证券市场的监管具体内容有哪些-法师兄

证券市场的监管具体内容有哪些

来源：互联网时间： 2023-06-01 11:54:52 413 人看过

一、信息披露：制定证券发行信息披露制度的目的是通过充分、公开、公正的制度来保护公众投资者，使其免受欺诈和不法操纵行为的损害。

二、操纵市场：证券市场中的操纵市场，是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

三、欺诈行为：欺诈客户是指以获取非法利益为目的。

四、内幕交易：内幕交易行为包括：

(1)内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；

(2)内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易;

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

证券公司
证券公司改革的具体内容

公司重组代理的相关内容1.制定企业重组方案不同的企业有不同的形式、条件、特点、性质、规模和内部运行机制，决定了企业重组的方向和目标。根据企业的不同需要，对不同类型的企业制定科学的重组方案，并提出具体的法律意见。1.对重组后的企业进行实地调查，根据企业的形式、条件，提出重组的方向和目标，根据企业改制的特点、性质、规模和内部运行机制，制定企业改制的总体方案。3.根据企业改制的总体方案，制定企业改制的程序和步骤，按照改革总体方案制定企业产权界定方案，按照改革总体方案制定企业资产评估方案，按照体制改革总体方案制定企业债权债务规划方案，根据改革总体方案制定职工安置计划，提出企业改革可行性研究报告和法律分析报告；二是做好资产和验资工作，协助界定产权；（2）制定重组企业承担者或参与者的客观评估方案；（3）制定企业重组实施方案；（4）审核企业产权结构，制定资产重组方案；（5）制定制定企业产权、股权转让方案

2023-05-07

373人看过
证监会
什么是证券监管，证券监管的手段有哪些？

证券监管是以明确证券监管的目的，通过维持公平、公正、公开的市场秩序来保护证券市场参与者合法权益的工作，并依此促进证券行业的不断发展。证券监管机构是指依法设置的对证券发行与交易实施监督管理的机构。我国的证券监管机构是证券业监督管理委员会，作为政府监管机构，要明确自己的职责，依法行使职能应明确监管的依据和手段，依据《证券法》等相关的法律法规以及管理办法，不能单纯的依赖于行政命令，应根据证券市场的实际情况，利用经济性手段管理经济事件。律师补充：中国证券监督管理委员会(下文简称“中国证监会”)及其派出机构，是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。它的主要职责是：依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，负责监督有关法律法规的执行，负责保护投资者的合法权益，对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场。证

2023-05-07

369人看过
会计监督
证券市场监管运作模式

(1)美国，集中立法管理体制的典型代表。美国对证券中场的管理有一套完整的法律体系，其证券管理法规主要有1933年的《证券法》、1934年的《证券交易法》、1940年的《投资公司法》等。在管理体制上，实行以“证券交易管理委员会”(SEC)为全国统一管理证券经营活动的最高管理机构。同时，成立“联邦交易所”和“全国证券交易协会”，分别对证券交易所和场外证券业进行管理，形成了以集中统一管理为主、辅以市场自律的较为完整的证券管理体制。SEC在证券管理上注重公开原则，对证券市场的监管主要以法律手段为主。如对证券交易的监管，主要依据1934年《证券交易法》中的反垄断条款，反欺骗、假冒条款和反内部沟通条款进行，对违法者的处罚主要采取刑事处罚。值得注意的是，美国已开始重视行政手段的运用，1990年11月。美国国会通过了证券市场改革方案，1991年3月布-什总统签署生效，其主要内容是加强证券市场管理部门的权力

2023-06-12

128人看过
法律综合知识
上市公司证券发行管理办法的具体内容是什么

上市公司证券发行管理办法证监会令第30号《上市公司证券发行管理办法》已经26日中国证券监督管理委员会第178次主席办公会议审议通过，现予公布，自8日起施行。中国证券监督管理委员会主席尚福林6日第一章总则规定为了规范上市公司证券发行行为，保护投资者的合法权益和社会公共利益，根据《证券法》、《公司法》制定本办法。规定上市公司申请在境内发行证券，适用本办法。本办法所称证券，指下列证券品种：（一）股票；（二）可转换公司债券；（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认可的其他品种。规定上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。规定上市公司发行证券，必须真实、准确、完整、及时、公平地披露或者提供信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。规定中国证监会对上市公司证券发行的核准，不表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因上市公司经营

