证券包括哪些,证券开户流程是怎样的
来源:互联网 时间: 2023-04-24 21:52:14 222 人看过

一、证券包括哪些

证券包括以下内容:

广义的证券分为证据证券,凭证证券和有价证券;

狭义的证券指有价证券,包括钞票、邮票、印花税票、股票、债券、国库券、商业本票、呈兑汇票、银行定期存单等等,

通常说的"证券"更狭义,是指特指证券法所归范的有价证券,即债券和股票。

国债是债券的一种,政府发行的叫做国债,金融机构发行的叫金融债券,公司发行的叫公司债券。

基金不是证券,基金是一种集合投资方式,把大家的钱集合起来一起投资,用来投资股票就叫股票基金,投资债券就叫债券基金,所以它也是金融市场的参与者,但是基金不是证券。

二、证券开户流程

证券开户流程是:

1.填写开户申请表一式两份,证券交易委托代理协议书,提供本人身份证;

2.对符合开户规定的客户,柜台经办人员将客户开户资料输入计算机,并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码;

3.打印客户开户回单一式两份,同时,柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号,并为客户配发“证券交易卡”;

4.请客户在《客户开户回单》签字。

三、证券的基本特征

证券的基本特征有:

1.证券是财产性权利凭证。

2.证券是流通性权利凭证。

3.证券是收益性权利凭证。

证券持有人的最终目的是获得收益,这是证券持有人投资证券的直接动因。

4.证券是风险性权利凭证。

证券的风险性,表现为由于证券市场的变化或发行人的原因,使投资者不能获得预期收入,甚至发生损失的可能性。证券投资的风险和收益是相联系的。在实际的市场中,任何证券投资活动都存在着风险,完全回避风险的投资是不存在的。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年11月20日 11:21
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多证券投资相关文章
  • 证券的功能包括
    证券发行
    证券的功能如下:1、筹资功能。是指证券市场资金需求者筹集资金的功能,这一功能的另一作用是为资金供给者提供投资对象。在证券市场上,资金盈余者通过买入证券实现资金的价值增值,资金的短缺者通过发行各种证券达到筹资的目的;2、资本定价功能。证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,是证券市场上证券供求双方共同作用的结果。证券市场的运行形成了证券需求者竞争和证券供给者竞争的关系,这种竞争的结果是:能产生高投资回报的资本,市场的需求就大,其相应的证券价格就高;反之,证券的价格就低。因此,证券市场是资本的合理定价机制;3、资本配置功能。是指通过证券价格引导资本流动而实现资本合理配置的功能。在证券市场上,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的,价格的高低实际上也是该证券筹资能力的反应,证券市场就引导资本流向能产生高报酬率的企业和行业,从而使资本产生尽可能高的效率,进而实现资本的合理配置
    2023-08-12
    279人看过
  • 证券公司债券包括哪些法律责任呢?
    《证券公司债券管理暂行办法》1、第五十二条:证券公司债券的发行、承销、转让以及信息披露行为,应当遵守《公司法》、《证券法》的有关规定。违反规定的,由中国证监会依法给予行政处罚。2、第五十三条:定向发行债券,违反规定在媒体上公开刊登或者变相公开刊登募集说明书或发布相关信息的,由中国证监会责令改正,单处或并处警告、罚款;情节严重的撤销对其定向发行债券的批准,已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还,3年内不再受理其发行申请。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或并处警告、罚款、暂停或取消从事证券业务的资格。3、第五十四条:定向发行债券的发行人或承销商,违反规定向合格投资者以外的投资者销售债券的,应当主动改正;拒不改正的,由中国证监会责令改正,单处或并处警告、罚款;对发行人可撤销定向发行债券的批准,已发行的债券由发行人按照发行价加同期银行存款利息返还,3年内不再受理其发行申请
    2023-06-03
    351人看过
  • 公司债券包括哪些,公司债券是怎样分类的?
    公司债券是指公司依照法定程序发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券。公司债券是公司债的表现形式,基于公司债券的发行,在债券的持有人和发行人之间形成了以还本付息为内容的债权债务法律关系。因此,公司债券是公司向债券持有人出具的债务凭证。一、按是否记名可分为①记名公司债券,即在券面上登记持有人姓名,支取本息要凭印鉴领取,转让时必须背书并到债券发行公司登记的公司债券。②不记名公司债券,即券面上不需载明持有人姓名,还本付息及流通转让仅以债券为凭,不需登记。分配利润依据①参加公司债券,指除了可按预先约定获得利息收入外,还可在一定程度上参加公司利润分配的公司债券。②非参加公司债券,指持有人只能按照事先约定的利率获得利息的公司债券。二、按是否可提前赎回分为①可提前赎回公司债券,即发行者司在债券到期前购回其发行的全部或部分债券。②不可提前赎问公司债券,即只能一次到期还本付息的公司债券。三、按发行目的分类
    2023-06-25
    127人看过
  • 证券公司融资融券业务的风险包括哪些?
