期货居间人违规凸显监管盲区
来源:互联网 时间: 2023-02-27 16:21:06 431 人看过

以高收益为诱饵,为客户全权操盘;或是为博取手续费分成,不负责任地恶意炒单——日前青岛证监局的一份《关于谨防期货居间人损害客户利益的公告》,使得期货居间人的违规行为再度浮出水面,引发了市场的关注。

业内人士表示,居间人的问题由来已久,一方面其有存在的必然性,扩大了期货行业的影响,也满足了一些客户的理财需要;另一方面,其为了追求收益而进行的代客理财、频繁短线操作等行为,损害到了客户权益。因此最紧迫的是将游离于监管之外的居间人管理尽早纳入监管轨道,改变期货居间人无人管理、无法可依的局面。

代客操盘+恶性炒单普遍

所谓期货居间人是期货公司聘用的非公司正式员工,为公司引荐客户,并从期货公司取得一定收益的中间介绍人。在期货行业,居间人的代客理财、频繁炒单是非常普遍的现象。

不要说居间人,就是一些期货公司员工过去也经常帮客户做单,广发期货广州业务总部总经理黄良鑫介绍,有些期货公司将手续费与员工收入挂钩,这一考核方式就使得越轨现象时有出现。对于收入依靠手续费返还的居间人来说,代客理财的利益诉求就更强烈了。而一些投资者由于缺乏专业知识和时间精力,将其期货账户全权委托给期货居间人打理,使两者之间由居间关系转变为委托代理关系。

更有甚者,个别片面追求手续费的期货居间人采取了恶意炒单、短线进出、侵占客户资金等手段,造成了恶劣影响。青岛证监局在《公告》中提醒,广大期货投资者要妥善保管好自己的交易密码,防止别人窃取密码从而给自己造成交易损失。尤其不要受期货居间人高收益的诱惑,将资金委托给期货居间人代理交易,将期货账户全权委托给期货居间人。并提醒广大投资者,要切实防止期货居间人为了自己赚取手续费提成,不负责任地进行恶性炒单,从而给自己造成利益损失。一旦发现有期货居间人违规侵害自身合法权益的,可以直接通过法律渠道进行维权。

期货居间业务其实是处在盲区里,业内人士表示,有些居间人代客操盘一旦发生亏损,造成客户去监管部门投诉,反过来又会损害期货业的整体形象。其实有些居间人是希望通过投资证明自己能力,也起到了帮助客户配置资产的积极作用,但道德风险也随之产生,尤其亏损后造成的影响很不好。

