证券交易所的设立和解散是怎样的-法师兄

证券交易所的设立和解散是怎样的

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-24 21:42:19 83 人看过

一、证券交易所的设立和解散

设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书;章程和主要业务规则草案;拟加入委员会名单;理事会候选人名单及简历;场地、设备及资金情况说明;拟任用管理人员的情况说明;等等。其中，证券交易所章程的事项主要有：设立目的;名称;主要办公及交易场所和设施所在地，职能范围;会员资格和加入、退出程序;会员的权力和义务;对会员的纪律处分;组织机构及其职权;高级管理人员的产生、任免及其职责;资本和财务事项;解散的条件和程序;等等。

如果证券交易所出现章程规定的解散事由，由会员决议解散的，经国务院管理委员会审核同意后，报国务院批准解散。如果证券交易所有严重违法行为，则由国务院管理委员会作出解散决定，报国务院批准解散。

二、证券交易所的业务规则

证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式;上市公告书的内容及格式;交易股票的种类和期限;股票的交易方式和操作程序;交易纠纷的解决;交易保证金的交存;上市股票的暂停、恢复和取消交易;证券交易所的休市及关闭;上市费用、交易手续费的收取;该证券交易所股票市场信息的提供和管理;对违反证券交易所业务规则行为的处理。

声明：该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误，请通过反馈渠道提交信息，我们将及时处理。【点击反馈】

扩展阅读

为什么证券法规定我国证券交易所的设立和解散必须由国务院决定？
202人看过
证券交易所的设立和解散主要需提交哪些资料？其业务规则要包括哪些内容？
61人看过
证券交易所和证券公司的区别是什么？
295人看过
证券交易所如何设立及有何职责
168人看过
申请设立证券交易所应提交什么文件
447人看过
是否需要在证券交易所上注明“证券交易所”？
238人看过

律师服务

热门律师推荐

律师普法

换一批

更多证券交易所相关文章

国务院
天津市向国务院申请设立证券交易所

天津市已就有意设立证券交易所一事向国务院提出申请，最终能否获批尚待最高决策层定夺。从目前的进展看，不排除在即将召开的全国金融工作会议上讨论这一方案的可能性岁末收官之际，中国资本市场再掀波澜。天津证券界一位知情人士告诉《财经时报》，天津的确在争取建立一家证券交易所，交易所目标锁定为非上市股份公司股权交易提供服务，类似于美国的OTC市场。这番话似乎为近日坊间沸沸扬扬的传闻作了部分注解。目前，中国有两家证券交易所，分别是上海证券交易所和深圳证券交易所。但最近有传言称，天津提出建立第三家全国性证券交易所，中国人民银行新闻发言人李超11月15日对此表示，他还无法确定这件事情的真伪。《财经时报》获悉，天津已就此事向国务院提出申请，最终能否获批尚待最高决策层定夺，不排除在即将召开的全国金融工作会议上讨论其方案的可能性。一个重要的迹象是，11月18日，天津市市长戴相龙邀请诸多专家、学者赴津讨论，大做舆论方

2023-06-20

176人看过
证券交易所
证券常识:证券交易所

一、证券交易所的定义证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。在我国有四个：上海证券交易所和深圳证券交易所，香港交易所，台湾证券交易所二、证券交易所的设立证券交易所的设立和解散，由国务院决定。申请设立证券交易所，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。三、证券交易所的职责(1)证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。(2)证券交易所有权依照法律、行政法规，以及国务院证券监督管理机构的规定，办理股票、公司债券的暂停上市、恢复上市或者终

2023-04-13

342人看过
证券交易所
证券公司与证券交易所的区别是什么

证券公司：证券公司的指依照公司法规定，经证券监督管理机构批准设立的从事证券经营业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的部分公司仅是证券商的一种。所谓证券商，是指依法设立的以证券承销、证券自营、证券经纪为其核心业务的商事主体，它既包括公司，也包括合伙和个人。根据我国《证券法》的规定，个人与合伙组织不能经营证券业务。证券公司可以从事下列客户资产管理业务：(一)为单一客户办理定向资产管理业务；(二)为多个客户办理集合资产管理业务；(三)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券交易所：证券交易所是依据国家有关法律设立的，为证券的集中竞价和有组织的交易提供场所、设施和规则的特殊法人。证券交易所既不直接买卖证券，也不决定证券价格，而只为买卖证券的当事人提供场所和各种必要的条件及服务。证券交易所具有以下特征：1、证券交易所一般都是依法设立的法人组织。根据我国证券法的规定，证券交易所的设立和解散，

