创业板发行上市主要法律法规-法师兄

创业板发行上市主要法律法规

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-05 15:42:55 231 人看过

国家级法律

1.《公司法》(2006.01.01)2.《证券法》(2006.01.01)中国证监会部门规章3.《上市公司证券发行管理办法》(2006.05.06)4.《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》(2009.05.01)5.《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009.04.14修订)6.《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》(2009.04.14修订)7.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》(2009.07.15)深证证券交易所规则8.《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2009.10.01)9.《深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理实施办法》(2009.07.15)(统计时间：截止到2009年8月1日)

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多上市公司相关文章

有限责任公司
18家“新三板”公司满足创业板发行上市条件

根据中国证券业协会最新公布的《代办系统报价公司2008年年报》显示，截至2009年4月30日，有55家中关村科技园区公司在代办系统挂牌报价转让。除久其软件和中农羊业外，53家报价公司按时披露年报。年报显示，53家报价公司2008年实现营业收入51.77亿元，较上年增长18%，有34家公司净利润实现同比增长，18家报价公司提出现金分红预案，约占报价公司的三分之一。此外，53家报价公司中有18家公司已满足创业板发行上市条件。收入稳步增长抗风险能力强2008年，国际金融危机不断蔓延，我国国民经济面临严峻挑战。中小企业，特别是加工制造型中小企业，由于规模较小，对产品、技术、细分市场依赖程度高，市场定价能力差，抗风险能力低，受到很大的影响和冲击。与之形成鲜明对比的是，以科技型中小企业为主的中关村园区报价公司受此次金融危机和国内需求下降的影响较为有限，53家报价公司总体上仍然实现了经营业绩的稳定增长。

2023-06-09

403人看过
土地使用权
主板、中小板、创业板上市条件有什么区别？

主板上市条件主板：指沪深交易所的主板。（1）主体资格：1）主体类型：依法设立且合法存续的股份有限公司；2）经营年限：持续经营三年以上；3）主营业务：最近三年内没有发生重大变化；4）董事、高级管理人员：最近三年内没有发生重大变化；5）实际控制人：最近三年内没有发生变更。（2）财务与会计1）净利润：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元；净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；2）收入：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；3）股本总额：发行前股本总额不少于人民币3000万元；4）资产：最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；5）其他：最近一期末不存在未弥补亏损。中小板上市条件中小板：全称中小企业板。是从深交所的主板市场中单独设立一个板块。

2023-06-04

299人看过
借款
发行条件—节选《创业板IPO办法》

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法(《创业板IPO办法》)——节选第二章发行条件第十条发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件：(一)发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(二)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。(三)最近一期末净资产不少于两千万元，且不存在未弥补亏损。(四)发行后股本总额不少于三千万元。第十一条发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。第十二条发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活

2023-06-05

236人看过
法律综合知识
2024主板上市条件是什么法律规定

一、主板上市条件是什么法律规定主板上市必须要有良好的经营条件、组织机构，并满足一定的资本条件。《证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。二、主板上市需要什么材料《证券法》第十六条申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件：（一）公司营业执照；（二）公司章程；（三）公司

2024-03-30

451人看过

土地使用权
主板、中小板发行并上市条件

根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》，企业申请在主板或中小企业板IPO的条件是：主体资格发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司。存续时间发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。盈利要求（1）最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3,000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；（2）最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5,000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元；（3）最近一期不存在未弥补亏损；资产要求最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%。股本要求发行前股本总额不少于人民币3000万元。主营业务要求最近3年内主营业务没有发生

2023-06-05

199人看过
法律综合知识
主板市场和创业板市场的区别

创业板市场亦被称为二板市场或者第二交易系统，是与现今已经存在的证券市场，即称为首板或主板市场形成相互对应的概念，这主要是为了支持和促进中小企业、高新科技企业以及生长型企业的发展和成长，为之提供必要的资金融通服务，从而更好地满足当下新经济体发展的迫切需求。这其中，他们之间的显著差异主要表现在以下几个方面：首先，主体资格上的差异性。相较于主板市场而言，创业板市场中的上市公司除了需要满足《中华人民共和国公司法》以及《证券法》等相关法规的强制规定以外，还需严格遵循创业板上市规则对于公司章程的特定要求。其次，股本金规模的不同。鉴于创业板市场中的上市公司大多属于初创型态，现阶段的资本金规模相对较小，因此相较于主板市场的上市公司，其股本金规模的要求略有降低。初步设定的下限约为2000万元人民币左右，旨在给企业拓宽资本范围以实现资产规模的增大和业绩水平的提高留下充分的拓展空间；此外，考虑到创业板上市公司的

2024-04-25

157人看过
上市公司年报
创业板上市规则十大看点

十大看点创业板一:限售股份锁定期一：控股股东、实际控制人所持股份三年后方可转让;二：其他股东十二个月内不能转让,二十四个月内,出售不超过所持股份50%;二十四个月后,方可出售其余股份。二：保荐机构督导一：延长持续督导期。上市后，持续督导为当年剩余时间及其后三个完整会计年度。二：保荐机构应该对于上市公司年报、中报披露跟踪报告;三：保荐机构应当对于上市公司有关募集资金、关联交易、对外担保、提供资金、委托理财等公告进行分析并发表独立意见。四：对保荐机构违反行为将视情节轻重给予处分。三：退市机制一：实行终止上市后直接退市。如符合代办股份转让系统条件，可自行委托主办券商向中国证券业协会提出在代办股份转让系统进行股份转让的申请。二：净资产为负和审计报告意见为否定或无法表示意见退市。最近一个会计年度净资产为负;最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具否定或无法表示意见的审计报告。三：a：避免无意