广东证券期货业协会去年9月对辖区期货经营机构会员的一份调研报告显示,去年客户对期货会员11起投诉中,涉及居间人代客操盘的占5起。

黄良鑫表示,现在期货公司在开户时都是把密码直接给客户,不会交给居间人,因此代客操盘的发生,客户自己也有一定责任。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年09月08日 13:45
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多经理相关文章
  • “有奖销售”频遭质疑凸现法律盲区
    近日,因质疑某饮料品牌中奖有假,山东省青岛市一网友在网上悬赏千金,要看一眼一等奖的瓶盖,结果,虽然跟帖者众,却无一人应征。在北京,一消费者因怀疑有奖销售有假,将北京华联超市告上法庭,北京原宣武区法院已受理此案。频遭质疑由于在有奖销售活动中没有按照规定向购买者明示所设奖项的种类、中奖概率、奖金金额等事项,北京华联综合超市股份有限公司及下属的广安门分公司日前被消费者以涉嫌欺诈为由,起诉到北京西城区南区(原宣武区)法院,要求该超市双倍赔偿其货款。据消费者赵某称,今年6月3日,他在广安门华联超市看到有海报称在华联购买立白产品满48元,可抽奖券一张,奖品为洗衣机等6个奖项。为了碰碰运气,他购买了一些产品,价款为98.74元,由此获得两张抽奖券,并当场按照要求填写完奖券后投到了抽奖箱内。但是,直到现在他也没有得到任何有关抽奖的消息。后来他了解到,此次抽奖活动没有任何关于抽奖的详细说明,没有中奖概率、开
    2023-06-09
    369人看过
  • 证监会规范期货公司监管
    中国证监会29日公布了《期货公司监督管理办法(征求意见稿)》,并就商品期货交易型开放式基金指引公开征求意见。证监会新闻发言人邓某说,办法是加强对期货公司的事中事后监管,提升期货公司服务能力和国际竞争力的一项重要举措。办法具体内容包括落实简政放权,调整行政许可项目取消和下放的相关内容;降低准入门槛,扩大期货公司股东范围,优化股东条件;完善期货公司业务范围;扩大对外开放,明确期货公司引进境外股东和设立境外机构的规则;强化期货公司信息披露义务,健全信息报送及公示制度等。证监会同时发布了《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引(征求意见稿)》。邓某说,商品期货ETF近年来在境外发展较快,是一个比较成熟的品种。指引的发布实施,将为商品期货ETF的顺利推出奠定基础,支持基金管理公司创新发展。
    2023-06-06
    360人看过
  • 虚假网络广告屡曝光明星代言凸显监管缺失
    央视《经济半小时》栏目近日曝光了由张铁林、范伟、王刚三位明星代言的u88、3158、28等三家招商网站涉嫌加盟骗局,明星代言风波再次被掀起,而这也凸显出当前我国网络监管的缺失。明星自律比不上他律明星虚假代言之所以屡屡发生,只能说:钱的诱惑太大,而风险太小。北京岳成律师事务所贺律师表示:在现在的法律框架下,很难追究明星的责任。只能从道德上谴责。我们的一些明星之所以认为自己无须担责,理由是自己既不是产品生产者,也不是广告经营者,因而对广告内容的真实性无需负责。更有人认为,产品质量安全问题是质监部门的事,与明星代言无关。事实上,明星在代言某种产品时,其言行已经和该产品形成一种权责对等的事实,倘若明知广告的用语和内容是虚假却仍然宣传的,给消费者造成误导,其实在民法上已经构成欺诈行为,是侵权行为的一种。因此说,追究明星代言问题不是为了转嫁责任,也不是为有关部门开脱,而是对明星应该承担责任的明晰化。网
    2023-06-07
    214人看过
  • 京城租金上涨凸显区域特点
    2005年11月18日北京市建委发布了2005年第3季度北京市场租赁指导价格。针对本租赁指导价格的数据变化,记者走访了北京几大知名房地产经纪机构,对其进行了详细解析:全市租金环比呈上涨趋势从建委发布的相关数据来看,北京市普通住房不论是一居、二居还是三居室,整体的租金价格环比2005年第2季度呈平稳发展、小幅上扬趋势。链家专业人士分析有三大原因:第一,季节性变化导致租金价格上升;第二,流动人口增加导致租金价格上升;第三,大批购房者推迟购房计划转向租赁导致租金价格上涨。区域租金涨跌值得关注特点一:通州一居室租金同比、环比涨幅最大通州一居室与去年同期相比涨幅达9.9%,环比2005年第2季度涨幅达6.1%。而北京顺驰市场部认为通州一居之所以价格上涨幅度较大是由于轨道交通的修建及快速路的修建,加上一居室可选房源较多且价格较低而导致了租赁人群的增加。特点二:昌平区一居室、二居室租金同比降幅最大昌平区
    2023-06-10
    191人看过
  • 期货交易居间人自律管理办法
    一、总则1、为规范期货居间人的居间经纪行为,维护期货交易有关各方的合法权益,维护期货市场秩序,控制市场风险,促进期货市场的健康发展,根据《期货交易管理暂行条例》、《期货从业人员执业行为准则》及《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》之第十条的有关规定,制定本办法。2、本办法是中州期货经纪公司确定居间人身份的依据,是期货居间人及期货公司在从事居间经纪时必须遵守的管理条例。3、本办法适用于在我公司从事期货交易居间业务的居间人(客服经理、投资经理)。二、居间人身份及行为的确定1、居间行为是指报告订立合同的信息或者提供订立合同的媒介服务。居间人即是为投资者介绍订约或提供订约机会的人或组织,其主要作用是在投资者与期货公司订立经纪合同时起媒介作用。2、居间人因从事居间活动付出了劳务,有权向期货公司或投资者收取报酬。3、居间人与签约其中的任何一方没有隶属关系。居间人既不是投资者与期货公司所订立
    2023-06-09
    169人看过
  • 目前互联网监管还存在盲区
    由计世传媒集团和计世网联合主办的2011年中国IT两会――第七届互联网年会今天在成都世纪城新国际会展中心隆重开幕。来自工业和信息化部、国家新闻出版署领导以及知名创投机构高层、知名互联网数据调研机构资深专家、知名电商企业和互联网企业高层齐聚蓉城,共同探讨未来的网络诚信的构建。国家新闻出版总署信息中心互联网监测部处长卢大振在会议上表示,十一五期间互联网产业取得长足进展,网络舆情等互联网内容监测,政府力量十分有限,监管技术有难度,版权问题仍然存在争议,存在法律法规、运营模式、新媒体监管等盲目。卢大振透露,互联网监管中心成立的原因。在数字出版取代巨大的发展,由2006年213亿元增长到2010年的1050亿元,五年间增幅接近500%。增长背后,网络上也出现了很多新的问题。对包括互联网出版监管在内的互联网内容管理提出了挑战,第28次中国互联网统计发展报告显示,目前我国拥有注册网站183万个,其中30
    2023-06-07
    346人看过
换一批
#公司组织结构
北京
律师推荐
    展开
    #经理
    词条

