新三板被正式划归“场内证券交易”行列-法师兄

新三板被正式划归“场内证券交易”行列

来源：法律编辑整理时间： 2023-06-09 10:21:21 323 人看过

中国证券业协会发布公告，经证监会批准，《场外证券业务备案管理办法》已正式发布，2015年9月1日起正式实施。原《证券公司私募产品备案管理办法》自本办法实施之日起废止。

办法指出，场外证券业务是指在上海、深圳证券交易所、期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括场外证券销售与推荐、场外自营与做市业务、私募股权众筹、场外金融衍生品、场外证券产品信用评级等。

自国务院决定新三板晋升为全国性证券交易所，即沪深两市第三个全国性证券所后，新三板的定位依然为全国性的非上市股份有限公司股权交易平台，主要针对的是中小微型企业。该办法的出台，将打破新三板非上市股份有限公司股权交易平台的历史定位，意味着新三板挂牌企业等同于沪、深两市的上市企业，全国性证券交易所的地位得到巩固!

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易相关文章

新三板交易
新三板交易方式规定全面解析

新三板交易方式股票转让，一般可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或者是其他中国证监会批准的转让方式。经过全国股份转让系统公司同意，上市股票可以转让方式转让。上市股票以做市方式转让的，应该直接由两个以上做市商为其提供做市报价服务。《中华人民共和国公司法》第十二条规定，公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记。新三板交易方式有哪些新三板交易方式如下：1、集合竞价，是指对一段时间内接受的买卖申报，一次性集中撮合，确定股票价格的竞价方式；2、做市转让，做市交易也叫报价驱动交易制度，以做市商为中介来撮合买卖双方，对买卖进行报价，通过做市商的报价来让更多的买方和卖方与之进行匹配成交，所以投资者是根据做市商的报价来选择是否与之成交。一、新三板开户流程如下：1、投资者办理新三板开户须持有效身份证明文件；2、投资者书面签署《买卖挂牌公司股票委托代理协议》和《挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》；3、投资者买

2023-07-08

55人看过
管制
证券法拟新增加三种交易场所修订草案也许年内出台

全国人大财经委副主任委员尹XX10日在十二届全国人大三次会议记者会上表示，今年4月下旬全国人大常委会将安排审议证券法修订草案。如果顺利的话，经过二审也许者三审，年内可以出台。尹XX称，修改思路主要有三：一是推进市场化，促进市场在证券市场资源配置中发挥决定性作用;二是放松管制，鼓励创业创新，推动证券行业发展;三是加强监管执法，强化对投资者，特别是中小投资者合法权益的保护。自1998年以来，证券法经过了四次修改。与前四次修订相比，这次是全面修订。尹XX称，草案新增加了100多条内容，修改了100多条内容，删除了20多条内容。他表示，修改将推进股票发行注册制改革。草案主要是以在证券交易所上市交易的股票为主线，确定股票发行注册制度。比如，草案明确了注册程序，修改了发行条件，细化了各方责任，建立了公开发行豁免注册和股票转售限制制度。在健全多层次资本市场方面，草案在证券交易所之外新增加了三种交易场所，

2023-04-24

63人看过
新三板交易
新三板交易怎样委托

委托种类：股份报价转让的委托分为报价委托和成交确认委托两类。当日有效，均可撤销，但成交确认委托一经报价系统确认成交的则不得撤销或变更。应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。1．报价委托：报价委托是买卖的意向性委托，其目的是通过报价系统寻找买卖的对手方，达成转让协议。报价委托中至少注明股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、联系方式等内容。投资者也可不用通过报价系统寻找买卖对手，而通过其他途径寻找买卖对手，达成转让协议。2．成交确认委托：成交确认委托是指买卖双方达成转让协议后，向报价系统提交的买卖确定性委托。成交确认委托中至少注明成交约定号、股份名称和代码、账户、买卖类别、价格、数量、拟成交对手方席位号等内容。成交约定号是买卖双方达成转让协议时，由双方自行约定的不超过6位数的数字，用于成交确认委托的配对。新三板交易方式有哪些规定新三板交易方式股票转让，一般可以采取做市方式、协议方式、竞价方

2023-08-06

418人看过
新三板交易
新三板交易佣金多少

新三交易佣金万3。除此之外，新三板交易需要确权费用为10元，印花税千一，股份转让费用为万3，过户费为万0．25。知识延伸阅读：新三板交易制度：一、以机构投资者为主。自然人仅限特定情况才允许投资。二、实行股份转让限售期。新三板对特定主体持有股份规定限售期，另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期。三、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份余额不足1000股的，只能一次性委托卖出。四、交易须主办券商代理。主办券商代为办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续，挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理。五、依托新三板代办交易系统。新三板代办交易系统依托于深圳证券交易所建设，与中小板、创业板等并列于深圳交易所交易系统。六、投资者委托交易。投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有

