证券公司的组织形式与设立条件-法师兄

证券公司的组织形式与设立条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 17:00:29 194 人看过

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司(F123)。对主要股东的要求(F124)。

设立证券公司，应当具备下列条件：

1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;

3)有符合本法规定的注册资本;

4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

5)有完善的风险管理与内部控制制度;

6)有合格的经营场所和业务设施;

7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券公司相关文章

工会
基层工会组织设立的条件

为了加强基层工会委员会与群众的直接联系，基层工会委员会一般不设常委会，大型企事业单位的基层工会委员会如因工作需要，经上级工会批准，可以设常务委员会。基层工会委员会要承担起自己的职责和完成基本任务，要把两个方面的组织系统建立健全起来。一是经过选举把工会小组建设好。这样才能使基层工会的工作通过组织系统有效地落实到群众中去，并且使会员群众的意见和要求，通过组织系统很快地集中起来。二是根据工作需要聘请工会积极分子，建立一些工作委员会，如生活工作委员会、劳动安全卫生工作委员会等等，这样才能使基层工会把各种工作任务承担起来，并且通过这些工作委员会中的广大工会积极分子，加强同群众的联系，使整个基层工会的工作真正扎根于群众之中。加强基层工会组织建设的基础，是要加强工会小组的建设。基层工会的许多活动，都要在工会小组里落实。工会小组犹如工会的细胞，细胞有了活力，基层工会的工作才能朝气蓬勃。在组织机构设置的条件

2023-06-05

432人看过
公司经营范围变更
公司组织形式变革探讨

答公司形式变更是指在不中断公司法人资格的情况下，变更公司的组织形式，使之变为另一种类型的公司的法律行为和程序。公司形式变更又称之为公司的组织变更，是公司法的一项重要制度，纵观各国公司法大都对之有所规范。变更公司形式包括什么1、公司名称变更。主要包括公司字号的变更和公司行业类型的变更两种；2、公司法定代表人变更。公司法定代表人可以是公司股东担任，也可以聘请股东以外的人担任，可以向登记机关申请变更；3、公司住所（注册地址）变更。主要包括：同行政区划内变更和跨行政区划变更；4、公司类型变更。公司类型主要有：自然人出资有限责任公司、非自然人出资有限责任公司、自然人独资有限责任公司、法人独资有限公司等类型。公司的公司类型主要由公司的股东的身份性质决定的；5、公司经营范围变更。也就是根据公司的实际经营需要对公司的经营项目进行增加或者建设的变更登记行为；6、公司注册资本变更。主要包括增资和减资两种情况。

2023-07-12

402人看过
分公司
证券评估机构设立分公司条件

《公司法》第十四条规定：公司可以设立分公司。设立分公司，应当向公司登记机关申请登记，领取营业执照。分公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担。公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。证券评估机构设立分公司的条件：1、具有合法的公司登记。公司的登记事项包括：名称、营业场所、负责人、经营范围。并且分公司的名称应符合国家有关规定，分公司的经营范围不得超出公司的经营范围。2、应当自决定作出之日起30日内向公司登记机关申请登记，法律、行政法规规定必须报经有关部门审批的，应当自批准之日起30日内向公司登记机关申请登记。3、登记应提交下列文件：首先，公司法定代表人签署的设立分公司的登记申请书。其次，公司章程以及由公司的公司登记机关加盖印章的《企业法人营业执照》复印件。另外，营业场所使用证明。最后，公司登记机关要求提交的其他文件。分公司不具有法人资格，其资产不能承担责任时最终应总公司

2023-03-16

119人看过
证券公司
证券常识:证券公司的设立

证券公司的设立1.证券公司的概念。证券公司是指依照公司法的规定并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立的法人地位的金融机构。2.证券公司的设立。证券公司的设立必须经中国证监会依照法定的程序审查批准，未经中国证监会批准，不得经营证券业务。而且，如果证券公司需要设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产等，也必须经中国证监会批准。设立证券公司，应当具备下列条件：(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;(3)有符合证券法规定的注册资本;(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(5)有完善的风险管理与内

