未上市公司股权转让限制有哪些规定？-法师兄

未上市公司股权转让限制有哪些规定？

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-17 21:51:54 207 人看过

一、未上市公司股权转让限制有哪些规定？

1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让;因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

2、公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让;因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

3、董事、监事、高级管理人员：

(1)董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。

(2)董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%(≤25%)。

(3)董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得转让其所持有的本公司股份。

4、短线交易：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

二、非上市股权的限制的情况有哪些？

1、应当核实转让人准备转让的股权是否被有关国家机关冻结，其上是否设定有质押权等。如果要转让的股权存在上述法律事实，那么即使签订股权转让协议，也不能完成股权转让的过程。凭相关资料到工商行政管理机关进行变更登记时，登记机关会拒绝办理，无法达成合同的目的。

2、这种无法办理的情况是可以防止的，因为股权的法律状态需要在工商行政管理机关登记，只要发生了上述法律事实，就可以从工商行政管理机关的登记中查到。因此，在受让股权前，应当要求转让人提供由工商行政管理机关出具的拟出让股权法律状态的证明，以判断是否存在上述法律问题。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多上市公司相关文章

上市公司
上市公司转让子公司股权的方式有哪些

一、上市公司转让子公司股权的方式转让子公司股权流程也是一样要遵循正常公司股权变更程序的。公司股权变更程序公司股东转让股权的，应自股权转让之日起30日内申请变更登记。申报资料：公司法定代表人签署、公司盖章的《公司变更登记申请书》。《指定代表或者共同委托代理人的证明》(公司加盖公章);及指定代表或委托代理人的身份证复印件(本人签字)。原股东会决议。(全体老股东盖章或签字，自然人股东签字，自然人以外的股东盖章)主要内容：转让双方当事人、转让的股权份额及股权转让价格、受让者，其他股东优先受让权利的行使情况等;股权转让后公司的股本结构;股权转让协议书。(转让双方签署，自然人签字，自然人以外的盖章)主要内容：协议双方的名称(姓名);转让股权的份额及其价格;转让的股权的交割日期;股权转让款的交付日期和交付方式;订立协议的时间、地点、生效方式;协议双方认为需要明确的其他内容(包括违约责任、争议解决途径等)

2023-06-01

145人看过
公司股权转让
有限公司股权转让与有限公司股权转让有何异同

股份有限公司的股份自由转让原则是法律限制的例外。（一）股东转让股份，应当在依法设立的证券交易所或者国务院规定的其他方式进行；（二）上市公司的股份，应当依法上市交易，行政法规和证券交易所交易规则（一）发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；除因司法执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因导致股份变动外（二）公司股票公开发行前发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；除因司法执行、继承、遗赠、依法分割财产等原因导致的股份变动外（1）董事在任期内转让的股份，监事、高级管理人员不得超过公司股份总数的25%【说明】上市公司董事、监事、高级管理人员所持股份不超过1000股的，可以一次足额转让，公司董事、监事、高级管理人员持有的公司股份，自公司股票上市交易之日起一年内不得转让，公司监事、高级管理人员辞职后半年内不得转让其持有的公司股份；除因司法强制执行、继承、遗赠、依法分

2023-05-07

245人看过
上市公司
如何认定擅自转让未上市公司股权

基本案情被告人郑某系某生物科技股份公司的法定代表人兼董事长，为了替单位募集资金，在未经证券监管部门批准的情况下，擅自委托中介公司与个人代理，向社会不特定公众转让其公司的自然人股权，共计向260余人发行股票322万股，募集资金人民币1000多万元，将所募资金用于单位的经营活动及支付相关代理费用。争议焦点检察机关认为，被告单位未经证券监管部门批准，擅自发行股票，被告人郑某作为直接负责的主管人员，其行为已构成擅自发行股票罪。而辩护人认为，国家法律未明确禁止转让未上市股份公司的股权，股权转让行为不是发行股票，且该案的部分受让人在股权托管中心进行托管，所以，本案应属民事纠纷，不构成刑事犯罪。法理评析评价本案被告单位及被告人的行为是否符合擅自发行股票罪的犯罪构成，关键要把握如下三个问题：一是未经国家有关主管部门的批准，转让未上市股份公司的股权的行为是否违反法律规定。《公司法》规定，股东必须在依法设立的

