

（五）《机构承诺函》——备案必备文件

（六）募集规模证明/实缴出资证明——备案必备文件

（七）基金合同/合伙协议/公司章程——备案必备文件

（八）《委托管理协议》——非备案必备文件

（九）《托管协议》——非备案必备文件

（十）销售归集/托管账户信息——备案必备文件

（十一）《投资者明细》——备案必备文件

（十二）对销售业务的管理制度——备案必备文件

（十三）对份额登记业务的管理制度——备案必备文件

二、私募基金的备案材料完备且符合要求的规定

（一）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同（基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同）等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

（二）私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据基金业协会的要求及时补正。

（三）私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

（四）经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

三、私募基金备案的特点

（一）实行事后登记备案，开展行业自律管理

私募基金自律管理以信息披露为核心，以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可，基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任;二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息，接受社会监督。

社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为，可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为，将采取自律处分措施，对于情节严重或涉嫌违法违规的，移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息，建立私募基金行业诚信体系。

（二）全口径登记备案，实行电子化报送

《办法》要求私募投资基金管理人应当向基金业协会履行登记手续，私募基金应当履行备案手续。为简化流程、提高登记备案效率，协会开发了私募基金登记备案系统，基金管理人通过互联网报送并更新私募投资基金管理人登记、基金备案及从业人员信息。

（三）鼓励私募基金进行托管

《证券投资基金法》规定，除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。协会在私募基金备案系统中将要求提供基金托管信息，并将在私募基金公示中列明私募基金是否托管，以便投资者识别风险。