证券上市交易步骤包括哪些-法师兄

证券上市交易步骤包括哪些

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-01 19:42:16 190 人看过

一、证券交易最基本的步骤

（一）开设证券帐户；

（二）开设资金帐户；

（三）委托买卖；

（四）委托单的基本要素；

证券帐号、曰期、买进或卖出（即交易方向）、品种、数量、价格、时间、签名、其他内容。

（五）受理委托；

证券经营机构在收到投资者委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金数额进行审查，经审查符合要求后，才能接受委托。

（六）委托执行；

证券公司接受客户证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、买卖方向等，按照交易规则代理买卖证券；买卖成交后，应当按规定制作买卖成交报告单交付客户。

（七）成交；

（八）清算交割；

卖出证券者资金帐户中增加款项，证券帐户中减少证券数量。买入证券者证券帐户中增加证券，资金帐户中减少款项。

二、证券上市交易步骤包括哪些

（一）开户：证券账户和资金账户。

（二）委托：指投资者向证券交易所会员进行具体授权买卖证券的行为。

（三）申报：指会员向交易所交易主机发送证券买卖指令的行为。

（四）竞价成交：是指证券公司相互间通过集中竞价、就买卖证券的价格、数量达成一致，完成证券买卖。

（五）结算：后续处理，包括清算和交割。

三、上市证券定义

上市证券是向证券交易所注册登记，经批准在所内挂牌公开交易的有价证券。要将证券列为上市证券的公司，必须向证券交易所或证券主管部门提出申请，呈报证券登记书和有关公司经营情况的材料，经审查符合注册条件，遵守其规章制度，被批准后方能上市。上市公司要向证券交易所缴纳上市费，定期提交财务报告书，详细列明资产负债状况等，并向投资者公开有关情报资料。证券上市可以扩大上市公司的社会影响，使其能在有利的条件下筹集资本，扩大经济实力。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券上市交易相关文章

证券交易
证券上市与证券交易的联系

证券上市与证券交易有密切的联系，证券上市是证券交易的前提，没有证券的上市，就没有可交易的证券，同时，证券交易是证券上市的目的，证券上市就是为实现证券的流通。在我国，上市与交易的包括股票（Ａ股、Ｂ股、境外上市股）、基金、债券（含可转换债券）三种。从市值和市场份额角度相比较，股票是市场上的核心证券，基金与债券的比重甚低。与此相对应，证券上市与交易中的违法犯罪也主要是股票上市与交易中的违法犯罪。（1）证券上市是指发行人发行的证券依法定条件和程序在证券交易所或其他法定交易市场公开挂牌交易的法律行为。证券上市具有重要意义它使证券的流通（自由买卖）成为可能市场的作用可以得到广泛充分的发挥；扩大了上市公司的影响为上市公司进一步筹资提供了更多的机会；使投资者的投资可得到及时的变现同时也为投资者避险提供了条件；使上市公司置于公众的监督之下有利于规范上市公司的行为提高上市公司的素质。（2）证券交易是指对已经依

2023-04-30

50人看过
债权人
公司注销的步骤包括哪些？

公司不论是何性质的清算，均应依下列步骤展开：1、成立清算组。2、展开清算工作。清算组自成立之日起接管公司，开展以下业务：接管公司财产、了结公司未了业务、收取债权、清理债务、分配剩馀财产、注销公司法人资格并吊销营业执照。3、通知债权人申报债权。4、提出清算方案。清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，拟定提出清算方案，报股东会讨论通过或者主管机关确认。清算方案的主要内容有：清算费用、应支付的职工工资和劳动保险费、应缴纳的税款、清偿公司债务、分配剩馀财产、终结清算工作。在清算进行完以后，才能进行注销的步骤：1、注销公司国、地税登记证2、到公司主管工商局办理所需资料有：公司营业执照复印件、公司股东会决议（内容就是注销公司，成立清算小组）、公司原始档案、到工商局领取表格。（这两步可同时办理）3、登报公告（登报45日后在去注销公司）所需资料有：公司营业执照复印件、法定代表人身分证复印件、公