2023-06-09

462人看过
股票
格力拟转让股票，股份转让的限制规定有哪些

近日格力电器公告，格力集团拟通过公开征集受让方的方式，协议转让其持有的格力电器总股本15%股票，此次由于转让的股份额度过大，在市场上引发了热议。而股份转让一直是企业中较重要的事项，因此法律法规对该方面的规定也较多，今天就一起来看看格力拟转让股票，股份转让的限制规定有哪些，转让变更登记的程序与效力是怎样的？一、格力拟转让股票，股份转让的限制规定有哪些我国《公司法》明确规定：股东持有股份可以依法转让。但《公司法》又对股份转让作了如下几方面的限制：1、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。2、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。3、国家股的转让须依照法律、行政法规的规定办理。4、除法定情形外，公司不得为本公司股份的受

2023-06-09

126人看过

上市公司
未上市公司股权转让注意事项

1、召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作。2、聘请律师进行律师尽职调查。3、出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。4、出让方（国有、集体）企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准。5、评估、验资（私营有限公司也可以协商确定股权转让价格）。股权转让纠纷怎么处理？股权转让纠纷如果是关于确认股东出让的股权无效的，在举证期限届满前如其能举证证明已向公司提出转让其所拥有股权并征求其他股东意见的请求，公司过半数股东同意转让，且不同意转让的股东未作购买该股权的意思表示，或其所报价格的要求劣于现股东以外受让人所出价格条件的，则该转让合同有效。《中华人民共和国公司法》第一百三十九条记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让

2023-07-04

210人看过
股份
股份转让限制：公司法如何规定？

公司法对股份转让作了以下限制，有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股份有限公司发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让，公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。股份转让限制制度股份有限公司的股东在公司设立后可以依法自由转让所持有的股份。各国公司法几乎都规定，除法律有禁止或限制性规定外，公司章程一般不得禁止股份的转让。但股份的自由转让不是绝对的。为了保护公司、其他股东和公司债权人的利益，法律通常要对股份的转让作必要的限制。《中华人民共和国公司法》第七十一条有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股

2023-07-16

71人看过
上市公司
转让上市公司股权涉及哪些税种

1、当转让方是个人如果转让方是个人，要交纳个人所得税，按照20％的税率缴纳。2、当转让方是公司如果转让方是公司，则需要涉及的税费较多。具体如下：公司将股权转让给某公司，该股权转让所得，将涉及到企业所得税、营业税、契税、印花税等相关问题。企业股权投资转让所得或损失是指企业因收回、转让或清算处置股权投资的收入减除股权投资成本后的余额。企业股权投资转让所得应并入企业的应纳税所得，依法缴纳企业所得税。被投资企业对投资方的分配支付额，如果超过被投资企业的累计未分配利润和累计盈余公积金而低于投资方的投资成本的，视为投资回收，应冲减投资成本；超过投资成本的部分，视为投资方企业的股权转让所得，应并入企业的应纳税所得，依法缴纳企业所得税。转让上市公司股权税费计算企业在一般的股权（包括转让股票或股份）买卖中，股权转让人应分享的被投资方累计未分配利润或累计盈余公积金应确认为股权转让所得，不得确认为股息性质的所得

2023-08-17

191人看过
优先购买权
有限公司可否规定不准转让股权

有限公司不能规定不准转让股权。有限责任公司的股东可以依法转让其全部或者部分股权，向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。公司章程可以对股权转让作出限制性规定，但不能剥夺股东转让股权的权利。一、股权转让协议的内容有哪些？股权转让协议的内容一般包括以下几个方面：1、转让人和受让人的身份信息；2、转让股权的份额；3、转让股权的价格；4、转让股权的交付时间和付款方式；5、公司内部其他股东对于该转让行为的决议及意见等。根据《公司法》第七十一条的规定，有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。二、公司股东撤股怎么清算公司股东是不可以撤

2023-04-04

251人看过

股权转让
公司上市后股权转让有哪些注意事项

针对目标公司应该查清的事项有：1、目标公司的股权结构、资产状况、负债状况、欠税情况、或有负债等情况。2、目标公司章程的内容，尤其要注意章程中对股权转让的限制性规定。一般情况下受让方应当与出让方共同聘请专业律所、会计师事务所、资产评估机构等对目标公司的法律状况、财务状况、重要资产等事项进行尽职调查，并将尽职调查报告作为股权转让合同附件。法律依据：《中华人民共和国公司法》第一百四十一条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、

