股票承销制度是怎样的
来源:互联网 时间: 2023-06-20 15:40:26 350 人看过

股票承销,是证券发行人借助证券承销机构来发行证券的行为,亦即证券的间接发行。

根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。

一、证券公司是什么性质的企业

证券公司属于具有独立法人地位性质的企业。

证券公司属于有限责任公司或者股份有限公司,具有独立法人地位。依照相关规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务。 证券公司根据注册资本的不同,业务经营的范围也不同,比如注册资本为5000万元时只能经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。当注册资本达到1亿元时可以经营证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,其他证券业务。

证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业,分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司,是经主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业务的机构。具有证券交易所的会员资格,可以承销发行、自营买卖或自营兼代理买卖证券。普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。

特点如下:

1、大多为国有控股企业,资产的赠与必须满足国有资产管理部门的相关规定;

2、大多为非上市公司,股份流通受限制,没有市场价格,但又有上市的规划,能够满足上市公司的有关规定。

因此,股票期权和员工持股的方式更适合我国证券公司。

设立条件:

1、有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2、主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,无重大违法违规记录3年,净资产不低于人民币2亿元;

3、有符合本法规定的注册资本;

4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;

5、有完善的风险管理与内部控制制度;

6、有合格的经营场所和业务设施;

7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

二、股票代理资质该如何确认

股票承销资质的确认:

(1)证券专营机构具有不低于人民币2000万元的净资产,证券兼营机构具有不低于人民币2000万元的证券营运资金。

(2)证券专营机构具有不低于人民币1000万元的净资本,证券兼营机构具有不低于人民币1000万元的净证券营运资金。

(3)2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得证监会颁发的《证券业从业人员资格证书》。

(4)证券经营机构在近1年内无严重违法违规行为或在近2年内未受到规定的取消股票承销业务资格的处罚。

(5)证券经营机构成立并且正式开业超过半年;证券兼营机构的证券业务与其他业务分开经营、分账管理。

(6)具有完善的内部风险管理与财务管理制度,财务状况符合规定的风险管理要求。

(7)具有能够保障正常营业的场所和设备。

(8)证监会规定的其他条件。

三、股票诈骗中通过客服能判多久

要依据具体的情形而定。如果有证券从业资格,是可以的,没有相应资质就是违反了证券法。有很多股票公司推销股票软件或者像客户推销股票,都是不合规不合法的。证监会严令禁止推荐股票,专职经纪人适当推荐可以的,有证券从业资格,推荐一般来讲不会犯法,不帮别人操作就可以了。但如果电话销售股票有诈骗行为的,可能构成集资诈骗罪或者欺诈发行股票、债券罪。

