证券公司设立的条件是什么？-法师兄

证券公司设立的条件是什么？

来源：互联网时间： 2023-03-26 20:52:30 326 人看过

(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程；

(2)主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；

(3)有符合本法规定的注册资本；

(4)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；

(5)有完善的风险管理与内部控制制度；

(6)有合格的经营场所和业务设施；

(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件

一、申请基金公司设立条件是怎样的

申请基金公司设立条件：

（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；

（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；

（三）主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近三年没有违法记录，注册资本不低于三亿元人民币；

（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；

（五）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；

（六）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

二、股份公司股权转让的限制性有哪些情形

根据《中华人民共和国公司法》规定，股份公司股权转让的限制性主要包括以下四种情形：

1、限制股份转让场所，根据法律规定，股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所或者国务院规定的其他方式进行；

2、记名股与无记名股的转让规则不同，记名股票的转让，由股东以背书或者法律、行政法规规定的其他方式转让，转让后，公司将受让人的姓名或者住所记录在股东名册中，对于无记名股票的转让，股东将股票交付给受让人后，具有法律效力；

3、发起人、董事、监事、高级管理人员转让股份的特殊限制，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报公司股份及其变动情况，任职期间每年转让的股份不得超过公司股份总数的25％，公司股份自上市之日起一年内不得转让，上述人员离职后半年内不得转让公司股份，公司章程可以是董事、监事和高级公司；

4、管理人员转让公司股份作出其他限制性规定。

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