2023-04-24

170人看过
佣金
交易所的债券交易简介

交易时间每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。报价单位以张（面值100元）为报价单位，即每百元面值的价格，价格是指每100元面值国债的价格委托买卖单位以手为交易单位，每次交易最小数量是1手，以人民币1000元面额为1手（10张），以1手或其整数倍进行申报价格最小变化档位债券的申报价格最小变动单位为0.01元涨跌幅限制不设涨跌限制交易方式国债T+0交易，T+1资金清算。企债和可转债是T+1交易费用投资者委托证券商买卖债券时，向证券商交纳佣金，最高不得超过成交金额的2%，债券交易不征收印花税。

2023-06-09

99人看过

期货交易所
期货交易所怎么设立

第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。

2023-06-12

446人看过
法律综合知识
成立证券交易所有什么好处

一、成立证券交易所有什么好处成立证券交易所对金融市场和经济发展具有多方面的好处。1．证券交易所为证券买卖双方提供了一个集中的交易场所，这大大便利了投资者的交易行为，使得证券的流通得以持续不断地进行。2．证券交易所能够形成并公告证券价格，这对于市场的透明度和信息对称性至关重要。3．交易所集中了各类社会资金参与投资，为企业发展提供了源源不断的资金支持。4．通过制定和执行交易规则，证券交易所还能引导投资的合理流向，确保市场的公平有序运行。二、证券交易所如何促进资金流动证券交易所通过其独特的机制设计，有效促进了资金的流动。1．一方面，交易所为投资者提供了一个高效的交易平台，使得买卖双方能够迅速找到交易对手，完成证券的买卖。这种集中交易的方式大大减少了寻找交易对象的时间和成本，提高了交易效率。2．另一方面，交易所通过公布上市公司的信息和交易行情，为投资者提供了充分的市场信息，有助于投资者做出理性的投

2024-07-29

271人看过
质押式回购
证券交易所质押式回购交易的条件

摘自《证券交易》中国证券业协会编著为维护正常的金融秩序，保证债券回购业务健康发展，切实保障回购交易双方的合法权益，对债券回购交易加以规范是十分必要的。由于债券回购的实质是一种以债券为抵押的拆借资金的信用行为，因此，通过制定一些具体条件，既可以防止用假回购业务(指双方交易时并没有真实的、足额的债券用于抵押)买空卖空国债进行变相资金拆借、扰乱正常金融秩序行为的发生，又可合理规范交易双方在回购交易中的责、权、利，以避免回购交易中不必要的信用纠纷。1.用于债券回购的券种必须信誉高、流动性好。沪、深证券交易所债券回购交易的抵押券主要是在交易所上市的国债和信用等级在AAA以上的企业债券。将回购的券种局限于国债和一部分企业债券是由这些债券本身的特点所决定的。首先，国债和信用等级AAA以上的企业债券在我国证券市场发行的所有债券中信誉是最高的，因此，它们易于为广大投资者所接受，适宜作回购交易中的抵押品。其次

2023-04-24

409人看过
证券交易所
证券交易所对股票交易监管的内容

对股票交易的监管证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：(1)证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人

2023-04-24

65人看过

证券交易所
什么是证券交易所的退市制度？

退市是指上市公司由于未满足交易所有关财务等其他上市标准而主动或被动终止上市的情形，即由一家上市公司变为非上市公司。退市可分主动性退市和被动性退市。主动性退市是指公司根据股东会和董事会决议主动向监管部门申请注销《许可证》，主动性退市一般基于以下原因：（1）营业期限届满，股东会决定不再延续；（2）股东会决定解散；（3）因合并或分立需要解散；（4）破产；（5）根据市场需要调整结构、布局。被动性退市是指期货机构被监管部门强行吊销《许可证》，一般是基于有重大违法违规行为或因经营管理不善造成重大风险等原因。上市公司退市时怎样清算财产一、上市公司退市时怎样清算财产1、上市公司退市时清算财产的方式具体如下：（1）上市公司退市时需要在解散事由发生的15日内组成清算组对公司财产进行清算；（2）制定清算方案，将公司财产分别支付职工工资、社保费，缴纳所欠税款，并且对公司的债务进行清偿。2、法律依据：《中华人民共和

