证券市场法律制度主要包括哪些内容?
来源:法律编辑整理 时间: 2023-04-24 22:12:21 224 人看过

证券市场法律制度主要包括证券发行制度、信息披露制度、证券交易制度、证券机构监管制度、禁止证券欺诈行为制度和证券法律责任制度等。

(1)证券发行制度。证券监管机关对证券发行的审核管理,是证券法律制度的重要内容之一。我国《股票发行与交易管理暂行条例》所提出的证券发行审核体制,是在充分认识中国国情、广泛吸收国际惯例基础上确立的,具有中国特色的发行审核制度。

(2)信息披露制度。它是管理证券市场的重要手段,是证券市场贯彻公开原则的具体体现,是保护投资者、促使上市公司走向规范化的重要保障。根据《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定,股份有限公司公开发行股票或其股票在证券交易场所交易,必须公开披露信息。

(3)证券交易市场监管制度。目前,我国证券交易只能在法定交易所进行,上海证券交易所和深圳证券交易所是经国家批准成立的合法交易所。国家依法对证券交易所实施监督管理,《证券交易所管理办法》的出台,是我国证券交易市场规范化建设中迈出的重要一步。

(4)证券经营机构和证券专业服务机构的监管制度。为加强对证券经营机构的管理,目前我国制定了相关的法律法规,对证券经营机构的审批程序,证券经营机构从事股票承销、自营业务的资格确定以及从业人员的资格管理做出了规定。对证券专业服务机构,国家也制定了相关的法规和条例进行监管。

(5)禁止证券欺诈行为制度。证券市场是以公开、公平、公正为原则的市场,所有投资者都应以平等的地位参与证券投资。在证券市场中,贯彻诚实信用原则,禁止证券欺诈行为,具有重要意义。禁止证券欺诈行为是我国证券法律制度的一项重要内容。《股票发行与交易管理暂行条例》、《禁止证券欺诈行为暂行办法》、新《刑法》等对证券欺诈行为的种类、表现形式以及处罚等都作了明确的规定。

