受托投资管理业务的子公司应具备哪些基本条件？-法师兄

受托投资管理业务的子公司应具备哪些基本条件？

来源：法律编辑整理时间： 2023-07-23 08:53:16 335 人看过

首先应当符合设立综合类证券公司的相关条件：

（1）根据《证券法》有关规定，设立综合类证券公司，必须具备下列条件：注册资本最低限额为人民币5亿元；

主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；有固定的经营场所和合格的交易设施；有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

（2）根据《证券公司管理办法》，设立综合类证券公司除应当具备证券法规定的上述条件外，还应当符合以下要求：有规范的业务分开管理制度，确保各类业务在人员、机构、信息和账户等方面有效隔离；

具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人，并有相应的会计、法律、计算机专业人员；有符合中国证监会规定的计算机信息系统、业务资料报送系统；中国证监会规定的其他条件。

另外，《证券公司管理办法》还规定，设立受托投资管理业务子公司注册资本不少于人民币5亿元；具备相应类别证券从业资格的从业人员不少于10人。

外资分公司设立分公司、子公司应当具备的条件

1、隶属企业必须注册资本全部到位，企业正常运转；

2、有符合规定的名称；

3、有固定的经营场所和设施；

4、有相应的管理机构和负责人；

5、有经营活动所需的资金和从业人员；

6、有符合规定的经营范围；

7、有相应的财务核算制度。

《证券公司设立子公司试行规定》第四条：经中国证监会批准，证券公司可以设立全资子公司，也可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司。

前款规定的其他投资者应当有益于子公司健全治理结构，提高竞争力，促进子公司持续规范发展。属于金融机构的，应当在技术合作、人员培训、管理服务或者营销渠道等方面具备一定优势。

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