2023-07-20

90人看过
证券发行
证券发行和交易的品种

证券发行与交易的品种限于股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券。所谓股票，是指股份有限公司发给股东的证明其所入股份的一种有价证券。所谓公司债券，是指公司向投资者出具的在一定期间内按照约定的期限还本付息的一种有价证券。国务院依法认定的其他证券，是指股票、公司债券以外的国务院根据《证券法》或者其他有关法律通过一定形式认可的可以适用《证券法》的有价证券，比如证券投资基金券、金融债券等。国务院未依法认可的证券，不得发行和交易。

2023-06-09

131人看过
证券交易所
什么是上市公司的证券交易所

什么是上市公司的股票交易上市公司是指经国务院或者国务院授权的证券管理部门批准其股票在证券交易所上市交易的股份有限公司。股票交易就是股票的交易。上市公司股票交易是指上市公司股票的交易行为，即企业的上市过程。股票发行申请文件通过发行审核会议后，发行人可以申请股票代码和股票简称，并报本所核准公司上市条件和程序。上市申请。股票发行后，发行人应当及时向本所上市委员会提出上市申请，提交下列文件：（1）上市申请书；（2）中国证监会批准其首次公开发行股票的文件；（3）董事会和股东大会关于本次发行股票并上市的决议；（4）营业执照副本；（5）公司章程；（6）最新财务报告发行人经有资格从事证券期货相关业务的会计师事务所审计的会计报告（七）首次公开发行股票后，发行人的全部股票已接受中国**登记结算有限责任公司的委托。，（八）上市后有资格从事证券、期货相关业务的会计师事务所出具的验资报告（九）董事（监事、高级管理人

2023-05-07

498人看过
证券交易所
证券交易所的监管内容是什么

证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容：(1)证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称;开市、最高、最低、及收市价格;与前一交易日收市价比较后的涨跌情况;成交量、值的分计及合计;股票指数及其涨跌情况;等等。(2)证券交易所应当就市场内的成交情况编制日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。(3)证券交易所应当监督上市公司按照规定披露信息。(4)证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系。(5)证券交易所应建立上市推荐人制度，以保证上市公司符合上市要求。(6)证券交易所应当依照股票法规和证券交易所的上市规则、上市协议的规定，或者根据中国证券监督管理委员会的要求，对上市股票作出暂停、恢复或者取消其交易的决定。(7)证券交易所应当设立上市公司的档案资料，并对上市公司的董事、监事及高级管理人员持有上市股票的

2023-06-13

139人看过

证券交易所
法律是如何规定证券交易所的

证券交易所设会员大会、理事会和专门委员会。会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程；选举和罢免理事；审议、通过理事会、总经理的工作报告；审议、通过证券交易所财务预算、决算报告；决定证券交易所的其他重大事项。理事会对会员大会负责，是证券交易所的决策机构，每届任期3年。理事会的职责主要包括：执行会员大会的决议；拟定、修改证券交易所的业务规则；聘任总经理和根据总经理的提名聘任副总经理；审定总经理提出的工作计划，财务预算及决算方案；审定对会员的接纳与处分；根据需要决定专门委员会的设置；等等。证券交易所设总经理1人，副总经理1至3人；总经理与副总经理的任期为3年。总经理在理事会的领导下负责证券交易所的日常管理工作，是证券交易所法定代表人。总经理因故不能履行职责时，由副总经理代其履行职责。

2023-06-13

433人看过
证券交易所
证券交易所的主要职能是什么

一、证券交易所的主要职能是什么1、提供证券交易场所：由于证券市场的存在，证券买卖双方有集中的交易场所，可以随时把所持有的证券转移变现，保证证券流通的持续不断进行。2、形成与公告价格：在交易所内完成的证券交易形成了各种证券的价格，由于证券的买卖是集中、公开进行的。采用双边竞价的方式达成交易，其价格在理论水平上是近似公平与合理的，这种价格及时向社会公告，并被作为各种相关经济活动的重要依据。3、集中各类社会资金参与投资：随着交易所上市股票的日趋增多，成交数量日益增大，可以将极为广泛的资金吸引到股票投资上来，为企业发展提供所需资金。4、引导投资的合理流向：交易所为资金的自由流动提供了方便，并通过每天公布的行情和上市公司信息，反映证券发行公司的获利能力与发展情况。使社会资金向最需要和最有利的方向流动。5、制定交易规则：公平的交易规则才能达成公平的交易结果，交易规则主要包括上市退市规则、报价竞价规则、

2023-04-24

249人看过