    经理是指在公司中负责管理日常事务的负责人,通常负责制定和实施公司战略、监督业务运营、管理团队、协调内外关系等。 经理需要具备一定的领导能力、管理技能和业务知识,以带领团队实现公司的目标。 经理在公司的治理结构中扮演着重要的角色,需要遵守公司... 更多>

    #经理
    相关咨询
    • 监管层A规范期货居间人
      山东在线咨询 2022-11-01
      因有的情况说不够清楚,为便于了解沟通案件情况,慎重起见建议你直接携资料当面咨询,共同研究,为你作出详细的有针对性的解答,以免因信息不全、沟通不畅,解答有误。祝维权成功。
    • 大货车盲区刑事责任
      山西在线咨询 2022-08-11
      压死人是交通肇事罪,需要负刑事责任; 司机驾驶超长大货车拐弯需要前后观察好,方能行驶; 像你这种情况,一般行人不懂得大货车转弯有盲区有危险存在,只有开大货车的司机明白,所以行人无责,是大货车司机的全责。zm
    • 什么是期货居间人
      广西在线咨询 2023-04-12
      期货居间人是接受客户或者期货公司的委托,为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的公民或法人,明确规居间合同是居间人向委托人报告订立合同的机会或者提供订立合同的媒介服务,委托人支付报酬的合同。”2003年7月份施行的《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条指出:“公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的,期货公司或者客户应当
    • 哪些人可以监视居住,监视居住期间违规的会被逮捕吗
      重庆在线咨询 2023-02-17
      监视居住是指侦查机关责令犯罪嫌疑人不得擅自离开指定的住所,并对其行动加以监视的一种强制措施。 可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的,可能判处有期徒刑以上刑罚,应当逮捕的犯罪嫌疑人患有严重疾病,或者是正在怀孕、哺乳自己未满一周岁婴儿的妇女等可以被监视居住;期间违规会被逮捕。 人民法院、人民检察院和公安机关对符合逮捕条件,有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以监视居住: (一)患有严重疾病、生活不
    • 期货居间人申请条件
      山东在线咨询 2023-05-26
      期货居间人申请条件:居间人必须手上有一定客户资源,最好自己对期货理解较深,可以更好指导自己客户,这样有利于建立口碑,有利于客户资源再利用。当然自身客户资源越多,你的资金量越大你就越有利益可赚。 什么是期货居间人 目前在国内期货市场,期货居间人不仅居间介绍,促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同,而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动,他们是游离于现行期货监管体制之外的,非期货经纪公司或其