投资者应如何评价期货公司以规避法律风险?-法师兄

投资者应如何评价期货公司以规避法律风险?

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-06 16:25:38 124 人看过

（1）具有中国证监会许可的期货经纪业务资格。

（2）考察期货公司的商业信誉。例如，期货公司是否具有好的市场口碑、是否加入保证金封闭运行系统等。一般说来，具有良好市场声誉、运作规范的期货公司可靠程度比较高。

（3）考察期货公司的硬件和软件。比如，该公司是否开通了自助委托交易，是否开通网上交易，交易速度和系统稳定性如何，等等。

（4）考察期货公司或营业部的服务水平及收费水平。例如期货公司是否提供专业的投资分析，收取的手续费是否合理等。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证监会相关文章

投资担保
公司对外投资担保如何避免风险

风险防范建议对外投资、对外担保的决策可在股东会或股东大会职权，或者董事会职权部分阐释;也可以单独成条，专项表述。从清晰明了角度出发，笔者习惯于独立成条、专项表述，甚至可以与其他核心关切的问题组成专章进行约定。无论何种形式，均应对决策机构、投资限额等内容界定清楚。实务风险分析投资有风险，决策须谨慎。对外担保，可能使公司因承担或然债务而遭受重大损失。此两类行为，为还是不为，公司法将其交由股东自行决定，但要求在公司章程中明确下来。明确的内容包括：是股东们自行决策，还是授权董事会决策;投资或担保的单笔以及总额额度限制等问题。考虑到投资或担保均可能对股东权益造成重大影响，故一般由股东自行决定比较稳妥，即由股东会或股东大会决议;当股东对董事会足够信任时，可考虑授权董事会决策。此外，担保决策自治权仅限于对外担保。当公司为公司股东或者实际控制人提供担保时，必须经股东会或者股东大会决议;且前款规定的股东或者

2023-04-21

401人看过
债权人
海外投资法律风险及规避方法

1、交易锁定／确定性的风险。应对措施：中国投资人需要从项目的最开始持续判断卖方的出售意向以及变化。2、交易架构的风险。应对措施：中国投资人应当在交易开始时即形成明确的投资目的，考虑目标业务的持续运营对于卖方的依赖程度，从而确定其是否希望对目标业务进行100％的收购或部分收购。3、政府审批的风险。应对措施：投资人需要在交易早期即咨询相关顾问，对于涉及的政府审批、获得批准的可能性以及时间表有一个初步判断。4、融资的风险。应对措施：投资方需要考虑的首要问题是，其对于融资的需求是出于什么原因。海外并购的风险分类海外并购跨越了不同的国家或地区，其面临风险远比境内并购更为复杂，会直接影响并购计划最终是否成功，应引起企业的充分重视。企业所作出的并购计划应建立在对并购中的各种风险有详细了解的基础上，并已从思想上和行动上作好了防范各种风险的准备。具体而言，并购过程中的风险可能有以下几种：（一）法律风险；（二

2023-07-12

163人看过
法律综合知识
以房抵款的法律风险，应该如何规避

1．双方应明确用以抵付价款的具体房屋如具体的楼号、房号、面积等内容，最好附图。2．实际价款与用以抵付房屋价款差额的处理如在明确差额须由何方承担的情况下，进一步结合实际交易情况，约定价款或房款差额处理。3．关于抵款房屋买卖的签署主体及过户期限若建筑商（或其他合同主体）另行寻找购房者，因建筑商（或其他合同主体）未能取得房屋所有权，故其无法直接与实际购房者签署商品房买卖合同。在《商品房买卖合同》签署主体为开发商及实际购房者的情形下，购房价款的支付流向、开发商及建筑商（或其他合同主体）价款结算的具体期限的相关问题即会突显出来。同时，在此种交易模式下，抵款房屋何时转移占有至实际购房者、何时过户成为实际购房者选定此套房屋的重要交易条件。4．抵款过程中的发票开具问题在上述实际购房者与开发商签署《商品房买卖合同》的交易模式下，开发商应开具以实际购房者为名义的销售发票，建筑商（或其他合同主体）则应向开发商开

2023-12-14

334人看过
投资移民
投资移民美国如何规避风险?

