中国证券监督管理委员会行政复议告知书
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时间： 2023-06-09 05:10:23
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银行业监督一、总则(一)为配合“1104工程”的实施，规范非现场监管的程序、内容和方法，明确非现场监管人员的职责和报告路径，提高非现场监管的工作质量和效率，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》等有关法律法规，制定本指引。(二)本指引适用于中国银行业监督管理委员会(以下简称银监会)及其派出机构对银行业金融机构进行的非现场监管。(三)本指引所指的非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面、持续地收集、监测和分析被监管机构的风险信息，针对被监管机构的主要风险隐患制定监管计划，并结合被监管机构风险水平的高低和对金融体系稳定的影响程度，合理配置监管资源，实施一系列分类监管措施的周而复始的过程。(四)一套完整的非现场监管程序包括制定监管计划、监管信息收集、日常监管分析、风险评估、现场检查立项、监管评级和后续监管七个阶段(如图一非现场监管流程图所示)。(五)结合监管资源的现实情况，非现场监管人员可以2023-05-03248人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:为了加强证券和期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券和期货公开发行股票的过程进行监管。负责督促上市公司在法定报告期间内真实、准确、完整地编制和披露中期报告、年度报告；检查上市公司募集资金使用情况。查处本行政区域内上市公司违反证券法律、法规的行为。七、监督受到证券期货证管部门行政处罚的单位或者个人执行处罚决定。八、地方证管部门查处违法、违规行为，可以采取下列措施：(一)询问当事单位或者个人，要求其提供与被调查事件有关的文件、证明材料或者其他资料；(二)检查当事单位或者个人与案件有关的交易记录、结算记录、登记过户记录、财务会计资料或者其他相关文件和资料；(三)向与被调查事件有关的单位或者个人了解情况。调查人员进行调查时应当出示合法证件，并对调查中所知悉的情况和取得的资料保守秘密。当事单位或者个人、与被调查事件有关的单位或者个人应当如实提供有2023-06-06187人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:中国证券监督管理委员会公告2009年第2现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月二十七日期货，不得利用职务便利牟取不正当的利益。第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。第三十九条期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。第七章附则第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。第四十一条对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通2023-06-06253人看过 -
10月28-31日，中国保监会党委委员、纪委书记陈新权来浙调研，充分肯定了浙江保险业取得的成绩，对浙江保险业发展和保险监管工作提出了四点要求：一是要正确认识保险业在服务、形象、盈利能力和防范风险等方面存在的不足。二是要很好地贯彻落实科学发展观，坚持依法监管，进一步创新、改进监管，切实履行好监管职责。三是要重视年轻干部的培养，培育敬业爱岗的职业素养，加强纪检监察工作，进一步加强监管队伍建设。四是要继续完善联席会议制度，继续发挥治理商业贿赂领导小组的作用，充分发挥行业协会的作用，继续做好治理商业贿赂工作。2023-04-24213人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[2002]5号西安市财政证券服务中心：你中心《关于西安市财政证券服务中心转制为证券经纪公司的请示》(市财政券字[2001]第29号)收悉。经审核，现批复如下：一、同意你中心转制为证券经纪公司的筹建方案及你中心所属南大街营业部、高新开发区国债营业部、莲湖区太白路营业部、闫良区国债营业部转制为证券营业部的筹建方案。二、核准证券经纪公司的资本金为5300万元，资本金如有西安市财政证券服务中心的净资产折股，需提交有关中介机构出具的资产评估报告和有关部门的确认报告。根据国家关于财政国债中介机构清理整顿的规定，你中心不得再设立专门经营国债业务的营业机构。三、请你们接此批复后，按照《公司法》、《证券法》、《关于印发的通知》(证监机构字[1999]14号)等法律、法规和有关政策的要求，在三个月内完成证券经纪公司的筹建工作，落实出资单位，确保资本金足额到2023-06-06342人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字［2000］25号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》、《期货业从业人员资格管理办法》和《关于做好一九九九年度期货经纪公司、期货咨询期货不到位、公司停业整顿、公司特别处理。对以上第六种情况，待查明事实后再行审批；对以上第七种情况，待公司问题解决后再行审批。请各地派出机构依据本批复到我会领取《期货经纪公司高级管理人员任职资格证书》，并为上述人员建立期货从业人员管理档案，依照《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》进行日常监管和年度考核。2023-06-06366人看过 -
发布部门:财政部、国家税务总局、中国证券监督管理委员会：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用，促进资本市场长期稳定健康发展，经国务院批准，现就个人转让上市公司限售流通股(以下简称限售股)取得的所得征收个人所得税有关问题通知如下：一、自2010年1月1日起，对个人转让限售股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用20%的比例税率征收个人所得税。二、本通知所称限售股，包括：1、上市公司股权分置改革完成后股票复牌日之前股东所持原非流通股股份，以及股票复牌日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称股改限售股);2.2006年股权分置改革新老划断后，首次公开发行股票并上市的公司形成的限售股，以及上市首日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称新股限售股);3、财政部、税务总局、法制办和证监会共同确定的其他限售股。三、个人转让限售股，以每次限售股转让收入，减除股2023-05-03371人看过 -
