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怎样认定刑法中擅自设立金融机构罪的行为

来源：法律编辑整理时间： 2023-08-05 22:42:10 76 人看过

适用本罪应注意区分罪与非罪的界限。一些商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构为了扩大业务，不向主管机构申报就擅自设立营业场所，增设分公司或向主管机构申报，主管机构未经批准就擅自设立分公司进行营业活动，这些行为是违法的，但这些商业银行或其他金融机构擅自设立分公司的行为和擅自设立商业银行或其他金融机构的行为性质不同。因此，商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货证券公司、保险公司或其他金融机构擅自设立分公司的行为不能作为犯罪处理。

刑法擅自设立金融机构罪既遂的量刑标准

擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。

犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。

单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。

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擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。客体要件本罪侵犯的客体是国家的金融管理制度。所谓金融，即货币资金的融通，是货币流通和信用活动以及与之相关的经济活动的总称客观要件本罪在客观方面表现为未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。根据《商业银行法》和有关银行法规的规定，设立商业银行或者其他金融机构，必须符合一定的条件，按照规定的程序提出申请，经审核批准，由中国人民银行或者有关分行发给《经营金融业务许可证》，始得营业。凡未经中国人民银行批准，擅自开业或者经营金融业务，构成犯罪的，以本罪论处。所谓商业银行，是指根据《商业银行法》和《公司法》成立的，并经中国人民银行批准以“银行”名义对外吸收公众存款、发放贷款、办理结

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擅自成立金融机构罪是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为。该行为被定义为犯罪，并处以刑罚和罚款。单位犯该罪也会受到处罚，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依据个人犯罪的规定进行处罚。未经中国人民银行批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构的行为被称为擅自成立金融机构罪。擅自成立金融机构罪，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。金融机构罪相关法律条款金融机构罪是指金融机构及其工作人员违反国家金融管理法规，危害金融管理

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犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。擅自设立金融机构罪的定罪量刑擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易

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行为人构成擅自设立金融机构罪的，处十年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金。根据刑法第一百七十四条第一款、第三款的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚款；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚款。单位犯前两款罪的，对单位处以罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员按第一款的规定处以罚款。擅自成立金融机构罪的量刑标准犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。《中华人民共和国刑法》第一百七十四条未经国家

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一、擅自设立金融机构罪通常情况下是怎么判刑的擅自成立金融机构罪，是指未经中国人民银行批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的行为。犯本罪的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下的罚金。单位犯擅自设立金融机构罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依上述对个人犯罪的规定处罚。二、擅自设立金融机构罪的犯罪特征有哪些?1、本罪主体是一般主体。侵犯的客体是国家的金融管理秩序。金融机构的设立、开业需经国家有关管理部门严格审批，擅自设立、开业便构成本罪。单位犯本罪的，对单位和有关人员实行双罚。2、本罪在主观方面必须是故意，过失不构成本罪。3、本罪属于行为犯，只要一经设立，对外挂牌，就构成本罪，盈亏均不影响本罪的成立。4、行为人

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擅自设立金融机构罪的犯罪特征有哪些

1、本罪主体是一般主体。侵犯的客体是国家的金融管理秩序。金融机构的设立、开业需经国家有关管理部门严格审批，擅自设立、开业便构成本罪。单位犯本罪的，对单位和有关人员实行双罚。2、本罪在主观方面必须是故意，过失不构成本罪。3、本罪属于行为犯，只要一经设立，对外挂牌，就构成本罪，盈亏均不影响本罪的成立。4、行为人犯本罪后，随即非法吸收公众存款或是为了集资诈骗，其行为即同时触犯其它罪名，应按牵连犯的处罚原则，从一重罪处罚，而不并罚。5、《刑法修正案》将刑法174条“经人民银行批准”，改为“国家有关部门批准”，是因为我国金融机构的批准权已发生变化，如证券交易所、期货交易所均已由中国证监会审批，保险公司由中国保险监督管理委员会审批。6、“擅自设立”，是指没有取得金融业务管理资格的单位和个人。有资格的金融机构擅立分支机构，只可进行行政处罚，不属犯罪。由此可见，擅自设立金融机构犯罪的对象是国家金融管理制度

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