证券发行和交易的品种
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时间： 2023-06-09 11:55:00
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证券上市交易证券法上市有着怎么样的优点与及作用要素的呢？起到的作用要素需要哪些必然的要件与及需求呢？那么在意义上又有着怎么样的一个存在事实呢？证券上市的优点包括：1、在一个有次序的市场内交易。2、流动性(liqidity)高。3、公平的价格决定过程。4、交易数量与价格准确而连续。5、上市公司的信息公开。6、严格规定保障投资人权益。每个交易所均有其上市标准，其中以纽约证券交易所(NewYorkStockExchange)的要求最为严格。经核准上市的证券，交易所将其分列入股票名单(stocklist)或债券名单(bondlist)。未上市证券(nlistedsecrities)则在店头市场(overthe-conter)交易。证券上市的作用：1、证券上市可以扩大上市公司的社会影响，提高公司的名望和声誉，使其能以较为有利的条件筹集资本，扩大经济实力。2、对投资者来说，由于上市公司必须定期公布其经营及财务状况2023-04-24290人看过 -
证券交易[导读]文章分析了禁止证券内幕交易的理论基础：对内幕交易行为是否应当通过立法予以禁止，理论界和实务界一直存在争论;同时文章还提供包括证券内幕交易,禁止证券内幕交易的理论基础,禁止证券内幕交易等相关信息咨询。对内幕交易行为是否应当通过立法予以禁止，理论界和实务界一直存在争论。反对禁止内幕交易的理论主要有内幕人员报酬说、减少股价波动说和私合同说，但这些理论无论在理论上还是在实践上都是站不住脚的;赞成禁止内幕交易的理论主要有公平说、资源配置效率说和财产权利说。早期英国普通法基于信托关系只追究利用未公开信息从事证券交易的董事的责任，而且董事也仅对公司承担信托责任，并不对股东个人承担批露义务。美国早期判例也采信托责任理论，但逐渐改采信息责任，转向对公平利用信息的维护。本文认为，禁止内幕交易的最主要的理论基础是我国和世界上许多国家的证券法所确立的基本原则即公开、公平和公正三大原则。这一点已得到了学界许2023-06-05102人看过 -
证券交易所一、证券交易所的定义证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所二、证券交易所的设立证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。三、证券交易所的职责(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终2023-04-22226人看过 -
证券交易民事诉讼法实施以来，最高人民法院曾多次对如何确定履行地作出司法解释或批复，归纳如下：1、如果合同没有实际履行，当事人双方住所地又都不在合同约定的履行地的，应由被告住所地人民法院管辖。2、购销合同。(1)购销合同的双方当事人在合同中对交货地点有约定的，以约定的交货地点为合同履行地。合同中约定的货物到达地、到站地、验收地、安装调试地等，均不应视为合同履行地。(2)购销合同的双方当事人在合同中明确约定了履行地点或交货地点，但实际履行中以书面方式或双方一致认可的其他方式变更约定的，以变更后的约定确定合同履行地。(3)购销合同的双方当事人在合同中对履行地点或交货地点未作约定或者约定不明确的，或者虽有约定但未实际交付货物，且当事人双方住所地均不在合同约定地履行地，以及口头购销合同纠纷案件，均不依履行地确定案件管辖。3、加工承揽合同，以加工行为地为合同履行地，但合同中对履行地有约定的除外。4、财产租赁合2023-06-13299人看过
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基金交易今日，深交所正式发布《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》，对现行基金交易、认购、申购和赎回业务规则进行了系统梳理和整合，改变了目前基金交易和申购赎回业务规则比较分散、缺乏系统性的状况。与现行业务规则相比，基金交易和申赎细则主要做了以下修改和补充：一是明确了ETF、LOF、分级基金和封闭式基金等四类上市基金品种的定义，将ETF拓展至非指数型基金；二是增加货币ETF交易和申购赎回的相关业务规范，满足场内货币基金上市交易的需求；三是明确了基金份额大宗交易的规则，对基金份额大宗交易和竞价交易、申购、赎回之间的份额使用规定进行了具体描述；四是增加了投资者保护的原则性规定。近年来，深交所以打造基金超市为目标，积极推动上市基金市场发展，已初步形成涵盖LOF、ETF、分级基金和封闭式基金四大类产品，覆盖境内外多个市场较为完整的基金产品线。截至9月30日，深交所上市基金数量323只，场内资产2023-04-24303人看过 -