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：根据《期货业从业人员资格管理办法》、《关于进一步明确证监会派出机构期货监管职责的通知》（证监期货字〔2000〕11号）的要求，现就颁发《期货从业人员资格证书》的有关事宜通知如下：一、本次颁发证书的范围是按照《期货业从业人员资格管理办法》的要求，考试成绩合格的人员（名单附后）。二、各派出机构负责本辖区期货从业人员证书的核发工作。本辖区期货从业人员包括如下范围：1.注册地在本辖区的期货经纪公司的从业人员，包括该公司驻外辖区营业部人员；2.注册地在本辖区的期货交易厅的从业人员；3.注册地在本辖区的期货交易所非经纪公司会员单位的从业人员；4.注册地在本辖区的从事境外期货业务机构的从业人员；5.注册地在本辖区的期货投资咨询公司的从业人员。期货交易所的从业人员证书由交易所注册地派出机构代领。三、考试成绩自考试之日起两年内有效，部分已离开原单位而不能及时领取《期货2023-06-10327人看过
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上海、深圳证券交易所：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。第一章总则第一条为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件：（一）经中国证监会批准设立并公开发行；（二）基金存续期不少于5年；（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；（六）基金管2023-08-12242人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监公司字［2006］156号各上市公司：为落实《上市公司收购管理办法》(证监会令第35号)的有关规定，现发布新修订的《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号―权益变动报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16号―上市公司收购报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第17号―要约收购报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第18号―被收购公司董事会报告书》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第19号―豁免要约收购申请文件》，自2006年9月1日起施行。原2002年发布的公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号、第16号、第17号、第18号、第19号同时废止。二○○六年八月四日2023-06-13181人看过 -
发布部门:财政部、中国证券监督管理委员会发布文号:为规范在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息的处理，筹集证券投资者保护基金，现将有关事项通知如下：一、公开发行股票、可转债等证券时(含通过证券交易所的交易系统进行网上发行和采用向法人询价、配售方式进行网下发行)，所有申购冻结资金的利息须全部缴存到上海、深圳证券交易所开立的存储专户，作为证券投资者保护基金的来源之一。二、证券投资者保护基金设立前，申购冻结资金利息收入由上海、深圳证券交易所及时上缴中央财政专户管理。三、本通知自发布之日起实施。此前关于在股票、可转债等证券发行中申购冻结资金利息的处理规定与本通知不符的，以本通知为准。中国证券监督管理委员会、财政部二00五年一月十七日2023-06-05158人看过
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保监会为什么要出台《中国保险监督管理委员会政府信息公开办法》(简称《办法》)?答：为进一步转变行政职能，提高行政效率，国务院2007年4月颁布《政府信息公开条例》，国办同时印发实施意见，对积极稳妥地推进政府信息公开工作提出了明确要求。新的时期、新的形势下，完善政务公开制度，深化政务公开工作，是推进权力公开透明运行，加强权力监督制约，促进科学执政、民主执政、依法执政，保障人民的知情权、参与权、表达权、监督权的一项重大举措，是行政机关的重要职责。制定《办法》是保监会贯彻科学发展观，落实国务院《政府信息公开条例》，加强保险监管，防范保险经营风险的重要措施。科学发展观的核心是以人为本。保监会在保障人民群众对保险工作知情权、参与权、表达权和监督权的同时，将把全面公开保险业政府信息作为建立风险防范长效机制的有机组成部分，将社会监督作为改善和加强保险监管的重要措施之一，力求通过推进信息公开，保证人民群众2023-04-23159人看过
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发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1996］33号各期货交易所：为了及时掌握期货送1996年以前各年的有关数据，报表格式另附。（五）本报表制度自1996年3月第一周报送1996年1、2月报表起施行。（六）本报表制度目前主要通过传真的方式进行填报，待相应的计算机软件设计出后，每月报送磁盘。二、指标解释及填报要求：（一）交易所详细名称：按证监会核准的期货交易所全称填写，同时填写英文名称。（二）主要指标解释：1．成交量、成交金额、交割量、交割金额均按单边计算。2．成交量、交割量、持仓量单位均为“张”，并说明每张合约的实物量（如1张＝××吨）。3．对于本期交割的品种，计算如下三个“交割率”：交割率Ⅰ＝交割量／成交量交割率Ⅱ＝交割量／最高持仓量交割率Ⅲ＝交割金额／成交金额其中：成交量、成交金额是指从挂牌交易开始至交易结束期间的成交量、成交金额，最高持仓量是指从挂牌交易开始至交易结束2023-06-06256人看过 -
发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监稽查字[1999]32号各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、上海、提起行政诉讼的权利。第十七条证券监管机构举行听证，不向当事人收取费用。第十八条本办法由中国证券监督管理委员会负责解释。第十九条本办法自2000年1月1日起实行。中国证券监督管理委员会财政部1999.12.12中国证券监督管理委员会信访工作规定第一章总则第一条为了规范中国证券监督管理委员会及其派出机构(以下简称“证券监管机构”)的信访工作，提高工作质量和效率，依据国务院《信访条例》的有关规定制定本规定。第二条本规定所称信访工作，是指对涉及证券监管机构职权范围的建议、举报和投诉事项进行接收和办理的工作过程。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)稽查局信访处为证券监管机构信访工作的归口管理部门，负责指导督办系统的信访工作。其他部门应当协助做好信访工作。派出机构2023-06-06181人看过
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