私募基金资金托管条件和流程是什么？-法师兄

私募基金资金托管条件和流程是什么？

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-19 14:32:04 58 人看过

私募基金资金托管条件

基金托管人是依据基金运行中管理与保管分开的原则对基金管理人进行监督和对基金资产进行保管的机构。基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

概括的说，基金托管人应该是完全独立于基金管理机构，具有一定的经济实力，实收资本达到一定规模，具有行业信誉的金融机构。

我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任。

申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准：

1.设有专门的基金托管部;

2.实收资本不少于80亿元;

3.取得基金从业资格证的专职人员达到法定人数;

4.具备安全保管基金全部资产的条件;

5.具备安全、高效的清算、交割能力;

6.有符合要求的营业场所、安全防范设施与基金托管业务有关的其他设施;

7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

私募基金资金托管流程

1、签署基金合同，这是基金托管人介入基金托管业务的起始阶段。

2、基金募集，这是基金托管人开展基金托管业务的准备阶段。

3、基金运作，这是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

4、基金终止，这是基金托管人尽责的善后阶段

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券投资相关文章

履行职责
私募基金必须进行资金托管吗？资金托管有什么要求

一、资金托管1998年2月24日，经中国证监会、中国人民银行核准，中国工商银行成为国内第一家证券投资基金托管银行。八年来，中国工商银行按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规所赋予的职责和监管部门要求，以促进证券市场健康规范发展为目标，以“诚实信用、勤勉尽责”为执业准则，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的业务管理模式、健全的托管业务系统和强大的市场营销能力，切实维护资产委托人利益，为基金管理公司和众多资产管理机构提供安全、高效、专业的托管服务。中国工商银行能够并且非常愿意为优秀的资本市场参与者提供专业的咨询与服务。托管服务范围包括：基本服务1、资产保管2、资金清算3、投资监督4、财务报告5、保存纪录6、ＱＦＩＩ业务增值服务按照托管运作流程，我行提供的托管增值服务包括交易前、交易中、交易后、其他共四大类二十多项具体服务内容。如需要我行提供托管增值

2023-02-23

357人看过
基金转托管
私募基金是什么，私募基金怎么投资？

一、私募基金的基本介绍基金按是否面向一般大众募集资金分为公募与私募，按主投资标的又可分为证券投资基金(标的为股票)，期货投资基金(标的为期货合约)、货币投资基金(标的为外汇)、黄金投资基金(标的为黄金)、FOFfndoffnd(基金投资基金，标的为PE与VC基金)，REITSrealestateInvestmentTrsts(房地产投资基金，标的为房地产)，TOTtrstoftrst(信托投资基金，标的为信托产品)，对冲基金(又叫套利基金，标的为套利空间)，以上这么多基金形态，很多都是西方国家有，在中国只有此类概念而并无实体(私募由于不受政策限制，投资标的灵活，所以私募是有的)。中国所谓的基金准确应该叫证券投资基金，例如大成、华夏、嘉实、交银施罗德等，这些公募基金受证监会严格监管，投资方向与投资比例有严格限制，它们大多管理数百亿以上资金。私募在中国是受严格限制的，因为私募很容易成为“非法集

2023-06-01

205人看过
股权投资
期货私募基金属于私募类型基金，私募资金和期货是什么

一、私募基金可以买期货吗可以的，两者不冲突。私募基金：表示该资金募集方式；期货：表示该资金的投资方向。二、私募基金是什么私募基金是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PblicFnd)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金，PrivateFnd)，是一个很宽泛的概念，用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金，然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类：杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理，而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。三、期货是什么，有什么作用期货(Ftres)与现货完全不同，现货是实实在在可以交易的货(商品)，期货主要不是货

2023-03-22

325人看过
基金管理人
私募基金管理人申请公募基金管理业务资格流程

一、具体依据根据《证券投资基金法》(中华人民共和国主席令第71号)第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监管管理机构批准：(一)有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；(二)注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；(三)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；(四)取得基金从业资格的人员达到法定人数；(五)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；(六)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；(七)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；(八)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。根据《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》(证监会公告[20

