中国证券监督管理委员会上市部关于加强上市公司大股东变更审查的通知-法师兄

中国证券监督管理委员会上市部关于加强上市公司大股东变更审查的通知

来源：互联网时间： 2023-05-07 19:53:13 250 人看过

发行部门：中国证监会发行编号：深沪证券交易所上市部（1998）51号：为规范上市公司协议转让股份行为，支持有实力的企业依法收购上市公司股份，为防范和化解相关风险，现就上市公司大股东变更审查工作中应改进和加强的几个事项通知本所：1。在按照《上市规则》第一号特别指引对30%以下股份的转让进行审查时，交易所应当要求受让人详细报告转让后受让人直接或者间接持有的股份的经营管理情况，并要求受让人在实施计划过程中承担义务和责任。交易所应当对受让人的承诺进行记录，并对其履行情况进行监督。2、受让人为非国有企业或者非国有控股企业的，应当重点审查股权转让行为、经营重组方案。受让方主营业务范围与上市公司主营业务范围不一致，转让后上市公司原主营业务范围将进行调整的，应及时向我部报告情况。3、检查受让人是否有长期持有转让股份的承诺（建设受让人持有股份的期限应在三年以上）。受让人转让后一年内转让的，不予批准

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多上市公司相关文章

证监会
中国证监会关于上市公司非流通股变更的公告

发行部门：中国证监会发行文件编号：证监字[2000]14号上海、深圳证券交易所：为规范上市公司股份类别变更涉及的证券登记业务，配合公司各项改革措施的实施现就上市公司非流通股国有股转让后变更登记的有关问题通知如下：上市公司国有股转让发生在国有法人之间的，转让后的股份种类仍登记为国有股；转让人为非国有法人（含非国有控股企业）或其他投资者的，转让的股份有下列情形之一的，可以登记为其他非流通股：（1）转让人已取得财政部的书面批准（2）因法院终审判决而被执行（3）自股票发行之日起由法院主持或授权的拍卖（4）本通知中，财政部对上市公司国有股权变更作出了专门规定，转让方应按规定办理有关事项。上述规定自通知下发之日起执行。中建审字[2000]8号有关规定与本通知不一致的，以本通知为准

2023-05-07

394人看过
股权分置
财政部、国家税务总局、中国证券监督管理委员会关于个人转让上市

发布部门:财政部、国家税务总局、中国证券监督管理委员会：为进一步完善股权分置改革后的相关制度，发挥税收对高收入者的调节作用，促进资本市场长期稳定健康发展，经国务院批准，现就个人转让上市公司限售流通股(以下简称限售股)取得的所得征收个人所得税有关问题通知如下：一、自2010年1月1日起，对个人转让限售股取得的所得，按照“财产转让所得”，适用20%的比例税率征收个人所得税。二、本通知所称限售股，包括：1、上市公司股权分置改革完成后股票复牌日之前股东所持原非流通股股份，以及股票复牌日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称股改限售股);2.2006年股权分置改革新老划断后，首次公开发行股票并上市的公司形成的限售股，以及上市首日至解禁日期间由上述股份孳生的送、转股(以下统称新股限售股);3、财政部、税务总局、法制办和证监会共同确定的其他限售股。三、个人转让限售股，以每次限售股转让收入，减除股

2023-05-03

371人看过
可转换公司债券
中国证券监督委员会关于上市公司发行可转换公司债券咨询的文件

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:为广泛征求社会各方面的意见和建议，进一步完善上市公司发行可转换公司债券有关文件，现发布《上市公司发行可转换公司债券咨询文件》，对本咨询文件有意见的人士将意见于2001年1月8日之前邮至北京西城区金融街16号中国证监会“可转债意见箱”(邮编100032)，或发电子邮件至(csrcipo@163bj.com)。上市公司发行可转换公司债券的实施意见(征求意见稿)第一章总则第一条为规范上市公司发行可转换公司债券的行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定，制定本实施意见。关联法规：第二条本实施意见适用于中华人民共和国境内的上市公司(包括在境外挂牌的上市公司)在境内发行的以人民币标价并认购的可转换公司债券。第二章发行可转换公司债券应具备的条件第三条上市公司发行可转换公司债券，具体应具备以下条件：(一)近

2023-04-27

118人看过
上市公司
中国证券监督管理委员会关于印发刘鸿儒同志在全国上市公司法规培

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1994］45号各上市公司：三月中下旬，中国证监会分别与上海证券交易所、深圳证券交易所联合举办了全国上市公司法规培训班。国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒同志分别在两地的培训班上作了重要讲话。现将刘鸿儒同志的讲话（摘要）印发给你们，请参照执行。附件：刘鸿儒同志在全国上市公司法规培训班上的讲话（摘要）上市公司应当在深化企业改革中勇于探索，依法规范运作（国务院证券委副主任、中国证监会主席刘鸿儒于1994年3月在全国上市公司法规培训班上的讲话（摘要））我们举办上市公司法规培训班的目的，是通过深入学习《公司法》和我国现行证券法规的有关规定，使上市公司进一步明确在建立社会主义市场经济体制中，所肩负的特殊使命；进一步明确自身的法律地位，提高按照法律规定行使权利并承担义务的自觉性，按照现代公司制度的要求转换经营机制，规范自身行为。1993年10月

