股份转让的法定限制-法师兄

股份转让的法定限制

来源：互联网时间： 2023-06-13 18:13:14 276 人看过

第一、股份转让场所法定。《公司法》第139条规定，股票的转让须在依法设立的证券交易场所进行。第二、转让方式法定。主要是针对《公司法》第140条规定的记名股票的转让而言的。该条要求记名股票须依背书或者其他法定方式为之。如果违反该规定而转让股票，应属无效。第三、特定人的股票转让受到限制。包括如下几种情形：

(1)发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。

(2)公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。

(3)公司不能取得自己的股份。《公司法》第143条规定，公司不得收购本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份奖励给本公司职工;

(4)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。

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香港公司股份转让程序(1)订立股份买卖合同。该合同不必以特定的形式，可以是书面或口头的。如果合同因特定股份的买卖而订立，股份的衡平法权利立即转移给买主，在其后公司公布红利时买主有权享有。然而，对公司而言，拥有股权、享有红利者是注册股东。(2)提交适当的转让文件。公司章程细则可要求股份转让须以契约(deed)的形式，但这很少见。常见的股份转让文书形式是由转让人和受让人签署的文件。(3)登记。公司章程细则如规定股份转让登记的事项，董事局须遵守。法例规定，**股份有限公司董事局对尚未缴清股本的股份之转让，和任何公司已有留置权的股份之转让，可拒绝登记。另外，私人公司董事局无须说明理由，可拒绝登记任何股份转让，不论有关股份是否已缴清股本。通过股份转让登记手续，公司不仅承认受让人成为股份持有人，也接受受让人成为公司的新成员。登记之后，如公司成员转让其全部股份，公司将在成员名册中注销其成员资格，增补新成

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对特定持股人转让股份的限制规定：《公司法》第一百四十一条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。失信被执行人从事特定行业或项目限制2016年《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》提出全方面的限制，从事特定行业或者项目限制包括：1、限制失信被执行人设立金融类公司，比如设立银行、设立证券公司、设立融资性担保公司等。2、限制失信被执行人

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这是股权转让限制中最为主要、最为复杂的一类，也是对股权转让协议效力冲击最为明显的一类。所谓依法律的股权转让限制，即各国法律对股权转让明文设置的条件限制。以我国公司企业法律为蓝本，结合有关国家的相关规定，依法律的股权转让限制主要表现为以下方面：1、封闭性限制。这是对有限责任公司股权转让的特殊限制。我国《公司法》规定：尽管有限责任公司的股东之间可以相互自由地转让出资，但股东向非股东转让出资时，不仅须经其他股东过半数同意，而且其它原有股东还享有优先受让权。对股权转让的这一限制性规定，预示着有限责任公司的封闭特性，并成为有限责任公司与其它公司形态、尤其是股份公司形态相区别的主要特征之一。有限责任公司正是凭着对股权转让的这一限制措施，来满足那些追求封闭经营的投资者的需求，家庭型公司、中小型紧密投资者组合的公司，往往对此十分看重。因此，凡有违封闭性限制的股权转让，不仅公司可以拒绝名义更换，而且此类股权

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一、工商局如何限制公司股份转让（一）股权转让登记，首先需要准备相应的变更登记的材料：1、变更登记的申请表，该表一般可以从相关部门的官网上下载模板，或者去相关部门的窗口领取模板进行填写，主要是写清楚原股权所有人和变更后的股权所有人的名称等。2、公司的章程，因为一般有限公司的股权变更，其涉及的人员比较简单，起股东股权的持有需要记载到章程里，所以应当持有修正后的章程，且该有公司的公章及股东的签字。3、股东会的决议，或者是股东会的会议记录，该材料主要是为了证明该会议经过了股东的表决和认可，转让股权是合法且合乎章程约定的，同时应当由股东的签字确认，以及公司的公章。二、股权转让的形式有限责任公司股东转让出资的方式有两种：一是股东将股权转让给其它现有的股东，即公司内部的股权转让；二是股东将其股权转让给现有股东以外的其它投资者，即公司外部的股权转让。（一）内部转股：出资股东之间依法相互转让其出资额，属于股

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