2023-06-09

64人看过
收养登记
收养登记的步骤包括哪些？

收养登记程序一般包括收养、审核、认证三个步骤。具体如下：1、收养，收养关系当事人应当亲自到收养登记机关办理设立收养关系的登记手续，并向收养登记机关提交申请和有关材料；2、审核，收养登记机关收到收养登记申请及相关材料后，将在三十日内对相关材料进行审查，证明材料齐全有效；3、认证，符合收养条件，准予登记，发给收养登记证，收养关系自登记之日起成立，不符合收养条件的，不予登记，并向当事人说明理由。事实收养登记程序（1）申请1、符合《民法典》（自2021年1月1日起施行）规定的收养人、被收养人、送养人，应当亲自到县（市）、城区收养登记机关申请办理事实收养登记手续。2、收养非社会福利机构（包括公安、计生部门委托公民抚养）抚养的查找不到生父母的弃婴、儿童的，到弃婴、儿童发现地的县（市）、城区的收养登记机关办理登记。收养民政部门委托、安排抚养的查找不到生父母的弃婴、儿童的，到弃婴、儿童所在地（社会福利机构

2023-07-02

77人看过
车辆过户
车辆过户的步骤包括哪些？

1．旧机动车市场在车辆过户时实行经营公司代理制，过户窗口不直接对消费者办理。将车开到市场，有旧机动车经营公司为其代理完成过户程序：评估、验车、打票。2．买卖双方需签订由工商部门监制的《旧机动车买卖合同》，合同一式三份，买卖双方各持一份，工商部门保留一份。经工商部门备案后才能办理车辆的过户或转籍手续。3．等评估报告出来后，开始办理过户手续。办理好的过户凭证由买方保留，卖方最好也保留一份复印件，以备日后不时之需。直系亲属车辆过户流程大家都知道车辆买卖是需要办理过户手续的。即使是直系亲属之间也需要如此。具体办理方式有以下两种：一是交易方式，即仍需去机动车交易市场办理相关手续。在交易市场拿到交易发票后，接受方须开车前往，持本人身份证、交易发票、车辆行驶本、登记证书等，办理登记手续。办理点可以是本人身份证所属车管分所，或是转让方身份证所属车管分所，但转让方不必本人去办理。二是赠予方式，可到公证处办理

2023-07-07

180人看过

律师事务所
证券市场的主体包括哪些？

证券市场的主体是指参与证券市场的各类法律主体，包括证券发行人、投资者、中介机构、交易场所以及自律性组织和监管机构等。1、证券发行人，是指证券市场上发行证券的单位，一般包栝公司、企业、金融机构和政府部门等。2、投资者，是指证券尚买卖者，也是证券融资方式的资金供给者。投资者分为机构投资者和个人投资者。机构投资者是指有资格进行证券投资的法人单位，一般包括公司、企业、金融机构、基金组织和政府机构等;个投资者可以直接参与证券的买卖，也可以通过证券经纪人买卖证券。3、证券中介机构，是指为证券发行和交易提供服务的各种中介机构，一般包括证券登记结算机构、证券公司、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。4、证券交易场所，是指为证券发行和交易提供场所和设施的服务机构，如上海证券交易所、深圳证券交易所等。5、证券自律性组织，通常是指证券业行业协会，如证券业协会、交易所协会等。6、

2023-04-24

246人看过
证券交易
证券上市和证券交易有什么不同

证券上市和证券交易的不同在于：1、公司想要发行股票或者债券都要通过专门部门的审批，股票的审批部门是中国证监会，债券的主管部门比较多，比如国债，是财政部管。公司债是中国证监会管，企业债也是财政部管，短期融资券、中期票据等是注册制，向银行间交易商协会申请，它的主管部门是中国人民银行。申请通过了，就可以发行了。上市主管方是交易所，向交易所申请通过后就可以上市交易。属于行政范畴。2、证券交易就是交易双方的民事行为。属于民事范畴。一、证券交易主体的一般规定1、证券交易人员的性质按照股份转让的法律规定。2、证券交易发起人(1)自公司成立之日起1年内不得转让;(2)公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。3、董事、监事、高级管理人员(1)在任职期间内每年转让股份数不得超过其所持有公司股份总数的25%;(2)自公司股票上市交易之日起1年内不得转让;(3)离职后半年内，不得转

