证监会:四方面落实基金注册制
来源:法律编辑整理 时间: 2023-06-06 15:41:43 73 人看过

近日证监会召开的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会修订了《关于公开募集证券投资基金运作管理办法及其实施规定》,将于今年8月8日起实施。作为新的基金法的配套法规,《规定》是基金募集、申购、赎回、收益、分配普遍遵守的业务规范。

在近日证监会召开的例行新闻发布会上,证监会新闻发言人邓舸表示,证监会修订了《关于公开募集证券投资基金运作管理办法及其实施规定》,将于今年8月8日起实施。作为新的基金法的配套法规,《规定》是基金募集、申购、赎回、收益、分配普遍遵守的业务规范。

据了解,办法重点吸纳修改了四个方面:一是以投资者需求为导向;二是准确把握新《基金法》关于对公募基金注册制的精神实质;三是进一步规范基金运作,防范系统性风险;四是进一步拓宽行业创新空间。

邓舸表示,按照新《基金法》的要求,将公募基金审查由核准制改为注册制,是此次规定的主要亮点,结合运作办法的规定,证监会主要从四方面落实基金注册制。

另外,证监会昨日就《私募投资基金监督管理暂行办法》向社会公开征求意见。根据法不溯及既往的原则,对办法实施前的私募基金,其投资运作依照原有的基金合同执行;对办法实施后的私募基金,其投资运作应当依照办法的规定执行。

私募监管暂行办法征求意见

《暂行办法》就私募基金资金募集做了相关规定:一是不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过公众传播媒体、报告会、短信、微信、散发传单和张贴布告等方式向不特定对象宣传推介;二是不得向投资人承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;三是做好投资者适当性管理,并对基金进行风险评级,向合格投资者说明;四是对投资者提出要求,要求如实填写风险问卷调查,如实承诺资产或者收入情况,提供虚假信息的,要承担相应责任;五是投资者确保委托资金来源合法,不得汇集他人资金投资私募基金。

《暂行办法》内容还显示,私募证券基金和私募股权基金,以及市场上以期货、期权、艺术品、红酒等为投资对象的其他种类私募基金均纳入调整范围。

证监会四方面落实基金注册制

一是调整监管理念,将产品审查转向以保护投资者为导向,以信披为中心,注册审查以风险合规为基础,保护投资者知情权,强调市场主体归位尽责,落实投资者适当性原则。

二是调整监管方式,减少对微观活动的干预,不限制产品发行数量,不人为调控审查节奏,不干预产品发行时间。

三是优化许可程序,建立标准明确,运作规范的公募基金注册审查制度,对成熟产品实行20个工作日完成审查的简易程序。

四是加强事中事后监管,实行放而不乱的新机制。

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