私募基金不备案有什么后果？-法师兄

私募基金不备案有什么后果？

来源：互联网时间： 2023-04-17 15:01:13 349 人看过

一、私募基金不备案有什么后果？

私募如果先申请牌照，拿下备案。那么私募在某种意义上，就是非法集资的嫌疑。根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的相关规定，私募基金管理人在发行产品前，需经过基金业协会备案，发行产品后的20个工作日内，需再次将产品内容向基金业协会做登记报告。

二、私募基金公司备案流程是怎样的？

1、基金管理人登记

私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

2、基金备案

私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

3、人员管理

私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

4、备案时间及要求

私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内，更新所管理的私募证券投资基金相关信息，包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

三、基金公司备案所需要的材料包括哪些？

1、营业执照副本

2、税务副本

3、组代副本

4、法人电子版

5、股东信息(办理时需要号)

6、所有高管人员一寸照片(蓝、白底)

7、验资报告

8、资质负责表、利润表。

由此可见，私募基金备案是由法律明文规定的，对于不备案的私募基金，相关部门可以认定其非法集资嫌疑，对责任人进行处罚，对私募基金处以整顿、罚款、警告等行政处罚。知道了私募基金不备案有什么后果，广大私募基金管理人应该在发行基金之前主动备案，并如实提供材料，确保资料真实完整。

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