为什么证券法规定我国证券交易所的设立和解散必须由国务院决定？-法师兄

为什么证券法规定我国证券交易所的设立和解散必须由国务院决定？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 17:00:36 202 人看过

我国证券市场的特点是起步晚，发展快。自解放后撤销证券交易所之后到改革开放之前，我国的证券市场是一片空白。而从90年代初证券业重返我国经济领域到现在，经过短短几年的时间，我国已有上市公司1000多家，各类证券经营机构300多家，证券营业网点几千处。然而，从另一方面来看，我国的证券市场还很不成熟，而且发展过快会带来机构过度增长、业务规模与资本金不相称、专业人材短缺，内部管理和监控机制不健全等隐患，容易导致经营不善，加剧不良竞争和形成管理上的漏洞。在证券市场形成和发展的过程中，我国的一些地方和部门不顾条件是否成熟，匆匆成立证券交易中心或产权交易中心等，不经批准非法进行证券交易，造成组织混乱，违规经营，增加证券市场的风险，扰乱市场秩序。因此，加强对证券市场的监督管理，运用国家权力保障证券市场健康发展，是十分必要的。

在我国统一的证券市场中，证券交易所是证券交易活动的枢纽，从我国的国情出发，证券交易所的数量应当由国家予以控制，不能盲目发展。否则既容易出现重复建设，浪费国家资源的现象，又可能导致各行其是，难以形成规范统一的证券市场，使各种违规行为有机可乘。因此，根据我国证券法第九十五条的规定，设立和解散证券交易所，必须由国务院决定。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多国务院相关文章

证券交易所
证券交易所和证券公司的区别

证券交易所是证券市场的核心机构，其职能包括：保障公平交易、公布交易行情、处理上市及停牌事务、监控交易情况、监督信息披露、制定交易规则、处罚违规行为。证券交易所是证券市场的核心机构，其职能包括：为组织公平的集中竞价交易提供保障，即时公布证券交易行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布；依照法律、行政法规的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务；因突发性事件而影响证券交易正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；对在交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告；对上市公司披露信息进行监督，督促上市公司依法及时、准确地披露信息；依照证券法律、行政法规制定证券集中竞价交易的具体规则，制订证券交易所的会员管理规章和证券交易所从业人员业务规则，并报国务院证券监督管理机构批准；对违反证券交易所交易规则的证券交易人给予纪

2024-01-05

293人看过
证券交易所
法律是如何规定证券交易所的

证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括：执行会员大会的决议；拟定、修改证券交易所的业务规则；聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案；审定对会员的接纳与处分；根据需要决定专门委员会的设置；等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人；总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。

2023-06-13

433人看过
股东大会
资金用途变更必须决议通过：中国证券法规定

公司公开发行股票所募集资金，改变资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途，未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。公开公开发行公司债券筹集的资金，改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。为什么证券法规定我国证券交易所的设立和解散必须由国务院决定？我国证券市场的特点是起步晚，发展快。自解放后撤销证券交易所之后到改革开放之前，我国的证券市场是一片空白。而从90年代初证券业重返我国经济领域到现在，经过短短几年的时间，我国已有证券市场交易中心等，不经批准非法进行证券交易，造成组织混乱，违规经营，增加证券市场的风险，扰乱市场秩序。因此，加强对证券市场的监督管理，运用国家权力保障证券市场健康发展，是十分必要的。在我国统一的证券市场中，证券交易所是证券交易活动的枢纽，从我国的国情出发，证券交易所的数量应当由国家予以控制，不能盲目发展。否则既容易出现重复建设，浪费国家资源的现象，又

2023-07-07

304人看过
证券交易所
证券交易所对回购交易禁止行为规定

有关部门及交易所对回购交易的禁止行为进行了具体规定。这些规定主要有：(1)禁止任何金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易或作其他用途。(2)禁止任何金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易(按规定用以回购交易的债券应是属于自己的债券)。(3)禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年;从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。

2023-05-01

116人看过

证券交易
证券交易场所是什么，有何法律规定？

证券交易场所分为证券交易所和其他交易场所两大类。证券交易所证券交易所是市场的一种，是有组织的市场，指在一定的场所、一定的时间，按一定的规则集中买卖已发行证券而形成的市场，又称“场内交易市场”。证券交易场所是供已发行的证券进行流通转让的市场。证券交易市场的作用在于：一是为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件；二是为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格；三是实施公开、公正和及时的信息披露；四是提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。证券交易所的职能有：（1）提供证券交易的场所和设施。（2）制定证券交易所的业务规则。（3）接受上市申请、安排证券上市。（4）组织、监督证券交易。（5）对会员进行监管。（6）对上市公司进行监管。（7）设立证券登记结算机构。（8）管理和公布市场信息。（9）中国证监会许可的其他职能。目前，中国大陆有三家证券交易所，即1990年11月26日成立

2023-05-07

452人看过
证券交易所
证券常识:证券交易所

一、证券交易所的定义证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所二、证券交易所的设立证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。三、证券交易所的职责(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终

2023-04-22

226人看过
证券交易所
申请设立证券交易所应提交什么文件

根据有关规定，设立证券交易所需由国务院证券监督管理机构审核，报国务院决定。申请设立证券交易所，应当向证券监督管理机构提交下列文件：1、申请书；2、章程和主要业务规则草案；3、拟加入会员名单；4、理事会候选人名单及简历；5、场地、设备及资金情况说明；6、拟任用管理人员的情况说明；7、证券监督管理机构要求提交的其他文件。证券交易所的职责是什么1、证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。2、证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终止上市的事务。3、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市。

