私募基金托管机构的条件-法师兄

私募基金托管机构的条件

来源：法律编辑整理时间： 2023-04-11 21:41:17 357 人看过

1、托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任八项条件

(1)净资产和资本充足率符合有关规定;

(2)设有专门的基金托管部门;

(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;

(4)有安全保管基金财产的条件;

(5)有安全高效的清算、交割系统

(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;

(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

2、基金托管机构权利

基金托管人的权利主要有：

(1)保管基金的资产;

(2)监督基金管理人的投资运作;

(3)获取基金托管费用。

3、基金托管机构义务

基金托管人的义务主要包括如下内容：

(1)保管基金资产;

(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证;

(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

私募基金银行托管的责任有哪些呢?一般来说，银行作为私募基金的托管机构时，往往需要执行投资者的投资命令并制作、保存相应的账册等内容。但是，托管银行同时也有监管的性质，对于投资者不合法的投资指令，银行应当向银监会及时报告。所以，银行作为私募基金的托管机构其职责是多样的。

一、深圳办理私募基金备案的流程是怎样的

1、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别，如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议，以下统称基金合同)等基本信息。

2、私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。网站公示的私募基金基本情况包括私募基金的名称、成立时间、备案时间、主要投资领域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

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