甲方(发行人):_________
法定代表人:_________
乙方(承销商):_________
法定代表人:_________
甲方准备向社会公众发行A股_________股,现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜,乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务,根据有关法律、法规的规定,制定本协议,以资共同遵守。
1.承销方式
甲方委托乙方为甲方A种股票发行的主承销商和股票上市推荐人,由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式,即在承销期限内未能全数发行完毕,未售出部分股票由乙方全额购入。
2.承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值
2.1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即A股),每股面值人民币_________元。
2.2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。
2.3每股发行价格为_________元。
2.4发行总市值为_________元(即每股发行价格发行总额)。
3.承销期限及起止日期
3.1本次股票承销期为_________天(不超过90天)。
3.2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。
4.承销付款方式及日期
在本次承销期届满后,30个工作日内无论是否全部发行完毕,乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完的股票,也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后,一次划向甲方指定的银行帐号。
5.承销手续费的计算、支付方式
5.1甲、乙双方经协商同意,甲方向乙方支付发行总值的_________%作为主承销费用(按证监会的收费标准,为1.5%~3%之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。
5.2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。
6.其他费用与承销有关的费用
与本次股票发行(承销)有关的其他费用,如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。
7.上市推荐费
上市推荐费按本次发行面值_________%收取,由乙方一并在移交股款时扣除。
8.甲方的权利义务
8.1甲方的权利
8.1.1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉,尽责地承销股票,并有权对整个承销活动进行监督。
8.1.2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。
8.2甲方的义务
8.2.1甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯,以便乙方的工作顺利地进行。
8.2.2甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作,包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便,协助办理有关手续等。
9.乙方的权利义务
9.1乙方的权利
9.1.1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。
9.1.2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败,乙方有权终止本协议。
9.1.3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。
9.2乙方的义务
9.2.1乙方有义务按本协议的规定,尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。
9.2.2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续,制订发行时间表。
9.2.3乙方负责组建承销团,制订股票发行具体方案,编制招股说明书等相关文件或资料,并与有关方面签订分销合同,资料备忘录以及相关的其他法律文件,并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。
9.2.4乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。
9.2.5乙方对甲方负有保密义务,即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。
10.甲、乙双方声明
甲、乙双方保证,双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止,在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下,不能以任何形式,对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息,否则应承担违约责任。
11.甲方的承诺
11.1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确,不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。
11.2甲方承诺,将视本次A股发行的进程,同意乙方提出的相关合理的要求,包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次A股的顺利发行。
12.违约责任
甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定,如有违反,则为违约行为,应承担违约责任。给对方造成损失的,要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的,按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定:
12.1甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的,其与其他证券公司签订的协议无效,而且还应履行本协议下之全部义务;如果已无法履行该义务,则应支付股金总额的_________%,作为赔偿金;
12.2由于乙方的过失造成成本次A股未能发行,应向甲方支付股金总额的_________%,作为赔偿金;
12.3乙方延迟划拨股款的,按同期银行利率+_________%来计收利息。
13.争议的解决
13.1双方就本协议的解释、履行,以及与本协议有关的其他争议,应首先通过友好协商解决;
13.2如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致,则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁,其仲裁裁决为终局的,对双方有约束力。
14.不可抗力
自本协议签署日到承销结束日之间,如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故,而且此等变故为双方所不可预料,不可避免,而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次A股发行产生重大不利影响,则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。
15.未尽事宜
本协议未尽事宜,由双方协商补充,补充协议为本协议之一部分,与本协议有同等法律效力。
16.附则
16.1本协议经双方法定代表人或者授权代表签字并加盖章位公章后生效。
16.2本协议一式十份,甲乙双方各执二份,其中四份作为报审材料。
甲方(盖章):_________乙方(盖章):_________
法定代表人(签字):_________法定代表人(签字):_________
_________年____月____日_________年____月____日
A股、股票发行承销协议审核版
<p>甲方(发行人):_________</p>
<p>法定代表人:_________</p>
<p>乙方(承销商):_________</p>
<p>法定代表人:_________</p>
<p>甲方准备向社会公众发行a股_________股,现委托乙方作为主承销商负责策划本次承销事宜,乙方同意接受此委托。为了明确双方的权利义务,根据有关法律、法规的规定,制定本协议,以资共同遵守。</p>
<p>1.承销方式</p>
<p>甲方委托乙方为甲方a种股票发行的主承销商和股票上市推荐人,由乙方负责总承销股票业务。本次股票发行采用包销方式,即在承销期限内未能全数发行完毕,未售出部分股票由乙方全额购入。</p>
<p>2.承销股票的种类、数量、发行价格和发行总市值</p>
<p>2.1甲方本次委托乙方代为承销的股票种类为人民币普通股(即a股),每股面值人民币_________元。</p>
<p>2.2甲方本次委托乙方向社会公共发行的股票总额为_________股。</p>
<p>2.3每股发行价格为_________元。</p>
<p>2.4发行总市值为_________元(即每股发行价格×发行总额)。</p>
<p>3.承销期限及起止日期</p>
<p>3.1本次股票承销期为_________天(不超过90天)。</p>
<p>3.2承销期限自刊登公开招股说明书之日起至第_________天为止。</p>
<p>4.承销付款方式及日期</p>
<p>在本次承销期届满后,30个工作日内无论是否全部发行完毕,乙方均应将全部股票款项(如未全部发行完的股票,也包括自己包销部分的股款)在扣除承销费用后,一次划向甲方指定的银行帐号。</p>
<p>5.承销手续费的计算、支付方式</p>
<p>5.1甲、乙双方经协商同意,甲方向乙方支付发行总值的_________%作为主承销费用(按证监会的收费标准,为1.5%~3%之间)。该费用包括但不限于文件制作费(如招股说明书、上市公告书等文书的制作)、主承销协调费等。</p>
<p>5.2承销费用由乙方在向甲方支付股票款项时扣除。</p>
<p>6.其他费用与承销有关的费用</p>
<p>与本次股票发行(承销)有关的其他费用,如广告宣传费、印刷费等费用由甲方确认后由其承担。该等费用不包含在第7条所指的主承销手续费中。</p>
<p>7.上市推荐费</p>
<p>上市推荐费按本次发行面值_________%收取,由乙方一并在移交股款时扣除。</p>
<p>8.甲方的权利义务</p>
<p>8.1甲方的权利</p>
<p>8.1.1甲方有权要求乙方按本协议的规定勤勉,尽责地承销股票,并有权对整个承销活动进行监督。</p>
<p>8.1.2甲方有权要求乙方按本协议的规定时间和方式支付全部股票款项(在扣除承销手续费和上市推荐费以后)。</p>
<p>8.2甲方的义务</p>
<p>8.2.1甲方有主务向乙方提供本次股票发行所需的所有详尽的、真实的、完整的资料和文伯,以便乙方的工作顺利地进行。</p>
<p>8.2.2甲方有义务协助乙方的本次股票发行工作,包括但不限于为乙方对其企业进行实地考察提供方便,协助办理有关手续等。</p>
<p>9.乙方的权利义务</p>
<p>9.1乙方的权利</p>
<p>9.1.1乙方有权要求甲方对本次股票发行工作给予配合。</p>
<p>9.1.2乙方有权要求甲方提供的与本次股票发行有关的所有资料文件为真实、完整、准确的。如果甲方未尽此项义务而致使本次股票发行受阻或失败,乙方有权终止本协议。</p>
<p>9.1.3乙方有权按本协议的约定收取有关承销手续费、上市推荐费和其他有关费用。</p>
<p>9.2乙方的义务</p>
<p>9.2.1乙方有义务按本协议的规定,尽责、勤勉地完成本次股票承销活动。</p>