2023-02-08

312人看过
股份
未上市公司股份转让试点

全部转让的，转让人不再是公司股东，受让人成为公司股东；部分转让的，转让人不再就已转让部分享受股东权益，受让人就已受让部分享受股东权益。虽然股份转让与股票交易很相似，但本质不同：未上市公司股份交易的方式是按照产权交易方式运作的，实行定向转让、非连续非标准化拆细交易，即进场公司股份转让的对象限定于产权交易所会员和公司原有股东等特定投资人，不能像股票那样连续买入卖出以及进行拆细交易。比如，公司转让1000股，受让方只能买入1000股。但股东可以选择是全额还是部分转让股份。另外，与股票交易不同的是，股份转让不能进行网上交易，只能柜台交易。据介绍，未上市股份公司股份转让的最大好处是向大众投资者开放，只要成为产权交易所会员，自然人也可以购买转让的股份。但对于自然人的资信条件，转让股份的公司会提出各自不同的要求。比如，有些公司董事会对股权结构调整目标、引入战略投资人的条件等有具体安排，就会定向选择受让方

2023-06-05

441人看过
证监会
证监会出台上市公司国有股权转让规定

上市公司,转让,股东,股份,办法,受让方国资委证监会出台上市公司国有股权转让规定为适应股权分置改革后证券市场发展的新形势，规范上市公司国有股东行为，推动国有资源优化配置，保护各类投资者合法权益，维护证券市场稳定，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》(国务院令第378号)的相关规定，国务院国资委、中国证监会日前公布了《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》(以下简称《转让办法》)、《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》(以下简称《受让办法》)，以及《上市公司国有股东标识管理暂行办法》(以下简称《标识管理办法》)三个政策性文件，对股权分置改革后国有单位转让和受让上市公司的方式、定价原则、审核程序、转让或受让方资格、协议签订、价款支付等方面作了规范性要求，并明确了相关各方的责任。为保持国有经济控制力，维护证券市场稳定，《转让办法》对国有股

2023-06-09

143人看过
股权转让
股权转让规则：公司法对有限责任公司的限制概述

有限责任公司股权转让受到公司法的限制，具体限制包括四方面：股权转让的前提限制、股权转让的范围限制、股权转让的价格限制和股权转让的程序限制。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意；股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。有限责任公司股权转让受到公司法的限制，具体限制包括以下方面：1.股权转让的前提限制：2.股权转让的范围限制：3.股权转让的价格限制：4.股权转让的程序限制：股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意；2、时间限制。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让；3、其他限制。公司法对股权转让的限制规定根据《中华人民共和国公司法》第一百四十一条规定，公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数

2023-09-13

179人看过

债权转让
债权转让规定中的限制有哪些：

债权人将债权的全部或者部分转让给第三人限制有以下情形：1、根据债权性质不得转让；2、按照当事人约定不得转让；3、依照相关规定不得转让。《中华人民共和国民法典》规定，当事人约定非金钱债权不得转让的，不允许对抗善意第三人。当事人约定金钱债权不得转让的，不允许对抗第三人。债权转让程序有什么债权转让程序如下：1、确定债权是否符合可转让条件，由于合同的性质，双方同意当时的权利，法律规定的一些债权不能转让，当事人决定转让债权时，应当确任符合可转让条件；2、债权转让人与受让人就债权转让的相关条件达成协议，并就双方的权利义务签订债权转让合同；3、债权转让人发出债权转让通知书，债务人实际收到债权转让通知书后，债权转让才有效；4、办理相关批准、登记等手续，有些债权转让需要办理相关手续，当事人应当依法办理。《中华人民共和国民法典》第五百四十五条债权人可以将债权的全部或者部分转让给第三人，但是有下列情形之一的除外

2023-07-09

322人看过
公司股权转让
国有控股公司股权转让规定

该段内容讲述了国有控股公司转让股权需要满足的两个条件。首先，向国有资产监督管理机构报告并说明转让目的、转让收入的投向、转让数额、转让对象等事项。其次，如果转让全部国有股权或转让部分国有股权导致国家不再拥有控股地位，则需要向本级人民政府报告并获得批准。国有控股公司转让股权需要满足以下两个条件：1.向国有资产监督管理机构报告并说明转让目的、转让收入的投向、转让数额、转让对象等事项；2.如果转让全部国有股权或转让部分国有股权导致国家不再拥有控股地位，则需要向本级人民政府报告并获得批准。国有控股公司转让股权需要向谁报告？根据我国《公司法》第四十三条的规定，国有控股公司转让股权需要向谁报告？答案是：应当经转让方上级政府或者转让方股东会批准。具体来说，根据该条规定，国有控股公司转让股权需要事先报经转让方上级政府或者转让方股东会批准。如果转让方上级政府或者转让方股东会

2023-09-09

446人看过