声明:该文章是网站编辑根据互联网公开的相关知识进行归纳整理。如若侵权或错误,请通过反馈渠道提交信息, 我们将及时处理。【点击反馈】
律师服务
2024年10月20日 12:44
你好,请问你遇到了什么法律问题?
加密服务已开启
0/500
更多股票相关文章
  • 父亲的股票怎样继承
    父亲的股票要办理继承,方式具体如下:要合法继承人持本人的身份证明、被继承人的死亡证明、被继承人的亲属关系证明、股票原件等材料;向本人所在地的公证机关未设公证处的地方向县、市人民法院申请办理股票继承公证,取得继承公证书。此后,证券公司凭合法的继承公证书等材料予以办理相应的转户手续。一、非婚生子女应该怎么要求继承财产非婚生子女可以通过以下途径要求继承财产:1、需要向主要遗产所在地法院提起诉讼,将被继承人的其他继承人列为被告;2、需要证明自己与被继承人之间的亲属关系。可以提交载明了被继承人信息的出生证明,或者之前就已经做好了的亲子鉴定;3、如果是法定继承,非婚生子女与被继承人的其他继承人具有同等的权利。如果是遗嘱继承,则需要尊重被继承人的意愿。如果死亡人在遗嘱中没有把非婚生子女列为有权继承财产的人,那么非婚生子女就无法继承到财产。一、遗产纠纷的解决方式如下:1、可以找当地的村民委员会或者居民委员
    2023-03-17
    237人看过
  • 怎样继承被继承人的股票
    一、办理遗产继承的公证:出具继承人的身份证、户口簿及被继承人的身份证、死亡证明、遗嘱或继承人协议等相关资料,到公证处办理继承的公证手续。二、办理遗产继承的手续:继承人需要提供下列证件办理相关手续:1.“三证”,即身份证、股东账户卡、资金账户卡;2.被继承人的死亡证明;3.对证券和现金遗产的继承情况公证文件。若只有一名继承人继承股票账户财产的,则由该继承人携带身份证等上述证明到被继承人生前开立了资金账户韵证券营业部办理;如果为多人继承,可由所有继承人携带身份证等上述证明一起到营业部办理,或书面委托一人到营业部办理。三、股票的过户与现金的提取:1.股东账户中股票的继承与过户。由于股票作为遗产继承的过户与股票在二级市场的流通转让过户不同,需要通过非交易形式的过户程序,股票才能从被继承人账户转入继承人账户。如果继承者从未开立过股票账户,应先开立账户,由此会产生一些费用和税费;1否则转出的股票财无法
    2023-04-11
    68人看过
  • 股票承销与债券承销的差异
    股票承销与债券承销的区别:1、承销商面对的投资群体不同;2、承销商采用的定价机制不同;3、承销商承担的尽职调查内容和监督发行人信息披露的责任不同;4、承销商在发行后的角色不同;5、承销费率水平不同。证券公司债券承销流程是怎样的1、获得债券承销业务投资银行获得债券承销业务一般有两种途径。一是与发行人直接接触,了解并研究其要求和设想之后,向发行人提交关于债券发行方案的建议书。如果债券发行人认为投资银行的建议可以接受,便与投资银行签订债券发行合同,由该投资银行作为主承销商立即着手组建承销辛迪加。另一个途径是参与竞争性投标。许多债券发行人为了降低债券的发行成本,获得最优的发行方案,常常采用投标的方式选择主承销商。投资银行可以单枪匹马地参与投标,但一般先于若干家其他投资银行联合组成投标集团,以壮大自身实力。中标的投标集团在与发行人签订债券发行合同之后,便立即开始着手组建承销辛迪加。2、实施发行明确承
    2023-07-20
    287人看过
  • 票据效力抗辩的限制力度是怎样的
    有的学者认为这一条款实质上对票据抗辩的限制的否定,认为这样的规定违背了票据立法的指导思想,使票据法失去了本来的意义,这非常不利于促进我国社会主义市场经济的发展,甚至认为此规定使票据抗辩的限制形同虚设。[12]有的学者则认为,该条的规定并不是从实质上限制了票据抗辩,而只是为了使票据更具规范化,其明确地规定了票据抗辩的事由,防止了票据的滥用。[13]也有学者认为,这条规定容易引起误解,让人们对票据的无因性和票据抗辩的限制产生怀疑,从某种程度上不利于票据流通,所以为了不产生异议,其建议在进行票据法修改时将第1款舍去较为合理。笔者认为,我国《票据法》第10条第1款的规定是民法的内容在票据法中的体现,系票据基础关系的规定。它是要提醒人们应当遵守民法的一般原则。这一规定与票据抗辩的限制并没有冲突,而是使票据更具规范化,有利于票据在实际生活中的具体运用。所以,笔者对有的学者建议在进行票据法修改时将第1款
    2023-05-31
    128人看过
  • 继承的股票怎样过户?
    继承的股票怎样过户?据多数国家规定,继承所有的股票,如是经诉讼由法院裁定的,可持法院判决书(我国还有调解书),另附权利移转证明办理过户手续。如果继承人间,并无纠葛,无须诉讼,其过户手续须由继承人填具股票继承过户申请书,在股票背面受让栏加盖继承人印鉴,携带能证实与被继承人关系证明文件(户口簿或公证文件)到发行机构办理过户。继承人未成年或无行为能力者,应加法定代理人印鉴证明;继承有数人,应持有继承人股份分配同意书(必时经公证);继承人之中如有人放弃继承股权,应出具股份继承放弃书(必要时经公证);境内无户籍的国外继承人,必须提出能足以证明合法继承之文件。发行公司如发现继承人之间有纠葛不能协商一致时,应即拒绝过户,告诉经法院诉讼裁决后方能过户。一般说来,继承的股票过户,继承者必须提供必要的法律文件。如有遗嘱,则要由司法部门认可,因为,根据我国法律,遗产的分配并不完全根据被继承人的遗嘱。如无遗嘱,家
