非上市股份有限公司向社会公众转让股权构成犯罪吗-法师兄

非上市股份有限公司向社会公众转让股权构成犯罪吗

来源：互联网时间： 2023-08-10 10:56:09 343 人看过

第一，转让未上市股份有限公司股权的行为违反法律规定。对于未上市股份有限公司的股权转让，国家相关法律法规和政策一直都有限制性规定。

第二，转让股权行为就是发行股票。依据法律规定，股份公司的股权表现形式就是股票。

第三，到股权托管中心托管不影响本案定性。刑法应当着重考察犯罪行为的本质内容。

第四，转让股权行为依法构成擅自发行股票罪。根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部、证监会《关于整治非法证券活动有关问题的通知》的规定：公司、公司股东擅自向社会公众转让股票，应当追究擅自发行股票的责任。

关于“非上市股份有限公司股权转让”的特别说明

1、“发起人”是一个特定称谓，非等同于股东

发起人，简而言之，就是指股份有限公司的创立人、设立人。“发起人”仅是一个特定称谓，仅指股份有限公司设立行为的实施者，这一称谓不会转移给任何其他人。比如张三是A股份公司的发起人，则不管张三是否再持有A公司的股份，张三将永久保留“发起人”这个特定称谓。股份有限公司架构下的“发起人”是特定时点的特定称谓，不仅后面进来的股东不能称为“发起人”，“发起人”转让全部所持股份后，其依旧是公司“发起人”。这样就比较容易理解，为什么“发起人”无需变更登记了，因为“发起人”根本不因股权转让而发生变化。

2、无需办理章程备案

如前所述，股份有限公司在设立之初，其公司章程一般仅载明“发起人”，而非“股东”。因此，即便发生股权转让，“发起人”并不发生变化，因此无需修改章程，亦无需办理章程备案。

3、如何确定非上市股份有限公司的股东身份

根据公司法规定，发起人转让非上市股份有限公司股份的大致流程是：股票背书＋股东名册记载。因此，可以根据持有股票情况及公司股东名册记载内容来判断股东身份。此外，董事、监事、经理的委派情况，股权转让协议书文本等也是间接、辅助性判断依据。

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