2023-04-03

313人看过
身份证
身份证损坏更换流程包括哪些步骤

携带相关资料（户口本、旧身份证等资料）到辖区派出所拍摄居民身份证数码照片，现场采集指纹信息，并填写《申领居民身份证登记表》。凭领证回执到受理点领取证件并交回旧证。公民申请领取、换领、补领居民身份证，公安机关应当按照规定及时予以办理。公安机关应当自公民提交《居民身份证申领登记表》之日起六十日内发放居民身份证。《身份证法》第12条公民申请领取、换领、补领居民身份证，公安机关应当按照规定及时予以办理。公安机关应当自公民提交《居民身份证申领登记表》之日起六十日内发放居民身份证。

2023-04-15

162人看过
营业执照
生产许可证办理流程包括哪些步骤

一、生产许可证办理流程包括哪些步骤1、企业办理生产许可证必须填写统一格式的《生产许可证申请表》一式四份，报质量技术监督局业务科。2、企业应同时提供如下资料：（1）企业法人营业执照；（2）例行（型式）检验报告；（3）环保、卫生证明等。3、业务科将所有资料初审合格后，将申请资料报质量技术监督局质量科，由市局统一安排初审和检查。4、市局初审通过后将申请材料报省质量技术监督局。二、生产经营许可证办理的法律依据第一条为了保证直接关系公共安全、人体健康、生命财产安全的重要工业产品的质量安全，贯彻国家产业政策，促进社会主义市场经济健康、协调发展，制定本条例。第二条国家对生产下列重要工业产品的企业实行生产许可证制度：（一）乳制品、肉制品、饮料、米、面、食用油、酒类等直接关系人体健康的加工食品；（二）电热毯、压力锅、燃气热水器等可能危及人身、财产安全的产品；（三）税控收款机、防伪验钞仪、卫星电视广播地面接收

2023-06-06

392人看过

征地补偿安置
征地工作程序步骤包括哪些

土地征收的一般程序：（一）预征告知。（二）现状调查及确认。（三）征询意见，组织征地听证。（四）征地材料的组织、审核及上报。（五）征地的审核、报批。（六）征地公告。（七）两公告后被征地农民的权利。（八）征地补偿安置方案的批准和交付土地。征收土地公告办法第八条征地补偿安置方案公告应当包括下列内容：(一)本集体经济组织被征收土地的位置、地类、面积，地上附着物和青苗的种类、数量，需要安置的农业人口的数量;(二)土地补偿费的标准、数额、支付对象和支付方式;(三)安置补助费的标准、数额、支付对象和支付方式;(四)地上附着物和青苗的补偿标准和支付方式;(五)农业人员的具体安置途径;(六)其他有关征地补偿、安置的具体措施。

2023-06-18

177人看过
协议离婚
协议离婚应当包括哪些步骤？

协议离婚的基本步骤包括以下几大步骤：申请、审查和登记。男女双方自愿离婚的，准予离婚。双方必须到婚姻登记机关申请离婚。婚姻登记机关查明双方确实是自愿并对子女和财产问题已有适当处理时，发给离婚证一、民事诉讼期间，可以起诉离婚吗？如果双方在起诉离婚期间达成离婚协议的，原告可以向法院请求撤销离婚起诉，双方签订离婚协议书，再办理离婚手续。男女双方自愿离婚的，准予离婚。双方必须到婚姻登记机关申请离婚。婚姻登记机关查明双方确实是自愿并对子女和财产问题已有适当处理时，发给离婚证。宣判前，原告申请撤诉的，是否准许，由人民法院裁定。人民法院裁定不准许撤诉的，原告经传票传唤，无正当理由拒不到庭的，可以缺席判决。二、办理离婚证是否需要户口本办理离婚证是需要户口本的。办理离婚证需要以下材料：1、户口簿；2、居民身份证；3、结婚证；4、离婚协议书；5、近期正面彩色免冠二寸单人照片各二张。根据相关法律规定，男女双方自愿