2023-06-01

447人看过
证券交易所
证券交易所的设立和解散主要需提交哪些资料？其业务规则要包括哪些内容？

一、证券交易所的设立和解散设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书；章程和主要业务规则草案；拟加入委员会名单；理事会候选人名单及简历；场地、设备及资金情况说明；拟任用管理人员的情况说明；等等。其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的；名称；主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围；会员资格和加入、退出程序；会员的权力和义务；对会员的纪律处分；组织机构及其职权；高级管理人员的产生、任免及其职责；资本和财务事项；解散的条件和程序；等等。如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。二、证券交易所的业务规则证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活

2023-06-20

61人看过

证券交易
证券交易法律如何规定

允许交易的证券，必须是依法发行并交付的证券。所谓依法发行并交付，是指证券的发行是完全按照有关法律的规定进行的，符合法律规定的条件和程序，具有法律依据，通过发行程序并将证券已经交付给购买者。也就是说，进行证券交易的当事人依法买卖的证券，是其合法持有的证券。非依法发行的证券，即证券的发行，没有按照法律规定的条件和程序进行，这样的证券，不得买卖。依法发行的投票或者公司债券及其他证券，都允许依法进行交易。依法发行的证券可以进行交易，但并不排除法律根据证券的性质和其他情况，对某些证券的交易作出限制性规定。在现实中，对某些证券的转让期限作出限制是可能存在的。如有些债券，只允许在发行后满一定期限才可转让。对于股票，如我国《公司法》对股份有限公司发起人持有的股份有限公司的股份的转让限定为1年之内不得转让。再如目前对上市公司中，内部职工股的转让也有期限的限制。凡是法律对转让期限作出限制性规定的，在限定的期限

2023-06-01

218人看过
有期徒刑
证券法规定改变资金用途必须通过什么决定

一、证券法规定改变资金用途必须通过什么决定证券法规定改变资金用途必须通过经债券持有人会议作出决定。《中华人民共和国证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。二、改变资金用途是否构成挪用公款罪改变资金用途可能构成挪用公款罪。国家工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、

2023-04-24

451人看过
证券交易
证券交易与证券发行定义是什么

(一)证券交易的概念及特征证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。证券交易与**发行有着密切的联系，两者相互促进、相互制约。一方面，**发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于**发行的顺利进行。证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。同时，这些特征又互相联系在一起。证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券之所以能够流动，就是因为它可能为持有者带来一定收益。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。证券交易所的定义：证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所证券交易所是一个提供所有上市公司股票交易

2023-04-22

159人看过
证券交易所
证券交易所决定暂停、终止公司债券上市交易的情形？

证券交易所决定暂停公司债券上市交易的情形包括：一、公司有重大违法行为;二、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;三、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;四、未按照公司债券募集办法履行义务;五、公司最近二年连续亏损。公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的，或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一，在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。公司解散或者被宣告破产的，由证券交易所终止其公司债券上市交易。一、证券上市的条件是什么（一）公司债券的期限为1年以上；（二）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（三）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。另依2007年8月14日《公司债券发行试点办法》第32条规定，公司债券的上市交易事项应当遵守所在证券交易场所的有关规定。2007年9月18日《上海证券交易所公司债券上市

2023-04-10

360人看过

股票
融券交易对我国证券市场影响的初步分析

融资融券是完善证券市场交易机制的基础性制度安排。融券业务把做空机制引入股票市场，将对市场定价机制和交易行为产生深远影响。融券交易方式的引入将对原有证券市场产生以下四方面的影响：对股票价格波动起到稳定作用融券交易是金融衍生品推出的必要条件，融券交易股票的超额收益率被部分对冲。提高市场的流动性。中国资本市场有着深刻的体制烙印。中国建立资本市场的目的是为社会主义市场经济服务，这一点决定了中国证券市场必然有着其特殊的制度安排。国有控股企业将占据未来市场定价的主导地位。央行证券将成为表达国家信用的强有力载体。在中国推出融券交易以后，对股票价格波动的稳定作用一方面来自市场供求的自然均衡，另一方面将来自国家信用在资本市场的意志体现。融券交易推出后的中国资本市场，将会以其特殊的社会属性和市场结构向大家呈现一个有中国特色的信用交易图景。

2023-04-24

423人看过
证券交易所
伦敦证券交易所：期待中国龙

中国企业的数目以百万计都不止，但是去海外上市的企业如果不算香港的话还不到30家。中国拥有如此丰富的上市资源，吸引了不少国际证券机构前来淘金，在众多望眼欲穿的眼光中，也包括伦敦证券交易所。桃花盛开时节，伦敦证券交易所亚太区总裁祝晓健来到了北京，她此行目的主要是“推广”。伦敦证券交易所的历史可以追溯到1760年，但中国企业在上市选择中似乎更青睐美国和香港证券交易市场，即使新加坡都要比伦敦证券交易所更为中国企业熟知，祝晓健此行就是要替中国企业掀开伦敦证券交易所的“盖头”来。先上市再融资1995年，伦敦证券交易所创业板市场（AIMMARKET，下称创业板）启动，企业在创业板上市有许多灵活条件，这些条件有的是中国企业不能想象的，比如不要求企业有三年业绩、无公众持股最低限制等。“创业板上市过程简单，交易所不直接审核上市文件，保荐人拿出做好的文件在伦敦证券交易所注册后，其信息在网站上公开通告，如果10天

2023-06-09

385人看过