发行的公司债券是可以上市的，但公司申请其公司债券上市，必须具备以下条件：1、公司债券的期限为一年以上。这是指公司债券自发行日到还本付息日的期间不短于一年。按照公司法的规定，发行公司债券，其募集办法中应当载明还本付息的期限和方式，据此，可以计算和确定该公司债券的期限长短。2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。这是指发行人所申请上市的该种和该次发行的公司债券的发行额在5000万元以上。按照公司法的规定，符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即：尚未到期的各次发行的各种债券（如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等）的总发行额，不超过公司净资产的40％。为此，具体申请哪一次发行的哪种债券在证券交易所挂牌上市，则要求该次发行的该种公司债券的实际发行额在5000万元以上。3、公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的2023-03-21189人看过 -
证券交易网上证券交易得到如此迅速的发展有几个方面的原因。首先它打破了时间和空间的限制，极大地提高了投资者选择的自由度。其次，网上交易增加了证券信息的丰富性和流通效率，提高了资源配置效率。第三，网上交易降低了券商的经营成本，提高了运营效率。第四，网上交易为股民提供了安全的交易手段。在网上交易中，客户的私有信息以及交易数据都是经过较长位数的加密，只有交易服务器才能正确的识别这些数据。证券电子商务的优势主要体现在以下几个方面：1.对于券商：证券电子商务有助于券商降低成本，扩展业务，开拓市场，扩大市场份额;有助于券商提高服务质量。网上证券委托交易的实时性和互动性，有利于券商为客户提供更加及时、个性和全面的服务，深化和加强券商的服务意识。2.对于投资者：证券电子商务可以得到更加优质快速的证券行情信息和交易服务，可以减少因行情延迟、信息时差或交易不及时等引起的交易损失。可以突破地域限制，在任何一个能够上网的地2023-06-0665人看过 -
承诺一、公司不得发行哪种证券根据我国法律法规的有关规定，有限责任公司不得发行证券中的股票，上市公司有违法行为的，也不能公开发行证券。上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正;(3)上市公司最近l2个月内受到过证券交易所的公开谴责;(4)上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查;(6)严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。二、股票应该记载哪些事项《中华人民共和国公司法》第一百二十八条股票的形式及载明的事项股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明下列主要事项：(一)公司名称;(二)公司成立日期;(2023-06-01425人看过
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公司债务《证券法》规定了7类人员为内幕信息的知情人员，如发行证券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员；持有公司5%以上股份的股东；证券监管机构的有关工作人员；参与证券交易的社会中介机构及证券交易服务机构的有关人员等。我国关于证券交易的法律规范，通过执法实践的检验，有关规定是比较准确的。由于违法证券交易活动严重扰乱市场秩序，损害投资者利益，挫伤投资者信心，因此，必须严格执法，予以及时、有效查处。《证券法》规定的禁止交易行为，指的是内幕交易、操纵价格、恶意炒作，扰乱市场秩序，损害中小投资者利益等违法证券交易行为。内幕交易是指内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的活动，它是法律明确规定的禁止交易行为。凡涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，均属内幕信息。《证券法》规定了8种信息为内幕信息：如公司分配股利或增资的计划；公司股权结构的重大变化；公司债务2023-04-24477人看过 -