    (一)杠杆交易风险(二)强制平仓风险(三)监管风险一、证券公司申请融资融券业务资格要满足什么条件?证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件:(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;(5)客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制,能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度,实现客户与产品的适当性匹配管理;(8)信息系统安全稳定运行,最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记
    2023-06-21
    480人看过
  • 证券发行人主要包括哪些
    发行人主要包括以下四大类:①政府。中央政府为弥补财政赤字或筹措经济建设所需资金,在证券市场上发行国库券、财政债券、国家重点建设债券等,这些即是国债。地方政府可为本地公用事业的建设发行地方政府债券。我国目前禁止地方政府发行债券。②股份公司。对筹设中的股份有限公司而言,发行股票是为了达到法定注册资本从而设立公司;而对已经成立的股份有限公司而言,发行股票和债券的目的是为了扩大资金来源,满足生产经营发展的需要。③金融机构。商业银行、政策性银行和非银行金融机构为筹措资金,经过批准可公开发行金融债券。④企业。非股份公司的企业经过批准,可在证券市场上发行企业债券筹集资金。
    2023-05-01
    137人看过
  • 证券期货交易流程是怎样
    在证券交易所市场,证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。一、深圳证券交易所股票上市规则的价值有利于遏制三高发行。创业板推出之初,其高成长定位被炒作成了诞生类似微软、苹果等创新企业的孵化园。在各路炒家的热捧之下,创业板公司发行市盈率不断攀高,平均市盈率在60倍以上,最高的新研股份达到150倍,创业板成了三高股的孵化园。退市制度推出后,各路炒家就要掂量掂量询价时抬高创业板市盈率的风险了。退市制度将使创业板估值水平趋于合理,使三高股回归其实际价值。遏制小盘题材股炒作。由于创业板上市公司都是小盘股,所以一直都是投机资金猎取的对象。创业板新退市制度在暂停上市情形的规定中,将原连续两年净资产为负改为最近一个年度的财务会计报告显示当年审计净资产为负,缩短了创业板退市时间。这将使那些以赌博心态炒作净资产为负的小盘题材股的行为得以收敛。同时,退市制度优胜劣汰的价值取向,有利于重塑市场的价值
    2023-06-24
    275人看过
  • 证券发行包括哪两种
    一、证券发行包括哪两种依据我国相关法律的规定,证券发行的两种方式是公开发行和私募行为,公开发行证券必须符合法律、行政法规规定的条件。1、公募发行,又称公开发行,是指以不特定的广大投资者为证券发行的对象,按统一的条件公开发行证券的方式。公募发行一般数额较大,发行人通常委托证券承销商代理发行,因而发行成本较高;公募发行须经过严格的审查,发行过程比较复杂,但信用度较高且流通性较好。如果公募发行的证券是债券,其发行利率一般低于私募发行的利率。2、私募发行,又称不公开发行,是指以特定的投资者为对象发行证券的发行方式。私募发行的数额一般较小,发行程序也比较简单,所以发行人不必委托中介机构办理推销,可以节省手续费开支,降低成本。但由于私募发行不经过严格的审查和批准,所以一般不能公开上市,流动性较差。二、相关法律规定《中华人民共和国证券法》第九条公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国
    2023-06-01
    483人看过
  • 公司证券上市的方式包括哪些
    一、公司证券上市的方式公司债券上市是指已经发行的股票经证券交易所批准后,在交易所公开挂牌交易的法律行为,股票上市,是连接股票发行和股票交易的桥梁.在我国公司证券上市的方式只有这一种。二、证券的基本特征证券实质上是具有财产属性的民事权利,证券的特点在于把民事权利表现在证券上,使权利与证券相结合,权利体现为证券,即权利的证券化。它是权利人行使权利的方式和过程用证券形式表现出来的一种法律现象,是投资者投资财产符号化的一种社会现象,是社会信用发达的一种标志和结果。证券必须与某种特定的表现形式相联系。在证券的发展过程中,最早表彰证券权利的基本方式是纸张,在专用的纸单上借助文字或图形来表示特定化的权利。因此证券也被称为书据、书证.但随着经济的飞速前进,尤其是电子技术和信息网络的发展,现代社会出现了证券的无纸化,证券投资者已几乎不再拥有任何实物券形态的证券,其所持有的证券数量或者证券权利均相应地记载于投
    2023-06-05
    148人看过
  • 证券投资基金的特征包括哪些?
    证券投资基金是一种利益共存、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资,并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。基金作为一种现代化的投资工具,主要具有以下三个特征:1.集合投资。基金是这样一种投资方式:它将零散的资金巧妙地汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值。基金对投资的最低限额要求不高,投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量,有些基金甚至不限制投资额大小,完全按份额计算收益的分配,因此,基金可以最广泛地吸收社会闲散资金,集腋成裘,汇成规模巨大的投资资金。在参与证券投资时,资本越雄厚,优势越明显,而且可能享有大额投资在降低成本上的相对优势,从而获得规模效益的好处。2.分散风险。以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的另一大特点。在投资活动中,风险