2023-06-13

305人看过

有限责任公司
怎样设立公司组织机构

股东大会由全体股东组成，股东大会是公司的权力机构，根据《公司法》行使职权。股东会行使下列职权：（1）决定公司的经营方针和投资计划；（2）选举和更换董事，决定董事的报酬事项；（3）选举和更换股东代表担任的监事，决定监事的报酬事项；（4）审议批准董事会的报告；（5）审议批准监事会或监事的报告；（6）审议批准公司年度财务预算计划和决算计划；（7）审议批准公司的利润分配计划和弥补损失的计划；（8）对公司增加或减少注册资本作出决议；（9）决定发行公司债券；（10）决议股东向股东以外的人转让出资；（11）决议公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项；（12）修改公司章程。除公司法规定外，股东大会的议事方式和表决程序由公司章程规定。股东会对公司增加或减少注册资本、分立、合并、解散或变更公司形式作出决议，必须代表三分之二以上表决权的股东通过。有限公司组织机构有限责任公司应当设立以下组织机构：1、股东

2023-08-07

265人看过
分公司
证券公司分公司的设立

1、证券公司分公司设立条件。证券公司申请设立分公司，应当符合下列审慎性要求：(1)具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制;(2)设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具备充分的合理性和可行性;(3)最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形;(4)具备与拟设立分公司业务范围相适应的营运资金、办公场所、业务及管理人员、技术条件、安全保障措施及其他条件;(5)拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格;(6)中国证监会的其他要求。2、证券公司分公司经营业务范围。证券公司可以授权其分公司经营下列业务：(1)管理证券公司一定区域内的证券营业部;(2)经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务;(3)作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务;(4)作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

2023-06-06

321人看过
证监会
证监会：合伙企业等组织形式将可以开设证券账户

中国证监会13日消息，拟对《证券登记结算管理办法》的部分条款进行修改，并向社会公开征求意见。其中在第十九条增加了前款所称投资者，包括中国公民、中国法人、中国合伙企业及法律、行政法规、中国证监会规章规定的其他投资者。意味着允许合伙企业等形式的其他投资者开设证券账户，扩大了可开户投资者范围。----------------------------------------------------------------------------------这为很多合伙制创投企业扫清了一个长期困扰的运作障碍，也算是为创业板发展继续创造条件吧。这有着比较重大的现实意义。今天这篇文章可以用做个注脚了。=================================================================有限合伙制企业或将迎来春天创投入股门槛提高发布时间：2009-10-208:

2023-06-06

120人看过
保险公司
保险公司有几种组织形式

（1）（二）国有独资公司。设立保险公司必须经保险监督管理机构批准。设立保险公司的必要条件是：（一）符合保险法和公司法规定的公司章程；（二）符合本法规定的最低注册资本；（三）具有专业知识和业务经验的高级管理人员；（四）有健全的组织机构和管理制度；（五）有符合要求的营业场所和其他与业务有关的设施。保险监督管理机构在审查设立申请时，应当考虑保险业的发展和公平竞争的需要。商务印书馆出版的《证券投资英汉词典》被解读为保险公司销售保险合同、提供风险保障的公司。有两种类型的保险公司：人寿保险公司和财产保险公司。保险公司是指经营保险业的经济组织。保险公司是指经中国保险监督管理机构批准设立并依法登记注册的商业保险公司，包括直接保险公司和再保险公司。保险公司是采用公司组织形式经营保险业务的保险人。保险关系中的保险人有权收取保险费，设立保险费基金。同时，保险事故发生时，有义务赔偿被保险人的经济损失。

2023-05-31

118人看过

有限责任公司
公司组织形式可以变更吗

公司组织形式可以变更。公司组织形式的变更，是指公司不中断其法人资格而由一种类型的公司转变为另一种类型的公司。公司转型又称为公司转换或者公司转型。1、从股份有限公司变更为有限责任公司。股份有限公司经出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过，可以在组织上转变为有限责任公司。但如果该股份有限公司发行了公司债券，则应当先偿还公司债，再进行转型。2、从有限责任公司转为股份有限公司。有限责任公司经股东会代表2／3以上表决权的股东通过，可以在组织上转为股份有限公司。在有限责任公司转为股份有限公司时，应当符合本法规定的股份有限公司的条件，即：①发起人符合法定人数；②发起人认购和募集的股本达到法定最低资本限额；③股份发行、筹办事项符合法律规定；④发起人制定公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；⑤有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；⑥有公司住所。一、公司变更的种类有哪些1、公司名称变更。