2023-11-29

74人看过

证券公司
对我国证券市场中的监管者进行监管

我国证券监管体质呈现出阶段性的演进特征，并以政府监督主体的演化为主线。第一阶段：(1992年5月以前)：多头分散监管时期，以中国人民银行为主导，国家计委、财政部、体改委等多方参与格局。第二阶段：(1992年5月~1997年年底)：1992年国务院设立国务院证券委员会(简称为“证委会”和中国证券监督管理委员会(简称为“证监会”)。其中，证券会为市场主管机构，证监会为具体执行机构。1993年后，国务院进一步明确授权证监会对证券市场的全面监管。第三阶段：(1997年年底~至今)：国务院决定将证委会与证监会合并为国务院直属事业单位，同时将中央的证券监管职能交由证监会同意行使，地方证券监管机构改组为证监会派出机构，由证监会垂直领导。1999年7月1日，《证券法》开始实施，这标志着我国集中统一的证券、期货两级监管体制基本建立。证监会负责全国证券市场的监管;区域内上市公司和证券经营服务机构由证监会派出机

2023-06-01

333人看过
法律综合知识
证券市场的概念及证券市场有哪些分类

一、证券市场的概念及证券市场有哪些分类证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。证券市场以证券发行和交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。在发达的市场经济中，证券市场是完整的市场体系的重要组成部分，它不仅反映和调节货币资金的运动，而且对整个经济的运行具有重要影响。证券市场的分类如下：1．层次结构：按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。可分为发行市场和交易市场。2．多层次资本市场：体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场；根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。3．品种结构：依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。4．交易场所结构：按交易活动是否在固定

2023-11-21

88人看过
证监会
证券市场监管的目标和手段

1.证券市场监管的目标在于：运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用;保护投资者合法权益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券发行与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。国际证监会公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。2.证券市场监管的手段包括法律手段、经济手段和行政手段。

2023-06-13

220人看过
劳动保障
劳动保障监察内容具体有哪些？

一、劳动保障监察的内容主要包括：（1）用人单位遵守录用和招聘职工规定的情况。（2）用人单位遵守有关劳动合同规定的情况。（3）用人单位遵守女职工和未成年工特殊劳动保护规定的情况。（4）用人单位遵守工作时间和休息休假规定的情况。（5）用人单位遵守工资支付规定的情况。（6）用人单位制定的劳动规章制度情况。（7）用人单位维护外派劳务人员合法权益的情况。（8）用人单位遵守外国人在中国就业管理规定及台湾、香港和澳门居民在内地就业管理规定的情况。（9）遵守就业训练规定的情况。（10）遵守职业培训实体管理规定的情况。（11）遵守职业中介有关规定的情况。（12）遵守职业技能鉴定、企业职工培训规定的情况。（13）用人单位遵守社会保险规定的情况。（14）法律、法规、规章规定的其他劳动保障监察事项。二、劳动保障监察的程序（一）劳动保障监察员1、劳动保障行政部门和受委托实施劳动保障监察的组织中的劳动保障监察员应当经

2023-04-02

294人看过

律师事务所
证券市场主体包括哪些

一、证券市场主体包括哪些1、证券发行人，主要包括政府、金融机构、公司；2、证券投资者，主要包括机构投资者和个人投资者；3、中介服务机构，主要包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、资产评估师事务所、资信评级机构、投资咨询机构等；4、证券监管机构，包括中国证券监督管理委员会及其派出机构；5、自律性组织，包括证券交易所、中国证券投资者保护基金公司、中国证券登记结算公司、中国证券业协会。二、证券市场的功能证券市场是股票、债券、证券投资基金份额等证券发行和买卖的场所。证券市场通过证券信用的方式融通资金，通过证券的买卖活动引导资金流动，有效合理地配置社会资源，支持和推动经济发展，因而是资本市场的核心和基础，是金融市场中最重要的组成部分。证券市场的基本功能包括融资和投资功能、市场定价功能和资源配置功能。证券市场可分为股票市场、债券市场和基金市场等，股票市场只是证券市场的重要组成部分之一。三、证券市场的