(6)证券法律责任制度。它是证券市场法律制度的重要内容。法律责任是法律制度不可分割的组成部分,同时,它在法律制度框架内处于相当重要的地位。所谓证券法律责任,是指证券市场行为主体对其行为所应承担的法律后果。根据行为主体行为的性质及违法的程度,其应承担的法律责任通常分为三种,即民事责任、行政责任、刑事责任。有关这三种法律责任的规定明确写在我国所有的证券法律制度中,例如,我国《股票发行与交易管理暂行条例》第七十七条规定:违反本条例规定,给他人造成损失的,应当依法承担民事赔偿责任。该条例七十八条规定:违反本条例规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年12月25日 18:01
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
律师普法
换一批
更多管制相关文章
  • 债券市场包括哪些
    法律综合知识
    一、债券市场包括哪些债券市场是发行和买卖债券的场所,是(金融市场)一个重要组成部分。债券市场是一国金融体系中不可或缺的部分。一个统一、成熟的债券市场可以为全社会的投资者和筹资者提供低风险的投融资工具;债券的收益率曲线是社会经济中一切金融商品收益水平的基准,因此债券市场也是传导中央银行货币政策的重要载体。可以说,统一、成熟的债券市场构成了一个国家金融市场的基础。二、根据市场组织形式债券流通市场又可进一步分为场内交易市场和场外交易市场证券交易所是专门进行证券买卖的场所,如我国的上海证券交易所和深圳证券交易所。在证券交易所内买卖债券所形成的市场,就是场内交易市场,这种市场组织形式是债券流通市场的较为规范的形式。交易所作为债券交易的组织者,本身不参加债券的买卖和价格的决定,只是为债券买卖双方创造条件,提供服务,并进行监管。场外交易市场是在证券交易所以外进行证券交易的市场。柜台市场为场外交易市场的主
    2021-11-18
    296人看过
  • 广告审查制度包括哪些内容?
    广告审查制度,是指广告审查机关在广告交付设计、制作、代理和发布前,对广告主主体资格、广告内容及其表现形式和有关证明文件或材料的审查,并出具与审查结果和审查意见相应的证明文件的一种广告管理制度。广告经营单位在交付承办(设计、制作、代理、发布)之前,广告内容必须经过审查核对,并将审查核对意见和结论以一定形式表示出来。广告审查制度是保证广告真实合法的一项重要的法律制度和管理制度。参加广告审查法律关系的主体包括广告客户、广告经营者、广告证明出具机关。广告客户在委托广告经营者办理广告业务之前,应当审查自身广告是否真实合法,并办理和准备好应当提交和交验的广告证明文件;广告证明出具机关在依据广告客户申请,办理广告证明文件出具手续时,应当对广告内容进行审查。经审查合格的,方可出具证明文件;广告经营者承接广告业务时,应当审查广告内容,对内容失实、违法的不得承办。广告审查的范围包括三个方面。(1)审查广告客户
    2023-04-24
    298人看过
  • 国际货币制度包括哪些内容
    1、各国货币比价即汇率的确定2、各国货币的兑换性和对国际支付所采取的措施,包括对经常项目、资本金融项目管制与否的规定,国际结算原则的规定3、国际收支的调节4、国际储备资产的确定5、黄金外汇的流动与转移是否自由一国货币的汇率水平、国际收支等均不是一国所能单独决定的,而是各国经济相互作用的结果。特别是在国际经济全球化的今天,若没有国际货币体系的存在,各国经济政策就难以协调,各国货币政策的调整、国际收支的平衡就很艰难,会严重影响各国正常的对外经济交往及国内经济的稳定与发展,同时也会加剧国际金融领域的动荡,不利于世界经济的发展。
    2023-06-12
    363人看过
  • 公司解散清算制度内容包括哪些内容?
    公司解散清算制度包括的内容:(一)成立清算组。(二)清算组接管公司。(三)公司财产分配。(四)清算终结,公司注销。一、公司注销后的追诉时效是多久公司注销后的追诉时效为三年。公司以其资产承担债务,如果资产不足以清偿债务的,剩下的债务公司不需要承担,但有特殊情况的除外,公司清算结束后可以注销。破产人无财产可供分配的,管理人应当请求人民法院裁定终结破产程序。管理人在最后分配完结后,应当及时向人民法院提交破产财产分配报告,并提请人民法院裁定终结破产程序。人民法院应当自收到管理人终结破产程序的请求之日起十五日内作出是否终结破产程序的裁定。裁定终结的,应当予以公告。根据规定可知,诉讼时效是指民事权利受到侵害的权利人在法定的时效期间内不行使权利,当时效期间届满时,人民法院对权利人的权利不再进行保护的制度。在法律规定的诉讼时效期间内,权利人提出请求的,人民法院就强制义务人履行所承担的义务。公司注销清算的流
    2023-06-22
    300人看过
  • 证券发行审核制度包括哪些?
    根据实施原则的不同,证券发行审核制度可分为注册制和核准制两种形式。一、证券发行注册制度注册制实行公开管理原则,即发行人在准备发行证券时,必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券主管机关呈报并申请注册。证券主管机关的权力权力仅在于要求发行人提供的资料中不包含任何不真实的陈述和事项,如果发行人未违反上述原则,证券主管机关应准予注册。注册制的理论依据是太阳是最好的防腐剂,因此它并不禁止质量差、风险高的证券上市。注册能否很好地发挥作用,关键在于是不是所有的投资者在投资以前都掌握发行人公布的所有信息,以及能否根据这些信息作出正确的投资决策,而这些又投资者素质和证券市场发展历史长短有关。如果投资者做不到上述两点,那么注册制就不能很好地发挥作用。二、证券发行核准制度核准制是指发行人在发行证券时,不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件,证券主管机关有权否决不符
    2023-04-24
    333人看过
  • 证券注册制改革主要有哪些内容
    审核制行政干预过多不利市场稳定推进股票发行注册制改革,是2015年资本市场改革的头等大事,是涉及市场参与主体的一项‘牵牛鼻子’的系统工程,也是证监会推进监管转型的重要突破口。从2000年3月开始,我国股票发行采用核准制。数据显示,十几年来,共核准近1700家公司首发上市,上市公司共筹集资本金5.31万亿元,对促进资本形成发挥了重要作用。但是,随着改革深化和市场发展,核准制的缺陷和不足逐步显现。由证监会审核把关,客观上形成了政府对新股发行人的盈利能力和投资价值的‘背书’作用。这不仅降低了市场主体风险判断与选择,证监会的责任和压力不断加重,同时弱化了发行人、保荐机构以及会计师事务所等方面的责任。审核制下,由证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”。这虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用,但却不利于市场自我约束机制的培育和形成,甚至造成市场供求扭曲,对中长期股市发展不利。证监会主席肖-刚认为,
    2023-06-13
    360人看过
  • 证券交易结算包括哪些内容