2023-02-25

214人看过
有限责任公司
注册公司组织形式怎么写

（一）个人独资企业：个人独资企业通常是指由一个自然人投资，全部资产为投资人所有的营利性经济组织。没有个人独资企业的法人资格，也没有独立承担民事责任的能力。但个人独资企业作为一个独立的民事主体，可以用在民事活动中自己的名字。（二）伙伴关系：伙伴关系是由两个或两个或两个以上的自然人通过订立合伙协议，利润和损失，风险，企业组织形式的合资企业，合作企业分为有限合伙企业和普通合伙企业（包括特殊的普通合伙企业）。（三）公司类型企业：公司（或者公司类型企业）是指由两个或两个以上的投资者（自然人或法人依法设立，并有独立的法人财产，自筹经费独立法人企业。基于资本利益相关者对公司的贡献进行有限公司有限公司。它的主要形式是分为股份有限公司和有限责任公司两种。公司类型企业优点：简单的所有权转让，与有限责任公司制企业可以无限的存在，然而，一个公司的经营者和所有者也可以退出后继续存在。等公司在竞争中立于不败之地，我们

2023-03-22

197人看过
债权人
不同的公司组织形式责任承担方式

个人创业可以选择的形式主要有申请登记从事个体工商户，设立个人独资企业或设立一人有限责任公司，而团队创业则可以选择设立合伙企业、有限责任公司或股份有限公司。不同的组织形式责任承担方式：1、注册个体工商户其经营收入归公民个人或家庭所有。其中，个人经营的，以个人财产偿还；家庭经营的，以家庭财产偿还。2、个人独资企业财产为投资人个人所有，投资人以其个人财产对企业债务承担无限责任。个人独资企业解散后，原投资人对个人独资企业存续期间的债务仍应承担偿还责任，但债权人在五年内未向债务人提出偿债请求的，该责任消灭。3、一人有限责任公司以公司财产对外承担责任，但股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任。4、合伙企业对企业债务先用合伙企业财产抵偿，在抵偿不足时，由合伙人以其财产承担无限连带责任。由于合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。5、有限责任公司和股份有限公司以其全部财产对公

2023-06-09

213人看过
有限责任公司
公司组织形式最基本的有四种

1.无限责任公司(早期受香港影响在广东一带这种形式比较多，内地目前实际上取消了这种形式的注册，一般会让你注册成个人独资企业或合伙企业)2.有限责任公司(目前最常见、最普遍的中小规模公司制企业)3.股份有限公司(规模较大的股份制企业)4，股份合作公司(以合作制为基础，由企业职工共同出资入股，吸收一定比例的社会资产投资组建，实行自主经营，自负盈亏，共同劳动，民主管理，按劳分配与按股分红相结合的一种集体经济组织)一、关于人合企业和资合企业：1.无限责任公司，个人独资企业以及合伙企业都是人合企业，它不受资金规模的限制，不论股东出资多少，你对企业负的责任都是无限的，所以是人合企业；2.有限责任公司和股份有限公司是资合企业，它强调的是出资的多少，出资额多的话语权就重，得到的收益也多，承担的责任就重，出资少的收益就少、责任也小，重点在于资金规模，不强调人，这叫资合企业；3.而股份合作公司是一种典型的人合

2023-06-26

330人看过

保险公司
存在哪些保险公司的组织形式

组织形式根据2009年2月28日修订的《中华人民共和国保险法》，对保险公司的组织形式的规定有所变化：第六十七条设立保险公司应当经国务院保险监督管理机构批准。国务院保险监督管理机构审查保险公司的设立申请时，应当考虑保险业的发展和公平竞争的需要。第六十八条设立保险公司应当具备下列条件：(一)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(二)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员;(五)有健全的组织机构和管理制度;(六)有符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施;(七)法律、行政法规和国务院保险监督管理机构规定的其他条件。第六十九条设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币二亿元。国务院保险监督管理机构根据保险公司的业务范围、经营规模，可以

2023-04-26

225人看过
招标人
建设工程招标人的组织形式

招标人是依照《招标投标法》规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：（一）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；（二）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；（三）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。建设工程合同包括哪几种形式1、建设工程勘察、设计合同。勘察合同，指发包人与勘察人就完成建设工程地理、地质状况的调查研究工作而达成的协议。勘察工作是一项专业性很强的工作，所以一般应当由专门的地质工程单位完成。勘察合同就是反映并调整发包人与受托地质工程单位之间关系的依据。设计合同实际上包括两个合同，初级设计合同，是为项目立项进行初步的勘察、设计，为主管部门进行项目决策而成立的合同；施工设计合同是指在项目决策确立之后，为进行具体的

2023-07-06

296人看过