2023-06-05

316人看过
有限责任公司
创业板退市新规

创业板退市新规规定，连续20个交易日每日收盘市值低于3亿元的股票将被退市，这一新规对小盘创业板股票影响较大，市值不足即使缩股也不能解决问题，如果不能再融资，将有巨大的退市风险，应该引起投资者的足够重视。完善创业板退市制度有利于保护中小投资者利益现行创业板退市制度与主板退市制度一脉相承，其框架和主要内容基本一致，如果不加以改进和完善，在主板市场退市制度运行过程中存在的问题完全有可能在创业板市场重现。创业板作为一个全新的市场，没有历史包袱，尽快在创业板先行先试，探索建立符合我国资本市场实际的退市制度，将有利于培育投资者和整个市场的风险意识，遏制投机炒作行为，形成以业绩为基础的投资理念，维护市场正常秩序，从根本上保护中小投资者的利益。《中华人民共和国公司法》第三条：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司

2023-07-21

141人看过

有限责任公司
主板上市要求规定在哪个法条里

一、主板上市要求规定在哪个法条里主板上市必须要有良好的经营条件、组织机构，并满足一定的资本条件。《证券法》第十五条公开发行公司债券，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；（三）国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用；改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议。公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当遵守本法第十二条第二款的规定。但是，按照公司债券募集办法，上市公司通过收购本公司股份的方式进行公司债券转换的除外。二、公司上市的优点1、改善财政状况通过股票上市得到的资金是不必在一定限期内偿还的，另一方面，这些资金能够立即改善公司的资本结构，这样就可以允许公司借利息较低的贷款。此外，

2023-04-12

235人看过
直系血亲
创业板上市条件要求一览

（一）发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元；或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据；［1］（三）最近一期末净资产不少于二千万元，且不存在未弥补亏损；（四）发行后股本总额不少于三千万元。第十二条发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。我国创业板上市公司治理的去家族化路径家族企业是在原始股东克服各种困难、努力经营的条件下发展起来的，这意味着，一方面原始股东对企业经营发展极为熟悉且极为关心，因此，当公司在创业板上市后，从选任高管人员的成本角度上说，继续由这些人来经营是成本最低的；另一方面，他

2023-06-30

391人看过
营业执照
创业板上市的流程和要求

公司申请在创业板发行股票并上市需要符合我国《证券法》和《公司法》的有关规定。具体流程包括：首先，发行人应提请股东大会批准并通过股票发行的具体方案等事项。其次，发行人应制定相关文件，并由保荐人向中国证监会进行申报。最后，中国证监会对申报进行受理、初审和最终的审核。公司注册流程第一步核准名称时间：1—3个工作日操作：确定公司类型、名字、注册资本、股东及出资比例后，可以去工商局现场或线上提交核名申请。结果：核名通过，失败则需重新核名。第二步提交材料时间：5—15个工作日操作：核名通过后，确认地址信息、高管信息、经营范围，在线提交预申请。在线预审通过之后，按照预约时间去工商局递交申请材料。结果：收到准予设立登记通知书。第三步领取执照时间：预约当天操作：携带准予设立登记通知书、办理人身份证原件，到工商局领取营业执照正、副本。结果：领取营业执照。第四步刻章等事项时间：1—2个工作日操作：凭营业执照，到

2023-07-02

169人看过
股票
香港创业板上市基本要求

◆业务性质：属于香港联合交易所认为合适上市者。◆营业纪录：申请人需证明在上市文件日期之前24个月期间的活跃业务纪录。主要经营一项业务而并非两项或多项不相干的业务。联交所可以于下列情况下放宽上述24个月的规定：申请人属于天然资源开发公司；为新成立的项目公司；或在联交所接受的特殊情况下。◆预计市值：上市市值需达港币4600万元。◆持股比例：公司在上市时的市值不超过港币10亿元，则最低公众持股量为20%或市值3000万元，以较高者为准。公司在上市时的市值为港币10亿元或以上的，则最低公众持股量为15%或市值港币2亿元，以较高者为准。股东的数目视股票发行的规模和性质而定，上市时的股票最少要由100名人士持有。管理层股东及高持有量股东于上市时必须最少持有已发行的股本的35%。◆财务资料：依照香港或国际会计准则编制。

2023-06-05

362人看过

上市公司
创业板上市公司发行可转债的财务条件

可转债也就是可转换债券，如果购买这一债券可以在约定的时间内将自己的债券转换公司的普通股票，而如果不想转换也可以持有到期后获取本金有含义及利息。不过这一债券的利率相较于普通的公司债券要低一些，因此也会上市公司会采用这种方式发行债券进行融资，再有一部分换成股票公司都不用偿还了。不过不是上市公司都可以发行的，可转债发行条件是有限制的。主板以及中小板的股票发行可转债要求的财务指标是：1、最近经营三年内必须要要盈利的状况，净利润要一扣除非经常性损益为准，也就是必须是净利润为正值，对于ST股是不符合的。2、最近三年内的现金方式累积的净流人不能够少于三年可分配利润的30％。3、最近三年内加权平均净资产的收益率要在6％以上。创业板股票的发行可转债财务指标：1、最近两年内盈利利润微赚，也是要扣除非经常性损益。2、两年内根据公司章程实施现金分红。3、最近一期的资产负债率必须要不高于45％。除了上述财务指标之外

2023-02-26

315人看过
上市公司
第二批9家创业板拟上市公司集体发行

2023-06-09

372人看过