证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件-法师兄

证券投资咨询机构的设立审批程序及审批文件

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-05 10:42:26 431 人看过

--------------------------------------------------------------------------------

申请证券投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：第一，申请人向中国证监会授权的所在地证券管理部门（证管办或证监会）提出申请，地方证券管理部门经审核同意后，提出初审意见；所在地没有中国证监会授权的，申请人直接向中国证监会提出；第二，地方证券管理部门将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发许可证，并将批准文件抄送地方证券管理部门；第三，中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。

申请证券投资咨询从业资格的机构，应提交审批的文件包括：中国证监会统一印制的申请表；公司章程；企业法人营业执照；机构高级管理人员和从事证券投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；业务场所使用证明文件、机构通迅地址和传真机号码；由注册会计师提供的验资报告；中国证监会要求提供的其他文件。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

外商投资
外商投资企业设立审批程序及需提交的有关材料

办理部门/办理程序应提交材料获取文件1名称核准工商局1、名称预先核准登记表和申请报告2、项目建议书批复3、投资者资格证明文件4、股东委托书――原件名称预先核准通知书2颁发批准证书外经贸局1、申请报告书2、名称预先核准通知书3、项目建议书兼可行性研究报告审批表4、合同(独资企业免)、章程5、董事会成员名单及委派文件、身份证6、投资各方开户银行提供的资信证明及资格证明文件7、董事长简历表8、生产经营场地证明9、法律、行政法规规定需要前置审批的，提交前置审批文件10、其他法律、法规规定应提交的文件同意设立批文和批准证书3注册登记工商局1、外商投资企业申请登记表2、章程3、名称预先核准登记通知书4、审批机关签发的批准文件5、项目建议书或可行性研究报告的批准文件6、审批机关颁发的批准证书副本7、投资各方资格证明8、董事会、监事会成员任职文件9、生产经营场地证明10、法律、法规规定的其它文件营业执照4

2023-06-06

492人看过
外商投资
外商投资药品分销企业设立审批条件、程序及材料清单

申报程序外商投资企业经营范围涉及药品分销的，应由省级商务主管部门征求同级药品监督管理部门意见，或由申报企业提供药品监督管理部门出具的同意企业筹建意见书或药品经营许可证，省级商务主管部门初审后报商务部批准。审批时限省级商务主管部门对报送文件进行初审后，自收到全部申请文件之日起1个月内上报商务部。商务部应在收到全部申请文件之日起3个月内作出是否批准的决定，对于批准设立的，颁发《外商投资企业批准证书》，对于不批准的，应说明理由。申报材料除符合一般商品分销所要求材料外，还需提供省级药品监督管理部门出具的同意意见或企业筹建同意意见书或药品经营许可证。

2023-06-09

497人看过
外商投资
部分外地外商投资来沪设立分支机构的审批

《关于上海市外商投资企业在本市设立分支机构有关规定的通知》1、企业在本市设立分支机构的申请书（原件）；2、企业董事会关于企业在本市设立分支机构的决议（原件）；3、企业在本市设立分支机构的可行性研究报告及规划、环保、消防、安全等部门的审核意见书（涉及设立从事生产的分厂时提供）；4、验资报告；5、企业分支机构场地租赁协议和/或房地产产权证明；6、企业批准证书和工商营业执照；7、企业董事会成员名单。注意事项：只有属于：1、在本市设立生产工厂；2、第三产业中商业、餐饮、咨询（中介、代理）、美容美发、娱乐等行业；3、国家限制外商投资项目或另有规定的，才须审批，其他直接工商登记。审批时间：30个工作日

2023-06-09

184人看过
外商投资
外商投资创业投资企业的有关政策规定及审批原则、审批程序

鼓励外国投资者来华以合资、合作或独资形式设立创业投资企业。创业投资是指主要向未上市高新技术企业进行股权投资并为之提供创业管理服务，以期获得资本增值收益的投资方式。创业投资可采取非法人制组织形式，也可采取公司制组织一、审批原则：(一)必备投资者应具备的条件：l.以创业投资为主营业务;2.申请前三年其管理的资本累计不低于l亿美元，且其中至少5000万美元已用于进行创业投资(必备投资者为中国投资者的：在申请前三年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资);3.拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员;4.如果某一投资者的关联实体满足上述条件，则该投资者可申请成为必备投资者。本款所称关联实体是指该投资者控制的某一实体、或控制该投资者的某一实体、或与该投资者共同受控于某一实体的另一实体。本款所称控制是指控制方拥有被控制方超过50%的表决权;5