    2023-06-23
    352人看过
  • 股票发行制度的创新模式
    改革原则:强化发行人责任、保护投资者利益实行市场化发行、确保公平性落实贯彻国家队意志、化解结构性风险改革目标:解决一级市场无风险、二级市场风险大的矛盾解决机构投资者政策受惠、中小投资者弱势的矛盾解决上市后同股不同权的矛盾解决我国股市容易大起大落的矛盾改革要点:实行集合竞价发行机制、建立平准基金机制、充实社保基金一、发行人须在招股说明书中承诺:1、发行时,集合竞价超过价格1,发行人可超额配售部分股票,2、发行时,集合竞价超过价格2,发行人可转让部分原始股票(国有控股公司发行前划拨10%至社保基金,集合竞价超过某价格时可直接转让),3、上市后某段时间内股价低于价格3,发行人(或控股股东)将回购(增持)流动股,4、上市后某段时间内股价低于价格4,发行人(或控股股东)将全部回购流动股,申请退市,5、上市后某段时间内,发行人原始股票减持价不低于价格2。二、发行流程1、(T-1)承销商与发行人经过询价
    2023-06-13
    416人看过
  • 股票期权制度内在的缺陷
    股票期权制度从一诞生就肩负着委托人的深切期望——期望将代理人的利益与委托人的利益最大限度的整合在一起,以最小化所有者与经理人之间的信息不对称、代理成本以及道德风险等问题。因为寄予的希望过高,股票期权制度被当作一味灵丹妙药,企业没有从自身的实际情况考虑就加以广泛使用,使得其内在的固有的缺陷被忽视掉了。综观股票期权制度的内在缺陷,主要包括以下几点。(一)股票价格与公司业绩关联性不强股票期权制度能够实施,很重要的一个假设就是股票价格应能够真实地反映公司的经营业绩,这是股票期权制度的核心假设。由于经理人拥有剩余会计规则制定权(谢德仁,1997),他和其他市场参与者可以通过操纵会计业绩基础来操纵市场业绩基础。这种行为在现实市场中的反映就是股价往往和公司的业绩没有直接的关系,而是同整个市场的行情涨跌密切相关。在牛市的时候,股票期权可以给持有人带来很大的额外收益;在熊市的时候,可能公司的业绩大有改善,但
    2023-06-09
    207人看过
  • 什么是承销商,股票承销商的询价是什么
    承销商和股票承销商如何查询股票承销商可以通过一些交易软件进行查询,承销商一般是指具有一定销售实力和承担销售责任的商人。承担相应的商品销售责任。与厂家不同,包销商一般不承担生产,只承担商品的渠道管理和库存分配管理。它们在整个销售过程中起着承上启下的作用,也可以看作是一个大的代理人,具有较大的管理权限,由制造商指定股票承销商是专门承销或牵头组织承销团进行股票发行配销的证券经营组织。在国际上,股票承销商通常由信誉良好、实力强大的商业银行(英国)、投资银行(美国)和大型证券公司持有。在我国,证券承销商一般由有资格的证券公司或者兼营证券业务的信托投资公司持有,证券承销商包括主承销商和承销团的其他成员。承销商的商誉及其对所承销证券的宣传对投资者的投资行为有很大的影响,各国对承销商的行为都有严格的法律限制。一般来说,证券承销商不参与公开文件的制作,而只是对公开文件进行审查。但在我国证券发行中,发行人一般
    2023-05-07
    74人看过
  • 股票发行制度有哪些
    股票发行制度主要有三种,即审批制、核准制和注册制,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中,股票发行制度也应该逐渐地改变,以适应市场发展需求,其中审批制是完全计划发行的模式,核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式,注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。[2]审批制是一国在股票市场的发展初期,为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系,采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度,由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。公司发行股票的首要条件是取得指标和额度,也就是说,如果取得了政府给予的指标和额度,就等于取得了政府的保荐,股票发行仅仅是走个过场。因此,审批制下公司发行股票的竞争焦点主要是争夺股票发行指标和额度。证券监管部门凭借行政权力行使实质性审批职能,证券中介机构的主要职能是进行技术指导,这样无法保证发行公司不通过虚假包装
    2023-03-02
    167人看过
  •  审批票据报销的审核制度