2023-05-01

69人看过

新三板上市
新三板上市新交易品种免行政审批

原来在新三板上市的公司新增股东或原股东转让所持股份审批和上市新的交易品种的审批都在《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》的取消之列。今后在新三板上市的的这两种情况下证监会审批将会免除。根据《国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定》，证监会对证券交易所上市新的交易品种的行政审批、全国中小企业股份转让系统上市新的交易品种的行政审批、上市公司收购报告书的行政审核等都将取消。业内人士指出，这将为未来股票发行注册制改革进一步扫清障碍。据了解，此次国务院共取消和下放90项行政审批项目，取消67项职业资格许可和认定事项，取消10项评比达标表彰项目，将21项工商登记前置审批事项改为后置审批。此次取消行政审批，涉及到证监会的共计9项，分别是：一、期货交易场所上市、修改或者终止合约审批；二、期货交易场所变更住所或者营业场所审批；三、期货交易场所合并、分立或者解散审批；四、全国中小企业股

2023-06-09

196人看过
证券公司
债券市场(发行市场与交易市场)

债券市场债券发行市场--一级市场的概述及分类债券发行一级市场的概述及分类债券发行市场主要由发行者、认购者和委托承销机构组成。前面我们已经说过，只要具备发行资格，不管是国家、政府机构和金融机构，还是公司、企业和其他法人，都可以通过发行债券来借钱。认购者就是我们投资的人，主要有社会公众团体、企事业法人、证券经营机构、非盈利性机构、外国企事业机构和我们的家庭或个人。委托承销机构就是代发行人办理债券发行和销售业务的中介人，主要有投资银行、证券公司、商业银行和信托投资公司等等。债券的发行方式有公募发行、私募发行和承购包销三种。国债发行按是否有金融中介机构参与出售的标准来看，有直接发行与间接发行之分，其中间接发行又包括代销、承购包销、招标发行和拍卖发行四种方式。直接发行，一般指作为发行体的财政部直接将国债券定向发行给特定的机构投资者，也称定向私募发行，采取这种推销方式发行的国债数额一般不太大。而作为国

2023-06-09

108人看过
证券公司
证券公司集合计划能否投资新三板企业?

1、什么是集合资产管理计划?集合资产管理计划顾名思义是集合客户的资产，由专业的投资者(券商)进行管理。它是证券公司针对高端客户开发的理财服务创新产品，投资于产品约定的权益类或固定收益类投资产品的资产。2、集合资产管理计划与普通投资基金的区别是什么?集合资产管理计划与普通投资基金的主要区别是投资者定位不同，以及投资风格不同。(1)定位不同：基金是大众化的理财品种，是公募产品;而集合资产管理计划带有一定的私募性质，它目标群多为中高端客户。券商设立的非限定性集合计划接受单个客户的资金不得低于10万元，而设立的限定性集合理财计划接受单个客户的资金不得低于5万元。(2)产品投资比例不同：券商集合计划的股票投资下限最低可以为0，而基金都有持仓下限，尤其是股票型基金的最低持仓下限为60%。3、证券公司集合计划能否投资新三板企业?根据《证券公司集合资产管理业务实施细则》第十四条的规定，证券公司集合资产管理

2023-06-09

483人看过
新三板交易
新三板有哪些交易规则

核心内容：新三板主要的交易规则有以机构投资者为主、实行股份转让限售期、设定股份交易最低限额、交易须主办券商代理、依托新三板代办交易系统、投资者委托交易、分级结算原则。一、以机构投资者为主。自然人仅限特定情况才允许投资。自然人投资条件：1.需要2年以上证券投资经验(以投资者本人名下账户在全国中小企业股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日为投资经验的起算时点)，或者具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景。2.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值在500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。二、实行股份转让限售期。新三板对特定主体持有股份规定限售期，另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期。三、设定股份交易最低限额。每次交易要求不得低于1000股，投资者证券账户某一股份

2023-06-09

285人看过

新三板交易
什么是新三板做市交易

一、什么是新三板做市交易证券公司和符合条件的非券商机构，使用自有资金参与新三板交易，持有新三板挂牌公司股票，通过自营买卖差价获得收益，同时证券公司会利用其数量众多的营业部网点，推广符合条件的客户开立新三板投资权限，从而提高整个新三板交易的活跃度，盘活整个市场。二、新三板做市转让交易制度(1)投资者买入股票当日不得卖出，做市商买入股票当日可以卖出(2)开盘价为当日第一笔成交价;收盘价为当日最后一笔成交价，无成交价的以前收盘价为当日收盘价(3)做市商双向报价，并在报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务。(4)投资者之间不能成交，做市转让撮合时间做市商之间不能成交(5)投资者限价申报，做市商做市申报(6)接受申报时间：9:15-9:30;做市转让撮合时间：9:30-11:3013:00-15:00;做市商转让时间：15:00-15:30(7)做市商最迟履行报价时间：9:30(8)做市商每个