2023-04-24

351人看过
证券投资
证券经纪人具体的工作内容

1、为投资者提供证券交易服务，按投资者的投资指令向证券经纪公司发送交易信息;2、帮助投资者了解证券或投资市场运行，介绍各类证券的性质、特点和风险，以及证券法律法规知识;3、向投资者提供股票等证券投资分析价值报告;4、根据投资者(客户)的财务状况、职业前景、年龄和对风险的态度为投资者拟定投资计划，帮助投资者确定投资目标以及适合投资者的证券种类、投资方式、投资周期和投资时机;5、实时跟踪市场行情，监控市场风险;6、利用各种资源和渠道发展新客户[1]。

2023-06-01

53人看过
律师事务所
中国证券市场监管体制的产生及其发展

中国证券市场监管的历史是伴随中国证券市场的成长与变化，在摸索中逐步发展的一个从无到有的制度创新过程，随着市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管的过程，大致可以分为三个阶段。第一阶段，80年代中期到90年代初期。这是我国证券市场的起步阶段，股票发行仅限于少数地区的试点企业。1990年，国务院决定分别设立上海、深圳证券交易所，两地的一些股份公司开始进行股票公开发行和上市交易的试点。1992年，又选择少数上海、深圳以外的股份公司到上海、深圳两家交易所上市。这一时期证券市场的监管如图1所示主要是由上海、深圳地方政府负责。分别颁布了一些有关股份公司证券交易的地方性法规，建立了地方的证券市场监管机构。中央政府只是进行宏观指导和协调，这时的证券监管处于初始萌芽阶段。第二阶段，1992年至1998年8月。国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上，决定

2023-06-06

454人看过
法律综合知识
法院管辖要求有哪些具体内容

管辖权异议，乃是指在诉讼过程中，若有当事人怀疑受诉法院或负责将该案件移送至受诉法院进行审理的其他法院对此案缺乏实质性的管辖权，便可基于此理由向上述两级法院提交对该管辖权不满的意见或者申辩。《民事诉讼法》第二十一条对公民提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖；被告住所地与经常居住地不一致的，由经常居住地人民法院管辖。对法人或者其他组织提起的民事诉讼，由被告住所地人民法院管辖。

2024-04-29

403人看过

法律综合知识
建设用地管理具体内容有哪些

建设用地管理作为土地利用管理领域中的核心环节，其本质含义在于，国家通过运用行政手段、法制手段、经济策略及工程技术等综合方法，以期达到调整建设用地关系、优化组织建设用地使用的目的。在此过程中，我们需要明确的是，所谓“调整建设用地关系”，主要涵盖了建设用地权属的确立与变更两个方面，同时也涉及到如何理顺并协调在解决建设用地的分配与再分配问题时，所引发的各类复杂关系。具体来说，建设用地权属的确立与变更，主要涉及到国有土地使用权和集体土地使用权的确立与变更，这通常是通过土地征用、划拨、城镇国有土地使用权出让、转让以及集体土地使用权的转移等方式得以实现的。而在处理土地分配与再分配过程中所产生的各类关系时，则包括了建设用地与农业用地之间的关系、城镇与郊区之间的关系；建设单位与主管部门之间的关系；各部门之间的用地关系；征地单位与被征地单位之间的关系；建设用地与环境保护、生态平衡之间的关系等等。至于“合理组

2024-05-20

404人看过
管制
证券市场法律制度主要包括哪些内容？

证券市场法律制度主要包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度、禁止证券欺诈行为制度和证券法律责任制度等。（1）证券发行制度。证券监管机关对证券发行的审核管理，是证券法律制度的重要内容之一。我国《股票发行与交易管理暂行条例》所提出的证券发行审核体制，是在充分认识中国国情、广泛吸收国际惯例基础上确立的，具有中国特色的发行审核制度。（2）信息披露制度。它是管理证券市场的重要手段，是证券市场贯彻公开原则的具体体现，是保护投资者、促使上市公司走向规范化的重要保障。根据《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，股份有限公司公开发行股票或其股票在证券交易场所交易，必须公开披露信息。（3）证券交易市场监管制度。目前，我国证券交易只能在法定交易所进行，上海证券交易所和深圳证券交易所是经国家批准成立的合法交易所。国家依法对证券交易所实施监督管理，《证券交易所管理办法》的出台，是我国证券交

2023-04-24

224人看过