    公司为确保财务审核、审批权限和职责的明确,以实现日常管理流程的高效运行,有效控制费用开支,降低成本,并防范和打击弄虚作假、徇私舞弊和不必要的流失浪费。为此,公司制定了基本报销程序和实物开支的基本报销程序。费用开支的基本报销程序包括经办人签字、复核人证明或部门负责人确认、分管领导签字、财务审核和总经理审批;实物开支的基本报销程序则包括经办人签字、验收人验收并登记物资台账、按照收、发、存序时登记。为了确保财务审核、审批权限和职责的明确,从而保证日常管理流程的高效运行,有助于实现对费用的有效控制,降低成本,同时防范和打击弄虚作假、徇私舞弊和不必要的流失浪费,我们制定了本制度。第二条报销人员必须依次履行以下基本报销程序:1.费用开支的基本报销程序:经办人签字,复核人证明或部门负责人确认,分管领导签字,财务审核,总经理审批。2.实物开支的基本报销程序:经办人签字,验收人验收并登记物资台账,按照收、发
    2023-09-11
    62人看过
  • 怎样继承股票遗产
    股票要办理继承,就要合法继承人持本人的身份证明、被继承人的死亡证明、被继承人的亲属关系证明、股票原件等材料;向本人所在地的公证机关(未设公证处的地方向县、市人民法院)申请办理股票继承公证,取得继承公证书。此后,证券公司凭合法的继承公证书等材料予以办理相应的转户手续。一、有专门的遗产继承公证怎么办理?按照以下步骤办理遗产继承公证:一、填写《公证申请表》根据申请要求,用钢笔填写相应的《公证申请表》。二、提交以下这些证明材料:1、继承人的身份证、户口簿原件。2、在被继承人(死者)户籍所在地公安派出所开具的《死亡户口注销单》原件。3、遗产若为房屋的,应提交《房屋所有权证》与《国有土地使用证》原件。4、亲属关系证明。三、公证员审核材料和《公证申请表》,审核后,会出具一份《受理通知单》,申请人凭《受理通知单》进行有关立案、编号、付费、复印证明材料等事项。四、领取遗产继承公证书。二、农村自建房是否可以继
    2023-03-31
    303人看过
  • 公房承租权变更的制度是怎样的?
    公房承租权变更规定是:承租公房的家庭变更承租权时,可以推举一名具有完全民事行为能力的承租人填写变更书面申请,区县住房保障管理部门组织街道办事处(乡镇人民政府)住房保障管理部门对家庭申请情况进行复核,家庭符合配租条件的,予以户名变更。南京为公房承租权转让立规则《南京市公有住房承租权有偿转让实施细则》昨日出台。记者从南京市房产局获悉,《细则》的出台为公房承租权转让明确了阳光操作规则。《细则》规定,所谓公有住房承租权的有偿转让,是指公有住房承租人(转让人),经房屋出租人(产权人)同意,将租用的公有住房按规定的程序,转让给他人(受让人)承租,并获得一次性转让收益的行为。公有住房承租权转让,在同等条件下,公有住房出租人有优先受让权;破套使用的公有住房承租权转让的,在同等条件下,同套内其他承租人有优先受让权。公有住房承租权有偿转让的价款,由转让双方协商议定,同时,当事人应向产权人如实申报转让价款。产权
    2023-07-06
    304人看过
  • 违法发行股票的处罚制度是什么
    擅自发行股票罪的处罚规定是:1、未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金;2、单位犯罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处五年以下有期徒刑或者拘役。法律规定,擅自发行股票,公司、企业债券罪,是指未经国家有关主管部门批准,擅自发行股票,公司、企业债券,数额巨大,后果严重或者有其他严重情节的行为。欺诈发行股票罪既遂处罚规定?欺诈发行股票罪既遂的处罚规定是,自然人犯该罪的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金百分之一到百分之五的罚金;单位犯该罪的,对其直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役,并对单位判处罚金。《中华人民共和国刑法》第一百七十九条【擅自发行股票、公司、企业债券罪】未经国家有关主管部门批准,擅自发行
    2023-07-07
    280人看过
  • 限制银行承销债券和股票是什么意思
    债券承销方式:1、代销代销是指发行人委托承销商向社会销售债券,承销商按照规定的发行条件在约定的期限内尽力推销,到了销售截止日期,债券如果没有按照原定发行数额全部销售出去,则其未销售部分退还给发行人,承销商从发行人那里收取委托手续费,但不承担任何发行风险。采用代销方式,发行者仍有发行失败的风险;而中介机构虽然承担的风险小,但其收人也相对较小。因此,这种方式在各国都较少采用。2、余额包销余额包销也称为助销,是指由发行人委托承销商按照已定的发行额和发行条件,在约定期限内向社会推销债券,到了销售截止日期,未售出的余额由承销商认购。其特点是既保证债券发行总额的完成,又能减轻发行者的费用和中介机构的风险压力,因此十分流行。债券承销方式及流程3、全额包销全额包销也叫承购包销。它是指承销商先将债券全部或部分认购下来,并立即向债券发行人支付全部债券价款,然后再按照市场条件转售给投资者,转售剩余部分由中介机构
    2023-02-19
    63人看过
换一批
#公司上市
北京
律师推荐
    展开
    #股票
    词条