2023-03-28

341人看过
劳动诉讼
2022年劳动诉讼步骤包括哪些

（一）起诉要件及内容起诉必须符合下列条件:原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织；有明确的被告；有具体的诉讼请求和事实、理由；属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖。起诉应当向人民法院递交起诉状，并按照被告人数提出副本。原告应预交案件受理费，如申请缓交、减交、免交的，要提出书面申请，并附有特困证明或其他材料等。当事人必须依法正确地行使诉讼权利，按法院的要求提供必须提供的诉讼材料。（二）举证指南诉讼当事人应详细阅读法院送达的《民事诉讼案件举证通知书》，并按照其规定全面地向法院提供认为可以证明其主张或反驳对方的证据材料等证据。以下为您介绍几种劳动纠纷案件有关举证范围的指南，为您诉讼提供参考。（1）一般举证范围1、劳动仲裁委员会的裁决书及送达日期；2、劳动关系的证明；如双方所签订的劳动合同，聘用、雇佣关系的证明，未签订劳动合同的应提供工作起止日期及相关证明或者当事人其他协议等

2023-06-21

370人看过
证人证言
法庭调查阶段包括哪些步骤

法庭调查，是指在法庭上对案件的事实进行全面地调查，它是对案件进行实体审理的主要阶段，是开庭审理的中心环节。根据《民事诉讼法》第140条的规定，法庭调查应按以下顺序进行：1、当事人陈述。法庭调查开始，首先由当事人陈述，其顺序是：(1)由原告口头陈述事实或宣读起诉状，讲明具体诉讼请求和理由;(2)由被告口头陈述事实或宣读答辩状，对原告诉讼请求提出异议或者反诉，讲明具体请求和理由;(3)第三人陈述或者答辩，有独立请求权第三人陈述诉讼请求和理由;无独立请求权第三人针对原告、被告的陈述提出承认或者否认的答辩意见;(4)原告或被告对第三人的陈述进行答辩：(5)审判长或独任审判员归纳本案争议焦点或者法庭调查重点，并征求当事人的意见。2、告知证人的权利义务，证人作证，宣读未到庭的证人证言。3、出示书证、物证和视听资料。4、宣读鉴定结论。5、宣读勘验笔录。

2023-06-11

137人看过

代理
法律援助代理步骤包括哪些

一、是否符合援助条件根据《法律援助条例》第十一条和第十二条的规定：犯罪嫌疑人在被侦查机关第一次讯问后或者采取强制措施之日起，因经济困难没有聘请律师的，以及公诉案件被告人因经济困难或者其他原因没有委托辩护人，可以向法律援助机构申请法律援助，法律援助机构应当提供法律援助。二、哪个部门受理申请你的亲属应向当地县级司法行政部门设立的法律援助机构申请。由他们受理、审查，指派人员提供法律援助。三、怎样申请法律援助根据第十五条和第十七条的规定，本人应当向审理案件的人民法院所在地的法律援助机构提出申请。被羁押的犯罪嫌疑人的申请由看守所在24小时内转交法律援助机构，申请法律援助所需提交的有关证件、证明材料由看守所通知申请人的法定代理人或者近亲属协助提供。申请代理、刑事辩护的法律援助应当提交下列证件、证明材料：1，身份证或者其他有效的身份证明，代理申请人还应当提交有代理权的证明;2，经济困难的证明;3，与所申

2023-06-18

332人看过
公司债券交易
公司债券的交易规范包括哪些方面？

交易时间：每周一至周五，每天上午9：30至11：30，下午1：00至3：00。法定公众假期除外。交易原则：价格优先、时间优先。报价单位：以张（面值100元）为报价单位，即“每百元面值的价格”，价格是指每100元面值企业债券的价格委托买卖单位：以手为交易单位，每次交易最小数量是1手，以人民币1000元面额为1手（10张），以1手或其整数倍进行申报。价格最小变化档位：债券的申报价格最小变动单位为0．01元人民币涨跌幅限制：不设涨跌限制申报上限：单笔申报最大数量应当低于1万手（含1万手）我国可转换公司债券的交易规则交易方式：可转换公司债券实行T1交易。可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、行情揭示参照A股办理。交易报价：可转换公司债券以面值100元为一报价单位，以面值1000元为一交易单位，结算单位为张（即100元面值），价格升降单位为0．01元。交易时间：可转换公司债券交易的集中开市时间同

2023-08-05

119人看过