2023-05-05

474人看过

信息披露
中国证券监督管理委员会关于规范上市公司信息披露及相关各方行为

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监公司字[2007]128号各上市公司：为维护证券市场的秩序，打击内幕交易和市场操纵行为，保护投资者合法权益，现就有关事项通知如下：一、上市公司及相关信息披露义务人应当严格按照《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）的相关规定，切实履行信息披露义务，公平地向所有投资者披露可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件（以下简称股价敏感重大信息），以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得有选择性地、提前向特定对象单独泄露。特定对象包括（但不限于）从事证券投资、证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人等。二、上市公司的股东、实际控制人及筹划并购重组等重大事件过程中的相关人员，应及时主动向上市公司通报有关信息，并配合上市公司及时、准确、完整地进行披露。上市公司在获悉相关信息时，应及时向证券交易所申请停牌并披露影响股

2023-04-27

169人看过
上市公司
中国证券监督管理委员会关于创业板上市公司年度报告的内容与格式

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:中国证券监督管理委员会公告2009年第3现公布《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》，自公布之日起施行。中国证券监督管理委员会二○○九年十二月二十四日公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第30号--创业板上市公司年度报告的内容与格式第一章总则第一条为规范创业板上市公司年度报告的编制及信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定，制订本准则。第二条凡根据《公司法》、《证券法》在中华人民共和国境内公开发行股票并在创业板上市的股份有限公司(以下简称公司)应当按照本准则的要求编制和披露年度报告。第三条本准则的规定是对公司年度报告信息披露的最低要求。凡对投资者投资决策有重大影响的信息，不论本准则是否有明确规定，公司均应披

2023-04-27

419人看过
政府证券
中国证券监督管理委员会关于证券争议仲裁协议问题的通知

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监发字［1994］139号各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府证券管理部门，上海证券交易所、深圳证券交易所：为了做好证券争议的调解、仲裁工作，维护证券争议当事人的合法权益，促进证券市场的健康发展，现将证券争议仲裁协议的有关问题通知如下：一、《股票发行与交易管理暂行条例》第七十九条规定：“与股票发行或者交易有关的争议，当事人可以按照协议的约定向仲裁机构申请调解、仲裁”；第八十条规定：“证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议，应当由证券委批准设立或者指定的仲裁机构调解、仲裁。”据此，凡是与股票发行或者交易有关的争议，需要采取仲裁方式解决的，应当签订证券争议仲裁协议或者仲裁条款。证券经营机构之间以及证券经营机构与证券交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议必须采取仲裁方式解决。上述机构签订的与股票发行或者

2023-06-06

269人看过
法人
中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货公司内部管理制度建设、完善法人治理结构的通知

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监期货字[2005]160号各期货，或者与期货公司有资金往来；(八)公司章程规定的其他情况；(九)中国证监会或其派出机构认定的其他情况。上述情况中，中国证监会派出机构认为有必要的可以直接通知期货公司的股东，也可以要求股东在接到期货公司的通知后向派出机构确认。六、期货公司的董事、独立董事、监事、总经理应按照《准则》的要求向中国证监会派出机构报告有关事项。期货公司发生以下情况之一的，也应在3个工作日内向中国证监会派出机构报告：(一)董事、监事、总经理、副总经理和其他部门经理(含)以上级别的人员发生变动的；(二)期货公司应该向股东通报的事项中，派出机构不知情的。中国证监会或其派出机构可以调整报告的项目、时间和方式。对于期货公司报告的事项，中国证监会派出机构在必要时可以约见有关人员，检查有关决议或采取其他监管措施。七、期货公司因股东未履行诚信义务而存在重

2023-06-06

238人看过

证券交易所
中国证券监督管理委员会关于上海、深圳证券交易所证券投资基金上市规则的批复

上海、深圳证券交易所：《上海证券交易所证券投资基金上市规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》收悉。经研究，同意公布实施。第一章总则第一条为加强对证券投资基金（以下简称基金）上市的管理，规范基金交易行为，促进基金市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据《证券投资基金管理暂行办法》等有关法律、法规、规章，制定本规则。第二条本规则所称基金上市，是指封闭式基金经批准在上海证券交易所（以下简称本所）挂牌买卖。第三条本规则所涉专门用语，同《证券投资基金管理暂行办法》。第四条本所依据有关证券法律、法规、本规则和其他有关规定对上市基金进行监督。第二章基金的上市条件第五条申请上市的基金必须符合下列条件：（一）经中国证监会批准设立并公开发行；（二）基金存续期不少于5年；（三）基金最低募集数额不少于人民币2亿元；（四）基金持有人不少于1000人；（五）有经审查批准的基金管理人和基金托管人；（六）基金管