<p>9.2.2乙方应积极协助甲方向上级主管部门办理发行股票的申报手续,制订发行时间表。</p>
<p>9.2.3乙方负责组建承销团,制订股票发行具体方案,编制招股说明书等相关文件或资料,并与有关方面签订分销合同,资料备忘录以及相关的其他法律文件,并负责处理、协调本次股票发行过程中出现的有关问题。</p>
<p>9.2.4乙方负责为甲方进行上市辅导(具体协议以后再签)和推荐上市等服务工作。</p>
<p>9.2.5乙方对甲方负有保密义务,即其对在本次股票发行过程中所知道甲方的商业秘密等不欲让外人知道的秘密负有保密的责任。</p>
<p>10.甲、乙双方声明</p>
<p>甲、乙双方保证,双方自本协议签署之日起一直到本次承销结束日为止,在事先未与对方协商并取得对方书面同意的情况下,不能以任何形式,对外披露招股说明书以外的可能影响本次股票发行的信息,否则应承担违约责任。</p>
<p>11.甲方的承诺</p>
<p>11.1甲方保证其为乙方提供的与本次股票发行有关的资料文件为真实、完整、准确,不存在重大误解、虚假性陈述和重要遗漏。</p>
<p>11.2甲方承诺,将视本次a股发行的进程,同意乙方提出的相关合理的要求,包括采取相应的行为和提供相应的文件。以上目的是为了本次a股的顺利发行。</p>
<p>12.违约责任</p>
<p>甲、乙双方应严格遵守本协议的各项规定,如有违反,则为违约行为,应承担违约责任。给对方造成损失的,要予以全额赔偿(有其他具体规定除外);双方均有过错的,按过错大小分别承担相应的责任。以下为具体违约责任的规定:</p>
<p>12.1甲方在与乙方签订本协议后又选择其他证券公司担任相同或类似的角色的,其与其他证券公司签订的协议无效,而且还应履行本协议下之全部义务;如果已无法履行该义务,则应支付股金总额的_________‰,作为赔偿金;</p>
<p>12.2由于乙方的过失造成成本次a股未能发行,应向甲方支付股金总额的_________‰,作为赔偿金;</p>
<p>12.3乙方延迟划拨股款的,按同期银行利率+_________%来计收利息。</p>
<p>13.争议的解决</p>
<p>13.1双方就本协议的解释、履行,以及与本协议有关的其他争议,应首先通过友好协商解决;</p>
<p>13.2如果双方自友好协商开始后30日内未能达成一致,则应将争议提交中国证券监督管理委员会指定的仲裁机构仲裁,其仲裁裁决为终局的,对双方有约束力。</p>
<p>14.不可抗力</p>
<p>自本协议签署日到承销结束日之间,如果发生任何政治、军事、经济、金融、法律等方面的重大变故,而且此等变故为双方所不可预料,不可避免,而且已经或者将会对甲方的业务、财务状况以及本次a股发行产生重大不利影响,则任何一方可以决定暂时中止(不可超过30天)本协议或者终止本协议。</p>
<p>15.未尽事宜</p>
<p>本协议未尽事宜,由双方协商补充,补充协议为本协议之一部分,与本协议有同等法律效力。</p>
<p>甲方(盖章):__________               乙方(盖章):__________</p>
<p>电话及传真:__________               电话及传真:__________</p>
<p>法定代表人:__________               法定代表人:__________</p>
<p>或委托代理人:__________              或委托代理人:__________</p>
<p>签订时间:________年____月____日       </p>
<p>签订地点:________   </p>
-
股票发行承销协议(A股)
393人看过
-
股票发行承销协议A股
366人看过
-
股票发行承销协议
170人看过
-
股份有限公司A股发行承销团协议
348人看过
-
股票发行承销协议书范本
388人看过
-
股票发行承销协议书范本
230人看过
承销协议是股票发行人就其所发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效力的文件。 承销协议通常包括所承销股票的种类、数量、金额、发行价格、承销日期、承销方式及其相关责任、承销费用、付费方式和时间等内容。... 更多>
-
股票承销协议广西在线咨询 2022-07-17承销协议项下全部义务的先决条件通常包括:主承销人等收到无保留意见的法律意见书,主承销人等收到无保留意见的审计报告、盈利预测审核函和同意函,招股书审验记录签署且审验工作妥当,主承销人等收到国际股票发行应有的来自政府机构或监管部门的一切批准文件,发行人公司已收到证券交易所的上市许可等;承销人分别义务的先决条件实际上具有免责意义,它通常包括:承销人经审查未发现有影响承销进行的事实情况,未发生影响本次承销
-
-
股票股转让协议吉林省在线咨询 2023-04-02为了维护双方的合法权益,保障股权转让行为的正确和顺利实施,双方依照中华人民共和国有关法律、法规及《公司法》、《公司登记管理条例》、《公司章程》的相关规定,在平等自愿、协商一致的基础上,签订本协议,共同遵照执行。
-
券商应该怎么样承销股票发行山西在线咨询 2023-05-241、股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销两种方式。股票承销期不能少于十日,不能超过九十日。 2、股票承销的两种方式股票代销:指发行公司和证券经营机构达成协议,由后者代理发行公司发行股票的方式.股票包销:指发行公司和证券机构达成协议,如果证券机构不能完成股票发售的,由证券机构承购的股票发行方式,股票包销又分全额包销和余额包销二种代销和包销都是
-
a股公开发行股票上市的条件有哪些西藏在线咨询 2022-04-28国内公开发行及上市的基本条件(规模要求): 1、净利润:主板上市要求3年盈利,且累计超过3000万元。创业板(征求意见)上市要求2年盈利,且累计不少于1000万元;或者最近1年盈利,且净利润不少于500万元。 2、营业收入:主板上市要求3年累计超过3亿元。创业板(征求意见)上市要求最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%。 3、经营性现金净流入(与营业收入指标二选一