2023-06-06

276人看过

证券投资
证券投资咨询人员的条件

从事证券投资咨询业务的人员，必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券咨询机构后，方可从事证券投资咨询业务。证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备一定的条件。主要包括：1、具有中国国籍；2、品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；3、具有大学本科以上学历；4、具有从事证券业务两年以上的经历；5、通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试等。取得证券投资咨询从来资格的人员申请执业的，由所参加的证券投资咨询机构向中国证监会提出申请，经证监会审批后，颁发执业证书。

2023-06-01

59人看过
证券公司
证券公司的设立审批是怎样的

**公司怎样进行设立审批依据我国证券法的规定，**公司的设立审批由国务院证券监督管理机构也就是证监会进行审查批准。《中华人民共和国证券法》第一百二十二条设立**公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称**公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十四条设立**公司，应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元;(三)有符合本法规定的注册资本;(四)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;(五)有完善的风险管理与内部控制制度;(六)有合格的经营场所和业务设施;(七)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券

2023-04-22

76人看过
征信
设立征信机构需要审批吗

《条例》对从事个人征信业务的征信机构和从事企业征信业务的征信机构规定了不同的设立条件。考虑到个人信用信息的高度敏感性，为既适应信用经济发展和社会信用体系建设对了解个人信用信息的合理需求，又切实加强对个人信息的保护，防止侵犯个人隐私，《条例》对设立从事个人征信业务的征信机构的管理相对严格，除符合公司法规定的条件外，还需具备主要股东信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，注册资本不少于5000万元，有符合规定的保障信息安全的设施、设备和制度、措施，董事、监事和高级管理人员取得任职资格等条件，并经国务院征信业监督管理部门批准，取得个人征信业务经营许可证后方可办理登记。《条例》对设立从事企业征信业务的征信机构的管理相对宽松。只需依照公司设立登记的法律法规向工商行政管理部门办理登记，自登记之日起30日内向所在地的国务院征信业监督管理部门的派出机构备案即可，不需另行审批。征信机构设立后，国务院征信业监督

2023-05-05

78人看过
外商投资项目
外商投资项目审批程序及必备资料

1.中外双方合资(合作)意向书。2．外商身份证照。3．外商营业执照(个人投资除外)。4．外商银行资信证明。5．中方营业执照复印件(外商独资企业除外)。6.合资合作项目可行性报告(双方签字，独资项目，外商签字)。7．合资合作企业合同(双方签字，独资项目，外商签字)。8．合资合作企业章程(双方签字，独资项目，外商签字)。9.中外双方各自派进董事会的董事人员委派书，并注明董事长、副董事长、总经理、副总经理人选。10．项目可行性报告批复(政府部门提供)。11．新办企业名称核准通知单(工商部门提供)。12．合同、章程批复通知单(政府部门提供)。13．中华人民共和国外商投资企业批准证书(政府部门提供)。14．外商投资企业营业执照(工商部门提供，有关资料另备)。15．外管登记、银行开户、税务(国税、地税)登记，财政登记，股本金验资，海关注册，开业投产。

2023-06-09

339人看过

外商投资
设立外商投资仓储公司及分公司审批

仓储服务的定义及业务范围：仓储服务是指保管人储存存货人交付的仓储物，收取存货人支付的仓储费的一种服务形式。仓储服务的业务范围应包括各种类型的仓储服务，如冷冻仓储、鲜活仓储等。香港服务提供者在京已投资仓储企业能否转为独资企业：香港服务提供者在北京已投资的企业，可以通过投资方之间股权转让的方式变更为独资企业。香港服务提供者也可以通过并购的方式在北京设立独资企业。独资仓储公司最低注册资本香港公司设立仓储公司参照设立一般外商投资企业的规定办理，对最低注册资本无特殊要求，但投资总额应符合与生产经营和建设规模相适应的原则。收费标准：不收费申请部门：区县商务局在规定权限内依法审批，限额以上项目转报北京市商务局或国家商务部审批。申请程序：1、投资者当向所在区县商务局提出申请，并报送下列文件：(1)设立独资企业申请书;(2)可行性研究报告;(3)北京市工商行政管理局的名称预核准通知书;(4)独资企业章程;(