2023-06-06

416人看过

承诺
怎么投资私募基金,投资私募基金条件有哪些？

一、怎么投资私募基金1、不投资承诺投资本金不受损失或承诺最低收益的私募基金产品;2、应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责。填写虚假信息或提供虚假信息应当承担相应责任。3、确保投资资金的来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金。4、投资合法备案的私募投资基金。根据我国现行法律规定，私募投资基金实行私募投资基金管理人登记和基金备案制。中国基金业协会是唯一接受办理私募投资基金管理人登记和基金备案的机构。投资者在确认基金管理人和基金是否是合法私募基金时，应登陆中国基金业协会网站查询该私募基金是否在其网站上进行了公示。私募投资基金产品公示信息的时间一般为产品募集期结束后的20日内，可在中国基金业协会网站上查询到。二、投资私募基金应满足哪些条件《私募投资基金监督管理暂行办法》规定合格投资者的条件如下：(一)单只私募基金的投资者人数累计不得

2023-06-01

55人看过
基金托管
银行私募基金托管的资格

《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：（一）净资产和风险控制指标符合有关规定；（二）设有专门的基金托管部门；（三）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（四）有安全保管基金财产的条件；（五）有安全高效的清算、交割系统；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（七）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。一、相关法律制度（一）关于私募投资基金服务机构登记申请开展私募基金份额登记、估值核算、信息技术系统服务的机构，应参照《服务办法》第八条和第九条的要求，通过“私募基金服务业务登记系统”填报登记材料。（二）关于法律意见书申请机构应当根据《私募投资基金服务机构法律意见书指引》（附件3）的要求，在登记系统中上传法律意见书。对于

2023-06-27

117人看过
基金托管
什么是私募基金托管外包业务

私募基金此前一直由银行托管，信托提供账户，券商提供经纪业务，因此私募需要向这些相关方支付不小的费用。而在券商开展私募基金托管业务后，可以利用券商原有的IT系统和人员优势，加强和发挥券商托管、结算、估值等服务功能，从而开辟券商新的商业模式和盈利途径，摆脱经纪业务不断滑坡的负面影响。一位私募人士称，券商强大的营业部网点销售能力和客户资源，也是私募愿意托管在券商的一大原因。通过给私募基金提供托管和营运外包服务，券商和私募之间的利益被捆绑在一起，相对于散户投资者，私募基金的资金比较稳定，一旦行情转暖，私募基金的体量还会呈现爆发性增长，这为券商带来的佣金收入不容小觑。同时，券商还可以通过融资融券业务收取息差和融资融券产生的交易佣金。在互联网金融时代，券商的经纪业务模式越来越式微，通过开展私募基金托管和营运外包业务，券商可以增加新的收入来源，构筑更加多元化的盈利模式，应对互联网金融时代的挑战。二、私募

2023-03-19

331人看过
经济犯罪
私募基金是什么意思,私募基金的资金来源

一、私募基金是什么意思私募基金(PrivateFnd)是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的公募基金(PblicFnd)是向社会大众公开募集的资金。人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种：基本分析、技术分析、演化分析，这三种分析方法所依赖的理论基础、前提假设、范式特征各不相同，在实际应用中它们既相互联系，又有重要区别。其中，基本分析主要应用于投资标的物的选择上，技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上，作为提高投资分析有效性和可靠性的重要手段。从研究范式来划分，基本分析属于一般经济学范式，技术分析属于数理或牛顿范式，演化分析属于生物学或达尔文范式。广义的私募基金除指证券投资基金外，还包括私募股权基金。在中国金融市场中常说的“私募基金”或“地下基金”，往往是指相对于受中国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的

2023-06-01

431人看过

基金募集
私募基金由谁募集，私募基金募集完毕有什么条件？

1、根据《证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。自然人不能登记为私募基金管理人。2、注册资金要1000万以上。3、至少有三名高级管理人员具备私募基金从业资格。具备以下条件之一的，可以认定为具有私募基金从业资格：通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;最近三年从事投资管理相关业务;基金业协会认定的其他情形。4、申请机构具备满足业务运营需要的场所、设施和基本管理制度。一、私募基金管理公司组织架构包括哪几种?(一)公司式。公司式私募基金有完整的公司架构，运作比较正式和规范。(二)契约式。契约式基金的组织结构比较简单。其优点是可以避免双重征税，缺点是其设立与运作很难回避证券管理部门的审批和监管。(三)虚拟式。虚拟式私募基金表面看来像委托理财，但它实际上是按基金方式进行运作。(四)有限合伙制。有限合伙企业是美国私募基金的主要组织形式。(五)信托制。通过信托计划，进行股权