移民专家建议，申请人在考察投资项目时，应该着重关注以下几点：1、注意项目的就业指标是否充足。对于EB-5有一定了解的人都知道，EB-5的根本宗旨就是为美国创造就业，因此，就业指标是关乎永久绿卡能否获批的重要依据。通常情况下，项目创造的就业总数超出绿卡要求的就业数量越多，永久绿卡就越稳妥。2、要了解项目正式运营后的发展预期，是否可以满足本金返还的需求。在满足永久绿卡获批的前提下，大家最关注的就是投资款是否能够返还。正常情况下，项目的商业前景越好、项目方能够给出的支持数据越充足，本金返款就越有保障。3、注意项目是否已开始施工或运营。部分投资移民项目需要满足雇佣要求，因此除了政府的批准文件外，还需要实施方案和前期投入。4、看项目相关的保障证书。EB-5投资者的资金是否放在还款的第一顺位、开发商的抵押品是否优先用于偿还EB-5投资者本金及股息收入、是否拥有竣工保障协议书等。5、看看有无其他融资方。

2023-06-05

486人看过

融资
如何规避债券投资利率风险

1、重新定价风险重新定价风险是最主要的利率风险，它产生于银行资产、负债和表外项目头寸重新定价时间(对浮动利率而言)和到期日(对固定利率而言)的不匹配。通常把某一时间段内对利率敏感的资产和对利率敏感的负债之间的差额称为“重新定价缺口”。只要该缺口不为零，则利率变动时，会使银行面临利率风险。70年代末和80年代初，美国储贷协会危机主要就是由于利率大幅上升而带来重新定价风险。该风险是普遍存在的，我国商业银行目前也面临着重新定价风险。2、基差风险当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，银行就会面临基差风险。即使银行资产和负债的重新定价时间相同，但是只要存款利率与贷款利率的调整幅度不完全一致，银行就会面临风险。我国商业银行目前贷款所依据的基准利率一般都是中央银行所公布的利率，因此，基差风险比较小，但随着利率市场化的推进，特别是与国际接轨后，我国商业银行因业务需要，可能会

2023-06-12

411人看过
房地产开发
如何规避商业地产投资风险

商业地产是近二、三年来伴随房地产市场快速发展而催生的产物，目前呈现日益加速发展的趋势。之所以开发商如此热衷，一方面出于提升房地产开发效益的考虑；另一方面，增加居住或商务环境价值的考虑。此外，投资经营性地产的需求也表现得日益强烈。前两种原因形成商业地产的供给，后一种原因引发市场需求。商业地产风险产生的原因1、开发规模过量以北京为例，所谓“过量”是指在北京的房地产领域内，商业地产的开发超过了北京对商业地产的需求量。同时，在具体开发地块上，商业地产的开发量超过该地块或商圈的合理需求量。前一种整体过量引发资金分流，通常使新增商业地产项目处于销售或出租不畅，价格走低的状态。后一种过量，使地块或商圈内商业地产项目同样面临租售困难，并进而形成市场冷清的困难。这两种因素是互相影响的，特别是总量过剩的不良影响更大。2、建设结构不合乎商业经营需要不同业态的商业建筑具有对一般性经营的要求，如经营场地宽敞、透视性

2023-06-10

304人看过
民间投资
如何理解正规民间投资风险规避及价值分析

1、由于客户的开仓资金在现货市场中被放大了倍数，使客户有更多资金在市场中运做，获得最大利润，但同时风险也被放大了，如不能很好的控制风险，资金会损失很多，高利润与高风险是密不可分的，应严格坚决执行纪律，将风险控制在最低限度。2、严守风险控制策略－－如果能够严守止损策略，那么现货投资买卖风险反而较股票市场更容易控制，股票的涨跌停板是政府规定的，但是现货黄金白银没有涨停板，盈利的机会亦较股票市场更多，利润亦高。3、盈利实战策略：见好就收，蝇头小利都要赚，把握机会，就是把握赚钱的诀窍。不放过任何一个赚小钱的机会，你就会赚得大钱。4、根据资金状况订制合理的操作计划和方案：在操作之前根据资金量大小合理的订制资金运作的比例，为失误操作造成的损失留下回旋的空间和机会。一、投资的注意事项投资往往伴随风险。所以懂得如何规避风险显得尤为重要。所以，投资应选择熟悉的项目，不熟悉千万别投。同时要选准正规的投资渠道。