2023-08-12

242人看过
股份有限公司
中国证券监督管理委员会关于大连市证券经营机构重组方案的批复

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:证监机构字[2000]第116号大连市人民政府：你市《关于重组设立大通证券股份有限公司的请示》(大政[2000]24号)、《关于重组设立大通证券股份有限公司补充意见的函》(大政函[2000]11号)及相关材料收悉。经研究，批复如下：一、原则同意你市将大连财政证券公司、大连华信信托投资公司所属证券营业部、大连国际信托投资公司所属证券营业部、大连市信托投资公司所属证券营业部、大连经济技术开发信托投资公司所属证券营业部、大连证券交易中心合并重组证券公司的方案。中国建设银行大连信托投资公司所属证券营业部是否参与重组问题，请市政府、信达公司继续协商解决。二、以上4家信托投资公司所属证券营业部并入重组的证券公司之前，挪用的客户交易结算资金必须全部归还，以各种形式违规形成的负债必须剥离。三、同意大连证券交易中心改组为证券营业部后并入重组的证券公司。大连证券交易中

2023-06-07

147人看过
股票质押
中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于《券商股票质押贷款办法》的通知

发布部门:中国人民银行、中国证券监督管理委员会发布文号:中国人民银行、中国证监会联合发布《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》)，允许符合条件的证券公司以自营的股票和证券投资基金券作质押向商业银行借款。《办法》规定，用作股票质押贷款的质押物，须是在证券交易所上市流通的、综合类证券公司自营的人民币普通股票(A股)和证券投资基金券；借款人为依照《中华人民共和国证券法》设立的综合类证券公司总公司；贷款人为经中国人民银行总行批准的国有独资商业银行及其授权分行、其它商业银行总行。借款人通过股票质押贷款所得资金的用途，必须符合《中华人民共和国证券法》的有关规定。股票质押贷款业务的归口管理机关为中国人民银行总行。《办法》明确规定，申请开办股票质押贷款业务的贷款人，应具备以下条件：有健全的内控机制，制定和实施了统一授信制度；有专职部门和人员负责经营和管理股票质押贷款业务；有专门的业务管理信息系

2023-06-06

415人看过
股份
中国证券监督管理委员会关于执行《股份有限公司会计制度》有关问题的通知［失效］

各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：《股份有限公司会计制度－会计科目和会计报表》（下称《新制度》）已由财政部发布，自1998年1月1日起施行。同《股份制试点企业会计制度》相比，《新制度》在会计科目的设置和使用、会计报表的种类和编报等方面都有较大改变。为做好新旧会计制度的衔接工作，保证公开发行股票公司信息披露的质量，现就执行《新制度》的有关问题通知如下：一、自1998年7月1日起，申请公开发行股票公司向我会报送的预选材料和发行股票申报材料中，拟发行公司前三年及最近一期会计报表和盈利预测，应当按照《新制度》的规定编制。新改制公司申报材料暂不包括现金流量表，但原定向募集公司、历史遗留问题企业以及有限责任公司整体改制为股份有限公司的，申报材料应当提供最近一个完整会计年度的现金流量表。会计报表附注原则上仍按我会《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号〈年度报告的内容与格式〉》中

2023-06-09

420人看过

期货市场
中国证券监督管理委员会关于期货市场客户开户管理规定

发布部门:中国证券监督管理委员会发布文号:中国证券监督管理委员会公告2009年第2现公布《期货市场客户开户管理规定》，自2009年9月1日起施行。中国证券监督管理委员会二〇〇九年八月二十七日期货，不得利用职务便利牟取不正当的利益。第三十七条期货公司、证券公司违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第七十条的规定进行处罚。第三十八条期货交易所、监控中心违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第六十八条、第六十九条的规定进行处罚、处分。第三十九条期货交易所、监控中心的工作人员违反本规定的，依照《期货交易管理条例》第八十二条的规定进行处分。第七章附则第四十条期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知监控中心。第四十一条对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通

2023-06-06

253人看过
证监会
中国证监会关于安排上市公司转配股分期、分批上市的通知

发布部门:中国证监会发布文号:证监公司字（2000）19号为了促进证券市场的规范发展，保护广大投资者的合法权益，维护社会稳定，经研究决定，分期、分批安排上市公司转配股上市流通。现将有关问题通知如下：一、转配股分期、分批上市，由证券交易所组织实施。从2000年4月开始，用24个月左右的时间逐步安排。二、证券交易所安排转配股上市流通，应严格按产生转配股的时间先后，陆续进入二级市场流通；公司有多次转配行为的，按首次发生转配股的时间，确定上市顺序，同一公司的全部转配股同时安排上市。三、上海、深圳证券交易所应在核定各上市公司转配股的数量后，及时在指定报刊上公布目前上市公司转配股总量、涉及转配股上市公司的名单、上市顺序和每家公司转配股数量。四、在实施过程中，证券交易所应当按季度将转配股上市的公司名单、每家转配股数量和预定的上市日期报我会备案，并在指定报刊上公布。五、在每家上市公司的转配股上市前，证券交

2023-06-09

469人看过