2023-05-07

261人看过
基金托管
私募基金托管人和委托人的关系

私募基金托管人和委托人无关，基金托管人不是委托人。基金托管人：依据“管理与保管分开”的原则对基金管理人进行监督和保管基金资产的机构，在我国通常由取得托管资格的商业银行担任。基金管理人：基金管理人指负责管理和运作基金资产的机构，证券投资基金的管理人由基金管理公司担任。基金投资人，即基金单位或受益凭证的持有人，所以投资人又是受益人和委托人和持有人。基金持有人可以是自然人，也可以是法人。基金持有人的权利包括：本金受偿权、收益分配权、剩余财产分配权及参与持有人大会表决等。《基金公司管理办法》第十二条规定：基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。《基金公司管理办法》第十三条规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资

2023-02-25

310人看过
基金托管
私募基金托管是必须的吗

【为你推荐】公司清算公司章程一人有限公司章程子公司公司设立公司注销流程个人独资企业法私募基金是一种社会中新兴的招募基金的形式。通过自己组建的组织或者商业团队，向有关部门申请，然后拿到可以私募基金的权利。这个时候就可以私募基金了。但是通常来讲，私募基金还有一个非常重要需要关注的问题，那就是私募基金的托管问题。那么我国私募基金是必须需要托管吗?一、私募基金托管(一)私募基金应当由基金托管人托管，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。(二)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务不得有以下行为：1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;2、不公平地对待其管理的不同基金财产;3、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送;4、侵占、挪用基金财

2023-06-02

176人看过
基金托管
私募基金托管是什么意思，对托管人资格有何规定？

一、私募基金托管是什么意思？私募基金托管，是指由依法设立并取得基金托管资格的商业银行或者其他金融机构担任托管人，按照法律法规的规定及基金合同的约定，对基金履行安全保管基金财产、办理清算交割、复核审查资产净值、开展投资监督、召集基金份额持有人大会等职责的行为。二、私募基金托管人资格有何规定？（一）《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：1、净资产和风险控制指标符合有关规定；2、设有专门的基金托管部门；3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；4、有安全保管基金财产的条件；5、有安全高效的清算、交割系统；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。（二）私募基金托管人有哪些禁止性规定？私

2023-06-28

307人看过

证券投资
私募证券投资基金和私募股权基金

私募证券投资基金是相对于我国政府主管部门监管的，向不特定投资人公开发行受益凭证的证券投资基金而言的，是指通过非公开方式向少数机构投资者和富有的个人投资者募集资金而设立的基金，它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行的。在这个意义上，私募证券投资基金也可以称之为向特定对象募集的基金。私募证券投资基金的特征与公募证券投资基金相比，私募证券投资基金具有以下显著特征：1、募集对象方面：私募证券投资基金严格限定投资者的范围，把私募证券投资基金的投资者的范围限定为一些大的机构投资者和一些具有一定投资知识和投资经验的富有的个人。2、募集方式方面：私募证券投资基金不用于公墓证券投资基金的公开募集，它是通过非公开的方式募集资金的。对非公开的方式的界定是通过对投资者的人数和发行方式两个方面进行的。3、信息披露方面：私募证券投资基金在信息披露方面要求比较低，而公募证券投资基金要对投资目标、投资组合等

2023-06-06

326人看过
基金合同
私募基金是否必须托管?不托管怎么办

首先，虽然根据规定私募基金应当由基金托管人托管，但托管不是必须的，基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。一、私募基金托管机构有什么要求《证券投资基金法》规定的证券基金托管银行，也就是托管人，应当具备下列条件：1、净资产和风险控制指标符合有关规定；2、设有专门的基金托管部门；3、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；4、有安全保管基金财产的条件；5、有安全高效的清算、交割系统；6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；7、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；8、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。三、为什么私募基金要进行托管？第一点，为投资者的资金安全性考虑。中国资本市场历史虽然不长，但是起起伏伏经历种种，之前不乏证券公司挪用客户证券

2023-06-19

325人看过