第一阶段企业上市前的综合评估

企业上市是一项复杂的金融工程和系统化的工作，与传统的项目投资相比，也需要经过前期论证、组织实施和期后评价的过程；而且还要面临着是否在资本市场上市、在哪个市场上市、上市的路径选择。在不同的市场上市，企业应做的工作、渠道和风险都不同。只有经过企业的综合评估，才能确保拟上市企业在成本和风险可控的情况下进行正确的操作。对于企业而言，要组织发动大量人员，调动各方面的力量和资源进行工作，也是要付出代价的。因此为了保证上市的成功，企业首先会全面分析上述问题，全面研究、审慎拿出意见，在得到清晰的答案后才会全面启动上市团队的工作。

第二阶段企业内部规范重组

企业首发上市涉及的关键问题多达数百个，尤其在中国目前这个特定的环境下民营企业普遍存在诸多财务、税收、法律、公司治理、历史沿革等历史遗留问题，并且很多问题在后期处理的难度是相当大的，因此，企业在完成前期评估的基础上、并在上市财务顾问的协助下有计划、有步骤地预先处理好一些问题是相当重要的，通过此项工作，也可以增强保荐人、策略股东、其它中介机构及监管层对公司的信心。

第三阶段正式启动上市工作

企业一旦确定上市目标，就开始进入上市外部工作的实务操作阶段，该阶段主要包括：选聘相关中介机构、进行股份制改造、审计及法律调查、券商辅导、发行申报、发行及上市等。由于上市工作涉及到外部的中介服务机构有五六个同时工作，人员涉及到几十个人。因此组织协调难得相当大，需要多方协调好。

企业上市流程是怎样的

企业上市的流程如下：

1．向证券监督管理部门提出股票上市申请，报送申请股票上市的材料。所需材料如下：

（1）上市报告书；

（2）申请上市的股东大会决定；

（3）公司章程；

（4）公司营业执照；

（5）经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；

（6）法律意见书和证券公司的推荐书；

（7）最近一次的招股说明书。

2．证券监督管理部门进行审查核准，符合条件的，对申请予以批准。不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。

3．签订上市协议书。

4．披露上市公告书。上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。此外还应当下列公告：

（1）股票获准在证券交易所交易的日期；

（2）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；

（3）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。

5．股票挂牌交易。