2023-06-21

263人看过
风险投资
投资者针对风险投资如何投资？

风险投资(英语：VentreCapital，缩写为VC)简称风投，又译称为创业投资，主要是指向初创企业提供资金支持并取得该公司股份的一种融资方式。风险投资是私人股权投资的一种形式。风险投资公司为一专业的投资公司，由一群具有科技及财务相关知识与经验的人所组合而成的，经由直接投资被投资公司股权的方式，提供资金给需要资金者(被投资公司)。风投公司的资金大多用于投资新创事业或是未上市柜企业(虽然现今法规上已大幅放宽资金用途)，并不以经营被投资公司为目的，仅是提供资金及专业上的知识与经验，以协助被投资公司获取更大的利润为目的，所以是一追求长期利润的高风险高报酬事业。特点风险投资之所以被称为风险投资，是因为在风险投资中有很多的不确定性，给投资及其回报带来很大的风险。一般来说，风险投资都是投资于拥有高新技术的初创企业，这些企业的创始人都具有很出色的技术专长，但是在公司管理上缺乏经验。另外一点就是一种新技

2023-06-03

111人看过

写字楼
如何规避风险正确投资写字楼

虽然今年有钱都想投向写字楼市场，但写字楼投资不同于一般的投资方式，它注重的是其长期投资回报，写字楼应该如何进行投资呢？又该如何选择正确的投资项目呢？写字楼对许多投资者来说还是一个陌生的领域，但写字楼投资跟住宅投资有相似之处：写字楼投资特别要看中其地段价值，尤其要注重该地段的发展潜力，看是否会有更多的商业房产出现在周围，诸如写字楼、商铺等，传统商圈的新建写字楼就是比较好的选择；此外，要看开发企业和后期的物业管理公司，好的物业公司可以帮业主解决许多琐碎的事情，对物业的后期增值也有很大帮助。万通·红墙国际就是这样一个地处最黄金地段传统商圈——骡马市商圈、由国内知名地产企业——万通地产打造的写字楼项目。今天由万通地产推荐的红墙国际写字楼户型，向投资者介绍的，是如何在写字楼的户型图上看出写字楼的“灰色空间”。很多人认为写字楼不存在户型这么一说，其实这是一个误区。选对写字楼的好户型，不仅可以省钱，在未

2023-06-11

218人看过
法律综合知识
公司对外担保有什么法律风险，及如何规避风险

公司对外担保的法律风险1、被担保人的资产状况和信用风险。公司对外担保使得公司可能在被担保人不能清偿债务时承认连带债务人，因此，务必在进行担保时对被担保人的还债能力与信用等级做好评估。2、决策层面的风险，公司带外作担保，这对公司本身以及股东的利益都会造成很大的影响，所以，在公司试图对外担保时，一定要通过公司董事会或股东（大）会作出决议，从而避免损害公司和股东的权益。规避风险因为公司对外担保存在一定的风险，为了规避相应风险的发生，公司对外担保必须满足法律规定的条件！法律并不禁止公司为本公司股东或者实际控制人提供担保，但是必须依据公司章程进行决议。根据公司法第十六条的规定，公司为他人提供担保，必须：1、由董事会或者股东会作出决议。2、不得突破公司章程规定的限额。3、为股东或实际控制人提供担保必须经股东会决议，且在决议表决时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参加表决。该项表决由出席会议的其他