代理证券交易代理行为对降低交易成本、提高流转效率具有显著的作用，但代理行为本身不仅极易造成委托双方的纠纷，还有可能沦为违规者利用的工具。因此，有必要对代理行为进行规范，在被代理人利益、善意相对人利益、民事流转效率和证券市场秩序之间寻找最佳平衡点。证券交易代理行为研究海南国投魏古明近年来，随着中国证券市场的发展，有关证券交易的民事纠纷呈上升趋势，其中相当部分涉及证券交易代理行为。对证券交易代理行为的有关问题，理论界存在分歧，证券行业做法各不相同，有关诉讼的司法判决也不统一，因此，结合实践进行较为深入的理论研究，制定规范化的指导意见已显得十分必要。中国证券业协会目前正积极研究制定的证券经纪业务指引，也力图对证券公司和投资者在经纪关系的确立、变更和撤销等事项中产生的权利义务关系，以及由此衍生出来的其他法律关系进行规范。证券交易代理行为具有不同含义证券交易中的代理行为主要包括两个方面：一是投资人与券商2023-06-08171人看过 -
证券交易中国证监会批准，沪深两所于2009年11月2日发布实施《交易异常情况处理实施细则(试行)》(以下简称《细则》)。细则自发布之日起施行。《细则》对交易异常情况的分类、认定和处理等做了详细的规定，并明确交易异常下可停牌或停市。三种情况可引发交易异常细则称，交易异常情况是指导致或可能导致证券交易全部或者部分不能正常进行(以下简称“交易不能进行”)的情形。细则表示，可能导致交易异常情况的原因具体包括自然灾害、公共卫生事件、社会安全事件，火灾或电力供应出现故障，交易及相关系统的软硬件无法正常运行，系统运行、切换、升级、上线时出现意外，系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等，涵盖了《突发事件应对法》规定的主要突发事件和近年来我国证券市场发生或预警过的导致交易异常情况的各种情形。四方面表现交易不能进行细则明确了交易异常情况的认定标准。将各种原因导致的交易异常情况分为无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异2023-06-13293人看过 -
佣金证券商不得任意或变相提高或降低佣金的收费标准，受托买卖未成交时，证券商也不得向委托者收取佣金。佣金也就是证券商代理委托买卖成交后的经营收入，或者说手续费收入。委托买卖股票的收费标准是3.5%，最底起点为5元。委托者委托买卖成交后，应在向承办委托的证券商办理交割时，按实际成交金额的3.5%向证券商交纳委托买卖佣金。目前世界各国证券交易所实行的佣金制度大致可分为以下几种：一是单一的固定佣金制;二是差别佣金制，对大宗交易和小额交易进行划分，然后规定不同的佣金费率;三是按交易额的大小递减收费;四是浮动佣金制，即设定最高、最低或者中间的佣金比例，允许在此基础以下、以上或上下区间浮动;五是佣金完全自由化。有关最新的佣金收取标准，投资者可以在上海、深圳证券交易所网站上查询最新公布的《证券交易及相关业务费用表》。我国法律规定的证券交易佣金违法、违规行为有以下几种：《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》第五2023-04-2498人看过
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融资什么是债券回购债券回购是指债券交易的双方在进行债券交易的同时，以契约方式约定在将来某一日期以约定的价格(本金和按约定回购利率计算的利息)，由债券的“卖方”(正回购方)向“买方”(逆回购方)再次购回该笔债券的交易行为。从交易发起人的角度出发，凡是抵押出债券，借入资金的交易就称为进行债券正回购;凡是主动借出资金，获取债券质押的交易就称为进行逆回购债券回购交易有哪些种类债券回购交易的种类按标的债券所有权是否发生转移，可进一步分为债券质押式回购交易与债券买断式回购交易。债券质押式回购是指回购交易中标的债券现券作为融入资金的质押品而不转移所有权的债券回购交易，又称封闭式回购。债券质押式回购交易的买卖双方按照约定的利率和期限，达成交易协议，融资方以相应的债券现券做质押获取一定期间的资金使用权，融券方则获得相应期间的债券质押权，但不能对该债券进行现券交易或者质押等处分，于回购到期日解除债券质押，向融资方2023-06-13355人看过 -
证券交易所证券交易是商品经济发展到一定阶段的产物。随着资本主义生产的增长与信用制度的扩展，出现了由许多资本家用购买股票的办法合资经营的股份公司。股票，是它的持有者向股份公司投资入股并借以取得收入的有价证券，可作为买卖对象或抵押品。正常的有价证券交易，有自发分配货币资本的积极作用。股份公司的发展，股票买卖的频繁，必然要求有专门买卖有价证券的市场--证券交易所。世界上最早的证券交易所是荷兰阿姆斯特丹交易所，设立于1613年。在证券交易所里，随时公布各种有价证券的行市，买卖双方都聚集在那里议价、成交与结算。由于有价证券的行市同企业经营状况、国家财政状况、国际国内形势息息相关，时时都在变动，还时常发生暴涨暴跌，这就为一些人进行有价证券投机提供了条件。上海的证券交易，发端于光绪八年(1882年)成立的"**平准股票公司"。该公司为华商所组织，能够议决股票市价，每日将议决结果写在水牌(便于暂时记写、用后可抹去的2023-06-12193人看过
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