    证券交易成交后,需要对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算,并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移,这一过程称为证券结算。证券结算包括证券的结算和资金的清算两个方面,它是证券交易的最后一个环节。更为重要的是,由于结算是进行下一轮交易的前提,结算能否顺利进行,直接关系到交易后买卖双方权责关系的了结,从而直接影响交易的正常进行和市场的正常运转。证券交易的结算分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所有达成的交易实行逐笔清算,并逐笔交付证券和资金。全额结算是最基本的结算方式,但这种方式对交易双方的资金量、结算系统处理能力和自动化程度要求较高,适用于交易量较小、参与人较少的市场。银行间市场通常采取这种结算方式。净额结算是指证券登记结算机构以结算参与人为单位,对其买入和卖出交易的资金和证券余额进行轧差,以轧差得到的净额组织结算参与人进行交收的制度。净额结算又可以分为双
    2023-04-22
    148人看过
  • 证券市场禁入制度
    证券市场禁入制度,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。依据证券法第233条的规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。我国的证券市场兴属于新兴市场,市场行为和市场管理都不是很规范,存在着许多问题。如包装上市、内幕交易、非法操纵股票价格等,严重扰乱了证券市场秩序,损害了广大投资者的利益,使许多公众投资者丧失了对证券市场的信心。因此,对于各种证券违法行为,必须严厉打击。特别是对情节严重的,国务院证券监督管理机构可以限制或者剥夺有关责任人在证券市场中活动的资格。
    2023-04-24
    178人看过
  • 证券投资内容包括哪些方面
    证券投资内容包括以下几个方面:1、股票;2、基金;3、债券(包括金融债、企业债);4、权证;5、期货。证券的含义:1、证券是投资人用货币购买或用其他资产换取的某种凭证,该凭证证明持有人享受某种特定权益。证券可以分为三大类:一是商品证券;二是货币证券;三是资本证券;2、商品证券证明持有人对特定商品具有所有权和各种请求权,持券人可以凭借该证券取得证券上所列举的货物。例如:提货单、货运单等;3、货币证券可以用来代替货币使用的有价证券,持券人可以凭借该证券去换取货币资金。例如商业汇票、本票、银行汇票等。美国有些公司发工资使用银行本票代替,员工凭借手里的银行本票到银行去换取现金;4、资本证券指把资本投入企业或者国家的一种书面证明文件,代表持有人对特定资本的所有权和收益权。例如股票、基金、债券等。我们所熟知的余额宝就是一种货币基金,我们购买它也属于购买资本证券。法律依据:《中华人民共和国证券法》第二十
    2023-08-11
    399人看过
  • 证券包销协议中应包括哪些内容
    问:我公司欲与证券公司签订证券包销协议,请问协议中应包括哪些内容?答:证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:(一)当事人的名称、住所及法定代表人姓名;(二)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;(三)代销、包销的期限及起止日期;(四)代销、包销的付款方式及日期;(五)代销、包销的费用和结算办法;(六)违约责任;(七)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    2023-06-09
    183人看过
  • 证券市场交易规则有哪些内容
    一、证券市场交易规则有哪些内容应选择一家证券交易所申请上市交易.大型公司在上海证券交易所主板上市.中小狱有科技创新特征的公司在深圳交易所中小企业板(创业板)上市。证券交易所交易日为每周一至周五.国家法定假日和交易所公告的休市日,交易所市场休市。每个交易日的上午9:30一11:30、下午1:30~3:00连续竞价.9:15—9:25为集合竞价时间。我国证券交易所实行会员制,只有会员才可以自行买卖证券。只有一些特殊类型的机构投资者.比如基金公司、保险公司、外国合格机构投资者等可以申请成为证券交易所特别会员.才可以在证券交易所自行买卖证券.而一般投资者必须委托专业证券商代理买卖证券。投资者可以通过书面或者电话、自助终端、互联网等委托方式进行委托和传达委托指令,根据证券交易所规定,委托指令中至少包括:证券代码、买卖方向、委托数量、委托价格以及交易所要求的其他内容。在委托尚未成交前,投资者可以撤钥委
    2023-04-24
    490人看过
  • 野味禁令内容主要包括哪些内容?
    全国野味禁令的内容是:1、严厉打击乱捕滥猎、非法交易野生动物等活动,坚决取缔非法野生动物市场;2、全面整顿野生动物人工繁育和经营利用从业机构,依法清理许可证件及文书;3、一律停止受理以食用为目的猎捕、经营野生动物等活动的申请,严格规范对非食用性利用野生动物活动的审批行为。野味禁令不能吃的东西有哪些根据我国最新发布的关于禁止非法野生动物交易以及食用的相关法律法规规定,以下的六种野生动物是不能吃的:第一种,果子狸;第二种,黑眉曙蛇;第三种,虎纹蛙;第四种,喜马拉雅旱獭;第五种,穿山甲和第六种中华菊头蝠。相关法律法规规定明确指出,有关地方人民政府应当支持、指导、帮助受影响的农户调整、转变生产经营活动,根据实际情况给予一定补偿。《全国人民代表大会常务委员会关于全面禁止非法野生动物交易、革除滥食野生动物陋习、切实保障人民群众生命健康安全的决定》第一条严厉打击乱捕滥猎、非法交易野生动物等活动,坚决取缔
    2023-08-03
    424人看过
  •  劳动法规定的赔偿制度包括哪些内容?
    本文介绍了用人单位若出现拖欠或无理克扣劳动者工资、拒绝支付劳动者延长工作时间工资报酬、低于当地最低工资标准支付劳动者工资、在解除劳动合同后未依照《劳动法》规定给予劳动者经济补偿等侵犯劳动者合法权益的情况,劳动行政部门将责令其支付劳动者工资报酬、经济补偿,并可以要求其支付赔偿金的相关规定。用人单位若出现以下侵犯劳动者合法权益的情况,劳动行政部门将责令其支付劳动者工资报酬、经济补偿,并可以要求其支付赔偿金:(一)拖欠或无理克扣劳动者工资的;(二)拒绝支付劳动者延长工作时间工资报酬的;(三)低于当地最低工资标准支付劳动者工资的;(四)在解除劳动合同后未依照《劳动法》规定给予劳动者经济补偿的。 用 人 单 位 哪 些 行 为 会 受 到 劳 动 行 政 部 门 责 令 支 付 赔 偿 金 ?根据《中华人民共和国劳动法》第八十五条的规定,用人单位违反本法规定,侵害劳动者合法权益的,由劳动行政部门责
    2023-09-03
    500人看过
  • 证券承销协议的内容包括哪些
    1、当事人的名称、住所及法定代表人姓名协议是特定当事人之间的约定,能在当事人之间产生特定的债权债务关系。名称、住所和法定代表人表明合同主体的身份,这是任何一个合同须载明的事项,否则无法明确特定当事人的权利和义务。2、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格这是承销协议的主体内容,是明确双方当事人之间具体权利和义务的关键部分,缺乏这些基本问题的约定则承销无效。3、代销、包销的期限及起止日期经济活动的一个特点就是流转性,法律鼓励适当的快节奏流转,不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效,所以约定期限是可少于90日,不可多于90日。4、代销、包销的付款方式及日期付款方式及日期不同,会影响到双方当事人的权利、诉讼时效、诉讼地点及仲裁事项。如果没有载明付款日期,证券公司可于产生纠纷后随时要求发行人偿付;如果没有载明付款方式与地点,发行人应在证券公司所在地以公平合理的方式(如转帐)结算
    2023-06-13
    483人看过
换一批
#刑罚种类
北京
律师推荐
    展开
    #管制
    词条