    2023-06-09
    110人看过
  • 证券公司开户手续费以及开户流程是什么
    一、证券公司开户手续费开户是免费的,那是因为他们在竞争,开的多当然也就不再乎那点损失了,其实,开户的那两个股东卡是要收费的,要上交到两个交易所的。他们免费帮你们开,也是帮你们交那两个股东卡的费用,他们想到你们开了就能做交易的,一做交易他们就有钱赚了,那90元算得了什么呢。但也有些证券公司就不这么做,一定要收你们的费用,一般要收你们90元的证券公司是国有的证券公司,支名的证券公司,他们不会去与这些中小证券公司去竟争,他们也不担心没有人来开,因为有些人就不再乎这点90元的费用,看重的是这个证券公司的安全性,股市不好都不会倒闭,也觉得那90元很快就能赚回,所以去照样去开了,但有些人就不是这样,很在意这90元,一定要找到不用交90元的地方开,根本就没想过安全性的问题。二、开户流程(一)个人投资者A股证券开户流程个人投资者A股证券开户需携带的资料:1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件;2、
    2023-03-17
    231人看过
  • 设立证券公司的条件包括哪些
    设立证券公司的条件包括:有符合法律、行政法规规定的公司章程;主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录;有符合规定的公司注册资本;董事、监事、高级管理人员、从业人员符合法律规定的条件等。设立证券公司的条件包括哪些的法律依据《公司法》第二十三条设立有限责任公司,应当具备下列条件:(一)股东符合法定人数;(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(三)股东共同制定公司章程;(四)有公司名称,建立符合有限责任公司要求的组织机构;(五)有公司住所。第二十四条有限责任公司由五十个以下股东出资设立。《中华人民共和国公司法》(2018修正):第二章 有限责任公司的设立和组织机构 第一节 设  立  第二十三条 设立有限责任公司,应当具备下列条件:\n(一)股东符合法定人数;\n(二)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;\n(三)股东共同制定公司章程;
    2022-07-04
    96人看过
  • 证券发行审核制度包括哪些?
    根据实施原则的不同,证券发行审核制度可分为注册制和核准制两种形式。一、证券发行注册制度注册制实行公开管理原则,即发行人在准备发行证券时,必须将依法公开的各种资料完全、准确地向证券主管机关呈报并申请注册。证券主管机关的权力权力仅在于要求发行人提供的资料中不包含任何不真实的陈述和事项,如果发行人未违反上述原则,证券主管机关应准予注册。注册制的理论依据是太阳是最好的防腐剂,因此它并不禁止质量差、风险高的证券上市。注册能否很好地发挥作用,关键在于是不是所有的投资者在投资以前都掌握发行人公布的所有信息,以及能否根据这些信息作出正确的投资决策,而这些又投资者素质和证券市场发展历史长短有关。如果投资者做不到上述两点,那么注册制就不能很好地发挥作用。二、证券发行核准制度核准制是指发行人在发行证券时,不仅要以真实状况的充分公开为条件,而且必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件,证券主管机关有权否决不符
    2023-04-24
    333人看过
  • 证券交易结算包括哪些内容
    证券交易成交后,需要对买卖双方应收应付的证券和价款进行核定计算,并完成证券由卖方向买方的转移和相对应的资金由买方向卖方的转移,这一过程称为证券结算。证券结算包括证券的结算和资金的清算两个方面,它是证券交易的最后一个环节。更为重要的是,由于结算是进行下一轮交易的前提,结算能否顺利进行,直接关系到交易后买卖双方权责关系的了结,从而直接影响交易的正常进行和市场的正常运转。证券交易的结算分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所有达成的交易实行逐笔清算,并逐笔交付证券和资金。全额结算是最基本的结算方式,但这种方式对交易双方的资金量、结算系统处理能力和自动化程度要求较高,适用于交易量较小、参与人较少的市场。银行间市场通常采取这种结算方式。净额结算是指证券登记结算机构以结算参与人为单位,对其买入和卖出交易的资金和证券余额进行轧差,以轧差得到的净额组织结算参与人进行交收的制度。净额结算又可以分为双
    2023-04-22
    148人看过
  • 证券投资内容包括哪些方面
    证券投资内容包括以下几个方面:1、股票;2、基金;3、债券(包括金融债、企业债);4、权证;5、期货。证券的含义:1、证券是投资人用货币购买或用其他资产换取的某种凭证,该凭证证明持有人享受某种特定权益。证券可以分为三大类:一是商品证券;二是货币证券;三是资本证券;2、商品证券证明持有人对特定商品具有所有权和各种请求权,持券人可以凭借该证券取得证券上所列举的货物。例如:提货单、货运单等;3、货币证券可以用来代替货币使用的有价证券,持券人可以凭借该证券去换取货币资金。例如商业汇票、本票、银行汇票等。美国有些公司发工资使用银行本票代替,员工凭借手里的银行本票到银行去换取现金;4、资本证券指把资本投入企业或者国家的一种书面证明文件,代表持有人对特定资本的所有权和收益权。例如股票、基金、债券等。我们所熟知的余额宝就是一种货币基金,我们购买它也属于购买资本证券。法律依据:《中华人民共和国证券法》第二十
    2023-08-11
    399人看过
换一批
#投资风险
北京
律师推荐
    展开

