一、代销私募基金的主体
私募基金的销售主体有着十分严格的限制,当前主要有两类:一类是在基金业协会进行备案的私募管理人;另一类则是需要在证监会注册并取得基金销售业务资格,同时也是中国基金业协会会员的机构。
因此对于能够从事私募基金代销的主体而言,它们必须符合第二类主体资格,才能从事私募基金销售的相关工作。
二、代销私募基金的其它要求
1、所有具备私募基金代销资格的主体必须明确私募基金的100万门槛限制,即所有符合私募基金代销资格的主体不得借私募基金份额或其收益权拆分、转让等方式变相突破合格投资者的标准,也不得募集以私募基金份额或其收益权为投资标的的任何产品。
2、所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中必须禁止使用如下几类媒介:第一类是所有面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真等;第二类是所有公共网站链接广告、博客等;第三类是互联网媒介,包括未设置特定对象调查程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等;第四类是公共传播媒体,包括海报、户外广告;电视、电影、电台及其他音像等。
3、所有具备私募基金代销资格的主体在私募基金产品推介过程中明确禁止的几类行为:第一类是允许非本机构雇佣的人员进行推介;第二类是推介非本机构募集的私募基金;第三类是以任何方式承诺投资者资金不受损失,或承诺投资者最低收益,包括宣传预期收益等;第四类是登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字等。
4、所有具备私募基金代销资格的主体必须规范代销责任归属。所有代销主体必须承担特定对象调查,私募基金推介及合格投资者确认等相关责任,同时作为第一责任人的私募管理人还需与所有具备私募基金代销资格的机构签署基金销售协议等,作为基金合同的附件。
5、所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从基金管理人建立的开户制度。即基金管理人会与监督机构联名凯里私募基金募集结算资金专用账户,同时还会签署监督协议等。
6、所有符合私募基金代销资格的主体必须遵从投资者回访确认制度。即基金管理人在投资者签署基金合同后,需要安排本机构的推介业务人员进行录音电话、电邮等形式的回访,同时在回访过程中必须遵从可观原则,不得诱导投资者等。只有经过回访确认后,基金管理人才能签署基金合同。
7、所有符合私募基金代销资格的主体要对其工作人员进行严格限制,只有具备基金从业资格的人员才能从事私募基金募集业务。
8、所有符合私募基金代销资格的主体需要建立投资冷静期制度,建立投资者资料保管制度,明确投资者标准等。
所以,只有同时符合以上所有资格的机构才能算得上真正具备私募基金代销资格,才能合法、正规的参与私募基金销售行列。
-
私募基金由谁募集,私募基金募集完毕有什么条件?
261人看过
-
代销私募基金的主体
488人看过
-
私募基金代销公司要满足什么资格?
302人看过
-
私募基金代销比例内容是什么
189人看过
-
私募基金代销新规定有哪些?
338人看过
-
私募基金能代理销售吗
281人看过
管制是指对犯罪分子不实行关押,依法实行社区矫正,限制其一定自由的刑罚方法。 管制具有以下特征: 1、对犯罪分子不予关押,不剥夺其人身自由。 2、被判处管制刑的罪犯须依法实行社区矫正,其自由受到一定限制。 3、被判管制的罪犯可以自谋生计,在劳... 更多>
-
私募基金备案的基本要求是什么,私募基金备案的基本要求主要有哪些云南在线咨询 2022-03-30私募基金备案的基本要求: 1、高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有3名高管具有基金从业资格,其中法定代表人,总经理,风控负责人一定要有基金从业资格证 2、经营范围:投资管理、股权管理、资产管理 3、注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运用超过6个月时间 4、制度性文:按照协会和公司自身情况,编写制度性文件,一般有9-13个制度性文件 5、牌照类型:目前有私募证券基金,私
-
私募基金被注销谁来接管山东在线咨询 2021-12-18私募基金被注销后不存在接管问题。私募基金是指,以非公开方式向特定投资者募集资金,并以特定目标为投资对象的证券投资基金。如果发生了私募基金管理人注销的情况,可以再重新申请办理的,但是备案需要准备营业执照和税务,还有组代的副本以及法人和股东的信息还有高管人员的照片,另外还有验资报告和利润表等材料,然后对于不同情况的备案根据相关的规定办理。
-
什么是私募基金,私募基金和公募基金的区别?以及私募基金有何不同湖北在线咨询 2022-02-15私募基金是指在不违法的前提下由基金管理人、托管人和少数特定投资者来私下约定其组织形式、运营方法和信息披露的基金。公募基金是指严格根据法律条文注册、组织、运营和披露信息的面向公众投资者募集的基金。私募基金和公募基金的区别:(1)募集的对象不同。公募基金的募集对象是广大社会公众,即社会不特定的投资者。而私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。(2)募集的方式不同。公募基金募集资金是通过公
-
私募基金代销比例是多少北京在线咨询 2023-05-141、注册私募基金的管理人必须以自有资金投入基金管理公司,基金运作的成功与否与他们的自身利益紧密相关。从国际目前通行的做法来看,基金管理者一般要持有基金3%—5%的股份,一旦发生亏损,管理者拥有的股份将首先被用来支付参与者。 2、《证券投资基金法》第87条,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能
-
私募基金募集对象是谁?陕西在线咨询 2022-12-081、私募基金募集的对象是少数特定的投资者,包括机构和个人。 2、非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过二百人。 3、前款所称合格投资者,是指达到规定资产规模或者收入水平,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。 4、合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。