    股票是股份公司的所有权一部分也是发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。 股票是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券,可以转让,买卖。... 更多>

    #股票
    相关咨询
    • 股票承销制度是如何,法律的规定是什么
      安徽在线咨询 2023-12-04
      股票承销制度是券发行人借助证券承销机构来发行证券的法律制度。且在承销过程中,根据证券经营机构承担的责任以及相关风险的不同,承销又包括包销、投标承购、代销、赞助推销等方式。
    • 汽车票汽车票报销制度
      黑龙江在线咨询 2021-10-28
      车票报销一般取决于企业的财务制度。财务会计需要原始发票,提高财务报销效率,防范发票报销中的违法违纪行为,降低企业取得不合规发票带来的税收和审计风险,减少个人在经济活动中取得不合规发票造成的自身利益损害。车票报销需要保留原始的车票报销凭证。
    • 股票发行制度有哪些
      河北在线咨询 2022-03-30
      股票发行制度主要有三种,即审批制、核准制和注册制,每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。在市场逐渐发育成熟的过程中,股票发行制度也应该逐渐地改变,以适应市场发展需求,其中审批制是完全计划发行的模式,核准制是从审批制向注册制过渡的中间形式,注册制则是目前成熟股票市场普遍采用的发行制度。[2] 审批制是一国在股票市场的发展初期,为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系,采用行政和计划的办法
    • 股票承销与债券承销的区别是什么
      西藏在线咨询 2022-06-29
      1、承销商面对的投资群体不同:固定收益产品的投资人和权益类产品投资人,其投资风格有很大差异。 2、承销商采用的定价机制不同:公司债可采用参考定价法和招标法,也有采用市场询价法发行公司股票目前一般采用市场询价法。 3、承销商承担的尽职调查内容和监督发行人信息披露的责任不同:债券承销主要关注发行人的信用情况、担保情况和偿债能力股票承销关注的公司信息要全面、复杂得多,涵盖了与公司价值判断有关的方方面面。
    • 我国的工时制度是怎样的?工时制度是怎样的?工作时间制度是怎样的
      四川在线咨询 2022-03-14
      我国的工作时间制度范战江《劳动法》第四章对我国的工作时间制度作了较全面的规定,从中可知我国的工时制度大体有几下几种。一、标准工作时间制度根据法律规定,劳动者日工作时间最多为8小时,周工作时间最多为40小时的工时制度即为标准工时制。在我国多数用人单位实行这种工时制度。其他各种工时制度计算日工作时间,也是以此为标准的。二、计件工作时间制度不少行业根据生产、工作的特点,安排劳动者实行计件工作。于是《劳动