2023-12-14

253人看过
律师事务所
投资产权式商铺如何规避风险

当前，一些房地产商为使自己开发的商用楼盘尽快脱手，通过各种炒作，推出产权式商铺投资新理念。北京市上德律师事务所副主任骆巧玲律师提醒广大中小投资者，在当前商用房空置率较高的情形下，要特别警惕这种新的投资陷阱。骆律师介绍说，产权式商铺分为两种业态，中小投资者要注意识别。一种是虚拟产权式商铺，开发商将超市、百货大楼等开放式卖场进行面积概念分割，小商铺之间无墙隔离，不划分实际区域，产权登记在投资者名下，并在一定期限包租，购房者无法自行经营。这种商铺本身不具有独立使用的价值，产权成了虚拟的收益权属。在这种情况下，投资者如期获得收益的前提是商场的整体经营必须良好，否则，一旦商场整体运作出现问题，投资者的回报就如同无本之木。目前，市场的商铺销售主要以虚拟产权式商铺为主，而事实也证明，虚拟产权式商铺纠纷频发。另一种则是独立产权商铺。这种商铺与虚拟产权式商铺的根本区别是，真正拥有分割的独立产权的物业形态，购

2023-08-17

306人看过
融资
如何辨别和规避投资项目风险？

项目投资是一种以特定项目为对象，直接与新建项目或更新改造项目有关的长期投资行为。项目投资按其涉及内容还可进一步细分为单纯固定资产投资和完整工业投资项目。每一种投资都有自己的风险，那么，如何规避这些风险呢？下面我们一起来听听相关人士的解答。针对这么多有关EB-5投资项目的陷阱，相关人士说，选择EB-5投资项目要考虑如下三个层面：首先，投资项目的背景和盈利性。目前，EB-5在中国推出的不少项目是和不动产或地产有关的项目（如医疗中心、度假酒店等），项目方紧紧抓住中国人的土地情结。事实上，随着美国房地产泡沫的破灭，由房地产带来的次级贷款而引发的金融危机，导致房地产抵押贷款已经被美国金融机构视为高风险行业，所以，相关人士说，不要以中国的眼光去评估美国房地产相关行业，特别是在目前阶段，对美国房地产相关的投资更要小心为妙。其次，有无政府的支持。很多EB-区域中心项目声称有政府背景或官员支持，这都是按中国

2023-06-09

485人看过

欠款
投资房产如何避免风险

细数房产中介3大骗术：1.一房多卖，骗取“订金”或卷款逃跑。一些中介机构利用购房者买房心切的心理，一房多卖，骗取“订金”或卷款逃跑。我国法律规定，确定买卖的只有定金，买卖如果没有成交，违约方需要赔偿两倍定金给损失方，而“订金”没有法律效力。如果出现这种情况，受害的购房者可向消费者委员会投诉，或通过法律手段进行解决。2.利用市场的信息不对称牟取暴利。房产买卖中，我国法律规定是房地产中介按房产成交价格的3%到5%提取佣金。但是在现实中，中介往往隐瞒委托人的实际出卖价格和第三方进行交易，获取佣金以外的报酬。交易双方很难了解到真实的出售价格，差价则由不法中介赚得。3.挪用客户的资金进行牟利。很多中介公司要求购房者在合同签订的3天内，将首期款(一般是售房款的两到三成)打入指定银行账户，进行资金监管。之后等到合同生效之后，中介公司才会把房款付给卖方。由于法律漏洞，这些房款会在中介公司的账户上停留一些时

2023-06-15

143人看过
产品
投资理财应规避的三大风险

金融业发展迅速的今天，投资理财成为了大多数人所追捧的资金增值方式，那么投资理财有哪些风险需要注意呢?低收益风险按照风险和收益对等的原则，风险低的理财产品收益率会相对较低，不过，同样是稳健型理财产品，不同产品的收益率也会出现较大差异，投资者可货比3家，摒弃收益率很低的“鸡肋”产品。随着加息、资金面趋紧的因素综合作用，银行理财产品收益率已出现上升。在年底存款压力加大之下，部分银行甚至不惜提高理财产品收益率来吸引储蓄资金。一些结构性理财产品的预期最高收益率看似诱人，但若设定实现最高预期收益需满足的条件太苛刻，或者发生的概率太低，那么预期最高收益可能变成“画饼”，最后只能获得低收益甚至零收益。不保本风险许多理财产品银行都贴上了稳健的标签，但真正保证本金安全的是100%保本的理财产品，部分保本、不保本的理财产品，均有可能损失本金。因此不能把稳健等同于保本。不可赎回风险理财产品分为到期前可赎回和到期前

2023-05-01

403人看过