2023-06-02

205人看过
法律综合知识
新三板是要怎样交易的

一、新三板是要怎样交易的新三板交易方式如下：1．集合竞价，是指对一段时间内接受的买卖申报，一次性集中撮合，确定股票价格的竞价方式；2．做市转让，做市交易也叫报价驱动交易制度，以做市商为中介来撮合买卖双方，对买卖进行报价，通过做市商的报价来让更多的买方和卖方与之进行匹配成交，所以投资者是根据做市商的报价来选择是否与之成交。二、新三板优先股发行条件有哪些新三板优先股发行条件有：1．具备健全且运行良好的组织机构；2．具有持续经营能力；3．最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；4．发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；5．经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。非上市公众公司非公开发行优先股的条件由证监会另行规定。三、新三板协议转让流程新三板协议转让流程如下：1．召开公司股东会议；2．聘请律师进行律师尽

2023-09-02

426人看过
有限责任公司
原始股新三板如何交易

要看原始股具体情况，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。如果已经持股一年，那么只要股票上市就可以自由转让。《公司法》第36条规定：股东依法转让出资后，由公司将受让人的姓名或者名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册。根据最高人民法院《关于人民法院执行工作若干问题的规定(试行)》第54条对被执行人在有限责任公司中被冻结的投资权益或股权，人民法院可以依照《中华人民共和国公司法》第35条、第36条的规定，征得全体股东过半数的同意后，予以拍卖、变卖或以其他方式转让。不同意转让的股东，应当购买该转让的投资权益或股权，不购买的，视为同意转让，不影响执行。

2023-04-15

369人看过
新三板交易
谁可以参与新三板交易？

一、对于参与新三板交易的投资者的具体要求是什么?根据2013年12月修订《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则(试行)》的规定，符合一定条件的机构投资者或者自然人投资者方可以申请参与挂牌公司股票公开转让。(一)机构投资者下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：1.注册资本500万元人民币以上的法人机构;2.实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。(二)自然人投资者同时符合下列条件的自然人投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：1.投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外。2.具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交

2023-06-09

202人看过

有限责任公司
新三板做市交易的好处

对于企业来说1、有利于提高企业融资能力新三板上市公司挂牌后即可实施定向增发股份，在一定程度上提高了公司信用等级，更能取得股民们的信任，帮助企业更快融资，实现企业资本增加目标。2、有益于提高股份价值新三板上市企业及股东的股票可以在资本市场中以高于其他股票的价格进行流通，一方面有利于实现资产增值;另一方面，股东股份具有可转让性，股价的高优势可以提高股权的流动性3、企业知名度公司在挂牌前属于非公众公司，不为广大群众知晓，通过新三板挂牌转型为公众公司，挂牌后引进投资者的议价能力提高，有效提高了公司股票流动性，体现出挂牌公司的诚信与价值，从而能够为公司以后的发展提供资金、人才、渠道等全方位的支持，扩大发展空间，打响企业的知名度对于民众来说做市为股票提供了流动的可行性。对投资者来说，有了流动的可能性，投资者才能进入或者退出渠道，不论是做市前引入的投资者，还是做市后新增的投资者，流动才能触发他们的兴趣，

2023-06-12

248人看过
新三板交易
新三板交易有什么规则

新三板交易规则1、转让时间每周一至周五9：15－11：30，13：00－15：00，转让时间内因故停市，转让时间不作顺延，遇法定节假日和全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。2、买卖股票的申报数量买卖股票的申报数量应当为1000股或其整数倍；卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。股票转让单笔申报最大数量不得超过100万股。3、股价变动单位股票转让的计价单位为“每股价格”；转让申报价格最小变动单位为0．01元人民币。4、有效报价区间开盘集合竞价的申报有效价格区间为前收盘价的上下20％以内；连续竞价、收盘集合竞价的申报有效价格区间为最近成交价的上下20％以内；当日无成交的，申报有效价格区间为前收盘价的上下20％以内。不在有效价格区间范围内的申报不参与竞价，暂存于交易主机，当成交价波动使其进入有效价格区间时，交易主机自动取出申报，参加竞价。知识延伸阅读：新三板

2023-05-01

316人看过