2023-06-06

364人看过
经济犯罪
担保公司成立的条件及审批的程序

设立担保公司的条件：1、设立信用担保机构注册资金不得低于5000万元，其中实物不超过20%;2、从事担保业务的高级管理人员应具备国家发改委认可的从业资质，或具有2年以上从事金融业务的工作经历。主要股东和高级管理人员5年内无经济犯罪记录;3、有科学、规范的风险控制制度和相应的内部风险控制机构;4、有固定的经营场所;5、经营范围不得涉及银行及非银行的金融业务;6、不得以会员制募集担保资金;7、符合国家相关的法律法规规定。相关的审批流程：(一)设立注册资金1亿元以下的担保机构：申请人(法人、自然人)到工商部门预核名-→以经工商部门批准预核名的信用担保机构名义，向市中小企业局提出成立信用担保机构的申请-→受理→审核(中小企业处)→报委领导审批→下达批复→申请人(二)设立注册资金一亿元以上的担保机构或跨省区经营的担保机构：申请人(法人、自然人)到工商部门预核名-→以经工商部门批准预核名的信用担保机构

2023-05-01

396人看过
外商投资
外商投资公司设立企业的审批和条件

外商投资公司设立企业的审批条件是什么（2）投资公司投资设立企业的，外国投资者单独或者与其他外国投资者共同从投资公司转投资的比例是多少，一般不少于所投资企业的注册资本，所投资企业享受外商投资企业待遇，发给外商投资企业批准证书和营业执照；出资比例低的，除法律、行政法规另有规定外，按照现行设立外商投资企业的批准登记程序办理批准登记，投资资本外国投资者以在中国境内取得的人民币利润或者股权转换、清算等活动取得的人民币合法收益，对投资公司的注册资本进行出资（或增资）。投资公司可以将部分或者全部注册资本用于境内投资兴办企业。持有上述投资公司注册资本的企业，应当提交外商投资企业审批机关的批准文件，外汇管理部门出具的外商以人民币利润或者其他合法的人民币收入向投资公司出资（增资）的外汇业务批准文件，投资公司可以向当地外汇管理部门申请办理外汇业务外商投资企业的登记、验资，并由投资公司出具人民币投资来源和上述注册

2023-05-07

183人看过
法律综合知识
旧机动车鉴定评估机构的设立审批

市场体系建设处责任人：文宴湘电话：027－85786915经办人：王＊军、胡俊电话：027－85773838－2503房间号：0713、0714

2023-12-20

134人看过

不可抗力
金融机构审批的权限和程序

《金融机构管理规定》在1994．08．05由中国人民银行颁布。第三章金融机构审批的权限和程序第九条名称中未冠“中国”、“中华”字样的全国性金融机构，由中国人民银行总行审批。第十条设立下列金融机构，应经当地中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行审核同意后，报中国人民银行总行批准。（一）非全国性的具有法人资格的各类银行、金融性公司以及城市信用合作社联合社；（二）银行的分行；（三）保险公司及其他金融性公司的分公司；（四）本规定第三条中未列入的试办性金融机构；（五）区域性金融机构跨省区设立的分支机构。第十一条在行政区内设立下列金融机构由当地中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行负责审批，但批准其筹建前，应向中国人民银行总行备案，中国人民银行总行在收到备案文件之日起30日内未提出异议的，视同认可。（一）银行的分行设立支行和办事处；（二）保险公司的分公司设立支公司及其他金融性公司设立办

2023-04-30

457人看过
外国公司分支机构
关于外国公司分支机构的设立申请及审批

法条：外国公司在中国境内设立分支机构，必须向中国主管机关提出申请，并提交其公司章程、所属国的公司登记证书等有关文件，经批准后，向公司登记机关依法办理登记，领取营业执照。外国公司分支机构的审批办法由国务院另行规定。释义：本条是关于设立外国公司分支机构程序的规定。一、根据我国有关法律的规定，对于符合下列条件的，审批机关应当在接到申请之日起一定期恨内做出予以批准设立分支机构的决定：1、申请文件符合审批机关报送文件的要求；2、已经明确指定分支机构的代表人或代理人；3、分支机构最低经营资金不少于法律规定的数额；4、分支机构的生产经营符合我国国家产业政策的要求；5、分支机构的生产经营符合我国有关法律、法规的规定。二、对于有下列情况之一的，审批机关应当在接到申请之日起一定期限内做出不予批准的决定：1、目的或业务违背中国法律、法规和社会公共利益，损害中国国家主权和国家安全的；2、其生产经营活动可能造成环境

2023-03-01

131人看过