    管制是指对犯罪分子不实行关押,依法实行社区矫正,限制其一定自由的刑罚方法。 管制具有以下特征: 1、对犯罪分子不予关押,不剥夺其人身自由。 2、被判处管制刑的罪犯须依法实行社区矫正,其自由受到一定限制。 3、被判管制的罪犯可以自谋生计,在劳... 更多>

    #管制
    相关咨询
    • 产权制度包括哪些主要内容?
      天津在线咨询 2022-10-26
      产权制度包括财产的所有权、占有权、支配权、使用权、收益权和处置权。在市场经济条件下,产权的属性主要表现在三个方面:产权具有经济实体性、产权具有可分离性、产权流动具有独立性。产权的功能包括:激励功能、约束功能、资源配置功能、协调功能。产权制度是指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实现有效的组合、调节和保护的制度安排。产权制度的最主要功能在于降低交易费用,提高资源配置效率。
    • 农村法律制度基本内容包括哪些?
      四川在线咨询 2022-10-31
      农村医疗保障制度是整个社会保障制度体系的重要组成部分,随着我国经济的发展和农村事业改革的深入,加快建立与完善农村医疗保障制度,对于完善我国社会主义市场经济体制,促进经济的快速发展和社会的稳定,具有十分重要的意义。
    • 证券公司治理准则主要内容包括哪些?
      新疆在线咨询 2022-09-22
      证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,并应当在公司章程中规定各委员会的组成、职责及其行使方式。专门委员会可以聘请外部专业人士提供服务,由此发生的合理费用由证券公司承担。专门委员会应当向董事会负责,按照的规定向董事会提交工作报告。董事会在对与专门委员会职责相关的事项作出决议前,应当听
    • 证券的法律内容主要有哪些?
      河南在线咨询 2022-08-19
      (1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改〈中华人民共和国证券法〉的决定》修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订)
    • 对于证券市场禁入制度的规定,对于证券市场有哪些属于我国法律法规
      西藏在线咨询 2022-02-15
      证券市场禁入制度,是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。 依据证券法第233条的规定,违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定,情节严重的,国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。 我国的证券市场兴属于新兴市场,市场行为和市场管理都不是很规范,存在着许多问题。如包装上市、内幕交易、非法操纵股票价格等,严重扰