    证券投资是指投资者通过买卖股票、债券、基金等有价证券以及其衍生品,来赚取买卖价差、利息以及资本利得的投资过程和投资行为。 在证券市场中,投资者包括法人和自然人。证券投资是广大投资者间接投资各大行业的重要形式。... 更多>

    #证券投资
    相关咨询
    • 证券开户怎么开户流程
      黑龙江在线咨询 2024-05-01
      证券开户流程如下:1、填写开户申请表一式两份,证券交易委托代理协议书,提供本人身份证;2、对符合开户规定的客户,柜台经办人员将客户开户资料输入计算机,并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码;3、打印客户开户回单一式两份同时,柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号,并为客户配发证券交易卡;4、在《客户开户回单》签字。
    • 上海证券开户流程
      甘肃在线咨询 2023-06-10
      1.准备开户资料:身份证、银行卡 2.保持通畅的网络环境,下载开户APP 2.保持通畅的网络环境,下载开户APP 3.正式开户流程 一、手机登陆打开“华西证券开户”,输入手机号码,点击“获取验证码”,收到验证码短信后,再将收到的验证码输入对应填写框内,点击“下一步”。 二、选择营业部 三、完善资料 (一)上传身份证 (二)核对身份信息 (三)补充资料填写 四、选择账户 选择需要开通的证券账户,证券
    • 证券公司开户操作流程
      福建在线咨询 2023-06-09
      一、证券开户需携带的资料 1、证券开户本人的中华人民共和国居民身份证原件; 2、证券账户卡原件(新开证券账户者不需提供)。 二、证券开户流程 1.填写开户申请表一式两份,证券交易委托代理协议书,提供本人身份证; 2.对符合开户规定的客户,柜台经办人员将客户开户资料输入计算机,并要求客户设定初始交易密码、资金存取密码; 3.打印客户开户回单一式两份,同时,柜台经办人员按开户流水号为客户开立资金账户号
    • 证券法包括哪些内容
      湖北在线咨询 2022-05-04
      证券法包括:第一章总则 第二章证券发行 第三章证券交易 第一节一般规定 第二节证券上市 第三节持续信息公开 第四节禁止的交易行为 第四章上市公司的收购 第五章证券交易所 第六章证券公司 第七章证券登记结算机构 第八章证券服务机构 第九章证券业协会 第十章证券监督管理机构 第十一章法律责任 第十二章附则
    • 证券承销的方式包括哪些?
      贵州在线咨询 2023-11-04
      1、证券代销:是指承销商代理发售证券,并发售期结束后,将未出售证券全部退还给发行人的承销方式。 2、证券助销:是指承销商按照承销合同规定,在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进,或者按剩余部分的数额向发行人贷款,以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。 3、证券包销:是指在证券发行时,承销商以自己的资金购买计划发行的全部证券,然后再向公众出售,承销期满时未销出部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。